銀行審計部門心得體會范文(精選9篇)

經歷與感悟并不僅僅屬于個人，也可以是集體或者團隊的心得體會。心得體會的寫作過程中，可以適當地引用一些相關的文獻或資料?，F在請大家一起來欣賞以下的心得體會范文，相信會給您一些新的收獲和思考。

銀行審計部門心得體會篇一

審計是指對一個機構或者企業(yè)的財務狀況、經營管理和內部控制等進行全面、系統的檢查和評價的一種專業(yè)活動。作為一個與企業(yè)發(fā)展息息相關的部門，審計部門擔負著發(fā)現問題、提供建議和保障經營安全的重要職責。在工作中，我們不斷總結經驗，積累心得，以提高審計效益和質量。以下是我個人對審計部門的心得體會。

首先，審計部門要始終保持客觀公正。作為審計人員，我們必須時刻牢記自己的職責和使命，保持獨立性和中立性。在審計過程中，我們不僅僅只是一個評論者和指責者，更重要的是要客觀公正地評價和判斷企業(yè)的財務狀況、經營管理和內控制度的合理性和效力。同時，我們也要充分尊重和理解企業(yè)的經營需求和管理思路，個案審議中要注意客觀公正地對待和評價企業(yè)經營決策的合理性。

其次，審計部門要保持高效率和質量。審計工作的核心是發(fā)現問題并提供相應的解決方案，因此我們應該時刻保持高效率。在實際工作中，我們可以通過精心策劃審計方案，合理分配工作任務，完善審計過程和方法，以提高工作效率和質量。同時，我們也要不斷學習和提升專業(yè)知識和技能，加強團隊協作，提高審計工作的整體效能。

第三，審計部門要積極與企業(yè)溝通和協調。審計工作需要全面了解企業(yè)的內部情況，因此我們必須與企業(yè)的管理層和相關部門保持緊密的溝通和聯系。只有與企業(yè)密切合作，才能更好地理解企業(yè)的經營思路和問題所在，提供有針對性的審計建議。在與企業(yè)溝通時，我們要注重交流的良好方式和方法，善于傾聽和反饋，及時解決問題和處理各類矛盾，保持良好的工作關系。

第四，審計部門要加強內部管理和自身建設。一個高效的審計部門離不開良好的內部管理和自身建設。在內部管理方面，我們應該建立完善的審計制度和操作流程，加強對員工的培訓和考核，規(guī)范審計工作的流程和質量要求，以確保審計工作的高效完成。同時，我們也要加強自身的學習和提升，關注行業(yè)動態(tài)和法規(guī)政策的變化，不斷拓寬我們的專業(yè)知識和技能，以提高審計部門的整體實力。

最后，審計部門要不斷總結經驗，追求卓越。審計工作是一個不斷探索和實踐的過程，我們應該不斷總結經驗教訓，提高工作能力和水平。通過對過去審計案例的研究和分析，我們可以更好地把握審計規(guī)律和方法，提高審計效益和質量。同時，我們還要與同行進行交流和合作，共同推動審計行業(yè)的發(fā)展，并不斷追求卓越，提高自身的發(fā)展和競爭力。

綜上所述，作為一個與企業(yè)發(fā)展息息相關的部門，審計部門在工作中要始終保持客觀公正，保持高效率和質量，積極與企業(yè)溝通和協調，加強內部管理和自身建設，不斷總結經驗，追求卓越。只有這樣，我們才能更好地履行我們的職責，為企業(yè)的健康發(fā)展提供有力的支持和保障。

銀行審計部門心得體會篇二

作為企業(yè)的內部審計人員，我們時常需要對公司的財務狀況和內部控制進行評估和審計。為了更好地掌握內部控制的核心知識，我們參加了最近一期的內控講座。通過此次講座，不僅增加了我們的專業(yè)知識，而且也讓我們更加深刻地了解和認識到內控的重要性。

首先，講座詳細介紹了內部控制的概念。內部控制是公司用來保障財產安全、確保財務報告可靠和促進業(yè)務運作有效性的一系列管理措施。同時，內控是一個復雜的系統，包括風險評估、控制活動、信息和通訊、監(jiān)控手段等四個要素。只有在這四個要素有機地結合在一起，才能形成健全的內部控制體系。

其次，講座指出了難以避免的潛在風險，尤其強調了未經審計的財務報表的風險。因此，為了保證財務報表的真實性和精確性，必須要制定一系列的內部控制措施，充分考慮潛在風險和不確定性，確保財務報表的有效性和可靠性。

第三，講座還介紹了監(jiān)控手段的運用，以及它對內部控制體系的重要性。監(jiān)控手段是評估內部控制體系的重要來源。在現代企業(yè)中，由于業(yè)務的復雜性和數據信息的多樣性，內部控制不能僅僅依靠人工監(jiān)控。需要利用科技手段，來增強對業(yè)務流程和信息系統的實時和全面監(jiān)督，提高內部控制的質量和有效性。

第四，講座還強調了內控的團隊合作和文化氛圍的重要性。一個有效的內控體系，除了用科技手段保障質量之外，還需要在管理層的引領下，建立正確的文化氛圍，激發(fā)員工的積極性和承擔責任的意識。此外，團隊合作也是一個成功的內部控制體系不可或缺的一部分。只有在團隊管理和文化氛圍合作積極的情況下，才能強化內部控制的效果。

最后，總結來說，內部控制體系是企業(yè)控制風險、維護財務報表的精確性和保證業(yè)務流程的高效性的關鍵因素。我們內部審計人員需要深刻理解內控的核心知識，鼓勵團隊之間的合作，促進公司的內部控制體系不斷進步和完善，為投資者提供更加真實、準確的企業(yè)財務狀況和發(fā)展前景的判斷。

銀行審計部門心得體會篇三

作為公司審計部門的一名員工，最近參加了部門組織的一場內控講座。在聽完授課老師的講解后，我深刻地認識到內控對于公司的重要性，同時也對于自身的職業(yè)發(fā)展和思維方式有了更進一步的認識。以下是我對這場講座的體會和感受，為大家作出分享。

第一段：內控的重要性。

首先，講座中強調了內控對于公司的重要性。內控可以協助公司有效地規(guī)避風險，保障公司的財產安全以及監(jiān)督公司整個經營管理過程。此外，內控還可以優(yōu)化公司的流程和運營體系，提高效率和利潤，同時也可以增強公司的合規(guī)性和形象。因此，公司內部對于內控工作的管理和監(jiān)督十分必要，只有做好內控管理，才能更好地防范風險，促進公司的穩(wěn)健發(fā)展。

第二段：企業(yè)員工對于內控的重視。

學習內控的目的是為了更好地管理企業(yè)的風險并保障公司的正常運營。在這個過程中，除了公司領導的關注和支持之外，企業(yè)員工的參與也是非常關鍵的。員工們需要了解內控的一些基本概念和方法，例如對公司內部的流程和風險以及公司內的權限和數據處理等等。只有這樣，員工才能夠更好地協助公司進行內控的管理和監(jiān)督，達到有效保障公司財產安全的目的。

第三段：內控的核心元素。

講座中還介紹了內控的核心元素，包括控制目標、控制措施、風險評估、監(jiān)督機制等等。這些核心元素之間相互聯系，構成了一個完整的內控管理框架。并且在每個元素中都有著重要的角色和職責，員工們需要注意這些關鍵點，并積極協助公司進行內控管理。

第四段：正確的思維方式。

在這場內控講座中，授課老師還強調了正確的思維方式對于內控工作的重要性。要想做好內控管理，除了有專業(yè)的技能和知識之外，還需要有正確的思維方式和行動習慣。這其中包括：保持警惕，了解內控的核心元素，建立風險意識，加強風險管理，始終保持謹慎的態(tài)度和做事的精準度等等。了解了這些思維方式，可以幫助員工更好地規(guī)避風險、掌握企業(yè)的核心管理，以此更好地為公司運營管理和業(yè)務發(fā)展做出貢獻。

第五段：總結。

通過這場內控講座，我認識到企業(yè)內控管理對于公司的重要性，同時也加深了我對內控的認識和理解。要想真正地幫助公司良好地發(fā)展，員工們需要積極協助公司進行內控管理，并強化自身的思維方式和行動習慣。只有這樣，我們才能夠更好地維護公司的穩(wěn)定發(fā)展，為公司出謀劃策，做出更多的貢獻。

銀行審計部門心得體會篇四

時光如梭，從8月5日正式入職至試用期結束已有兩個月的時間。在這兩個月的培訓中感觸頗為深刻，正所謂，兵馬未動，糧草先行。無論從前輩同事的細心教導，還是辦公條件的衣食住行，都使人倍感舒適與親切。當然，優(yōu)良的條件不是使我們一味的沉溺，而是為供水事業(yè)上更加能煥發(fā)我們自身的動力與活力。所以，以下我從以下幾個方面談一下試用期的感受。

1.看清使命，責任擔當。供水事業(yè)關乎老板姓的生活與城市的發(fā)展建設，可以說中間過程稍有閃失，牽一發(fā)而動全身，作為事業(yè)中的一份子首先要看到任務的艱巨性與重要性。所以在今后的培訓中，從細節(jié)入手，要做到每一項培訓做前先思考，做中要確認，做后要檢查，確保每一個環(huán)節(jié)不出閃失。而且作為新入職的員工，我們向老前輩學習固然重要，但是培訓中不能把學習作為依賴，而使內心有一種惰性緩沖，麻痹自己，不能真到關鍵時刻，卻自嘆學藝不精。此次，我被領導安排去新建王慶坨水庫輪崗，這是領導的信任與支持，所以我更加有義務扛起重擔，為后續(xù)接管培訓打下堅實的基礎做出自己的貢獻。

2.磨練技藝，拓寬視野。泵站運行涉及多個技能層面與知識領域，所以作為初學者的我認為應分門別類、由淺入深，最后再將知識系統性的加以串聯逐漸結合。先從供電系統構架理解為起點，了解前池的重要參數、傳感器的布置點位與功能特性，結合水泵機電及各輔機配套設施運行原理為輔，最后以自控系統為主線加以鏈接，全面掌握供水設備原理與運行技能，才能做到調度有序、應急有案、巡查有法、應對有招。相信通過今后的學習的深入，激發(fā)對水利運行培訓的興趣，真正做到一名合格的泵站運行員工應有的水平與素質。

3.修行之路，敬畏之心。漫漫人生路，培訓與生活隨著歲月的磨合往往不分彼此，這是出于對事業(yè)的熱愛也是敬畏。這兩個月中，無論是臺風預警做出及時戰(zhàn)前準備，還是機組大修及綜保設備的更換培訓，領導們都奮斗在崗位的一線，仿佛忘了時間，內心只有順利完成任務與保障供水的正常運行。駐足觀察與思考，內心的敬畏之心油然而生，可以說供水培訓推進的`每一步，無不得益于迎難而上，無不功成于化危為機。這既是作為新員工值得學習的榜樣，同時也是自己對事業(yè)和培訓的一種安然。敢問路在何方?路就在腳下。

進一步長風破浪會有時，頓一步一蒿松勁退千徇。試用期雖短，但其中細節(jié)值得深究與探尋。雖為結束，但亦是更好的開始，我將帶著這些彌足珍貴繼續(xù)前行。

銀行審計部門心得體會篇五

工作情況作如下簡要個人工作總結：

一、強化理論和業(yè)務學習，不斷提高自身綜合素質。作為不是審計專業(yè)畢業(yè)，對審計相關法律法規(guī)和工作程序接觸不多。因而只有不斷加強學習，積累充實自己，才能更好的進入角色，做好工作。

一是加強思想政治學習，認真學習鄧小平理論和“三個代表”重要思想，認真學習和貫徹黨和國家制定的各項路線、方針、政策，保持政治上的清醒和堅定。堅定為人民服務的念。二是認真學習業(yè)務知識，虛心向前輩學習，一年來，在領導和同事的幫助下，我對工銀行個人總結程審計有了更深層的認識。

二、創(chuàng)新思維，不斷改善工作方式。本人主要負責審計資料管理和檔案保管。自從我接手工作后，充分利用計算機維護檔案管理，使檔案的保管、查詢都方便快捷。同時還擬稿了《審計檔案管理規(guī)范》、《審計臺賬管理操作程序》等流程文件，進一步規(guī)范了審計檔案管理和建立了審計臺賬，為后續(xù)審計提供了充分的依據。

三、拓寬工作領域，積極參加流程銀行建設。今年初，很榮幸被部門選派參加聯社的流程銀行改革籌備小組。在相關領導的指導下，能迅速調整傳統銀行的工作模式，按時按量完成了部門的崗位說明書編寫、流程化文件編寫以及精細化工作手冊編寫。通過上述一系列做法，稽核工作得到了有效的開展，取得了良好的監(jiān)督效果，杜塞漏洞，患未然。在今后的內審工作中要不斷改進工作方法，提高內部審計工作質量，爭取更好成績。對于目前的審計工作，我覺得我們仍然停留在稽查的階段，還未真正做到內審的需要，隨著我們銀行的不斷發(fā)展，我想由稽查向內審的轉變這是歷史發(fā)展得必然，同時我們面臨的挑戰(zhàn)也會愈來愈巨大，對我們自身素質的要求也會越來越高。信貸審計系統、員工違規(guī)積分系統的陸續(xù)上線，現在又即將推出一個全新的審計系統，工作方式在不斷的改變，所學習的知識不只停留在制度上，對于新系統的運用，新工作方法的實應等等，對于我們來說都是一次全新的挑戰(zhàn)，不斷的學習，才能適應。

銀行審計部門心得體會篇六

審計是一個重要的管理工具，能夠對公司的財務狀況和經營管理進行全面的監(jiān)督和評價。作為審計部門的一員，我從事審計工作已有多年，積累了不少寶貴的經驗和體會。下面我將結合自己的工作實踐，談談我對審計工作的理解和心得體會。

第二段：工作準備。

在進行審計工作之前，我們需要做好充分的準備工作。首先，我們要對被審計單位的背景情況和經營狀況進行了解，例如公司的發(fā)展歷史、業(yè)務范圍、規(guī)模以及經營策略等。其次，還需要對被審計單位的財務報表和相關記錄進行仔細研究和分析，以確保我們對公司的財務狀況有一個全面準確的了解。這樣的準備工作能夠為我們后續(xù)的審計工作奠定堅實的基礎。

第三段：審計執(zhí)行。

在實施審計工作時，我們不僅要對財務報表進行審查，還需要對公司的內部控制制度進行評估。我們通過對內部控制制度的評估，能夠準確地評估公司的風險水平，并提出相應的改進方案。此外，我們還要深入了解公司的業(yè)務流程和內部控制流程，以發(fā)現潛在的風險和問題，并提出相應的建議。審計過程中，我們還需要與被審計單位的負責人和員工進行溝通，獲取相關的文件和信息。通過不斷地與被審計單位進行溝通和交流，我們能夠更好地了解公司的運營情況，并準確判斷公司的財務狀況。

第四段：審計發(fā)現。

在進行審計工作的過程中，我們會發(fā)現一些問題和潛在的風險。例如，財務報表中的錯誤、不完整和虛假等情況。我們要對這些問題進行詳細的分析和核實，并提出相關的建議和意見。此外，我們還會發(fā)現一些公司內部控制制度存在的問題，例如流程不規(guī)范、風險控制不到位等。我們要及時向公司負責人和相關部門提出改進的建議，以幫助公司提高內部控制水平，保障公司的財務狀況和業(yè)務的正常運營。

第五段：總結與展望。

通過多年的審計工作，我深刻地認識到了審計對公司的重要性。通過審計工作，我們能夠全面了解公司的財務狀況和經營狀況，發(fā)現問題，提出建議，幫助公司改進經營管理，提高內部控制水平。同時，審計還能夠提高公司的透明度，增強投資者和其他相關利益方的信心。在未來的工作中，我將繼續(xù)不斷學習和成長，提高自己的審計技能，為公司的發(fā)展做出更大的貢獻。

總之，審計工作是非常重要的，它能夠為公司提供客觀準確的財務信息，幫助公司改進經營管理，提高內部控制水平。作為一名審計人員，我們應該不斷地學習和成長，提高自己的專業(yè)素養(yǎng)，為公司的發(fā)展貢獻自己的力量。

銀行審計部門心得體會篇七

公司在董事長的領導下，以科學發(fā)展觀為指導，按政府“深化改進作風提高效率”要求，不斷強化大局意識、服務意識、創(chuàng)新意識，進一步解放思想，促進公司審計工作創(chuàng)新轉型，全面履行審計監(jiān)督職能，圍繞加強管理、提高效益、發(fā)展經濟這一目標，開展了一些卓有成效的工作，總結如下：

一、狠抓內審項目落實，項目工作有序推進。

20，公司能過各種途徑，運用多種方式，積極支持、推動各區(qū)域的內審業(yè)務工作，在區(qū)各級部門、單位內審人員積極努力下，年內審項目此項工作和有序推進，并取得了較快地發(fā)展，至11月中旬已累計完成審計項目__個，查出損失浪費__萬元，增加效益__萬元，提出審計建議被采納1250條。同時集團公司下屬各區(qū)域公司和內審人員積極爭先創(chuàng)優(yōu)，取得了新佳績，同時各區(qū)域公司還充分調動審計人員積極性，科學嚴密按排審計項目，取得了項目數量和質量的雙優(yōu)。

二、充分發(fā)揮公司職能作用，提升公司社會效益和經濟效益。

今年公司注重發(fā)揮內審的職能作用，用各種形式促進各區(qū)域的信息交流，提升內審理念和實務水平，從而提高內審工作效率，公司內審重點從以前的強制性審計監(jiān)督到自發(fā)審查和評價單位內部的各種潛在風險，從被動地發(fā)現和評價單位存在的高風險控制區(qū)域，到主動地預防和控制高風險的出現，并建立各種風險控制機制，加上充分運用現代科學技術手段進行舞弊預測，公司內部審計還在遏制腐敗方面發(fā)揮出越來越明顯的作用。

公司還針對全集團區(qū)域公司眾多，但各區(qū)域管理水平參差不齊，內部治理結構“土洋結合”這一特點，利用這些公司現代企業(yè)治理機制較完備，內部控制制度較完善的長處，充分發(fā)揮重點企業(yè)公司的引領作用，召集各區(qū)域公司如開研討會互動交流形式，針對本年通脹高企、信貨緊縮、銀根收緊宏觀條件下遇到的原材料價格波動對企業(yè)成本風險的不可控因素，通過成本審計、內部指導方式尋求對策，成效比較顯著，取得了較好的經濟效益，并將這些經驗以信息交流方式發(fā)布內審信息平臺，得到了各企業(yè)內審人員的好評。

三、努力提高內審人員素質，積極組織并鼓勵內審人員參加各類培訓和考試。

今年集團按照河北省內審協會的要求，對已取得內審資格證書的人員，組織了后續(xù)教育培訓，對未取得崗位資料證書的人員，則鼓勵他們積極參加市會組織的考前培訓和資格考試，全年共有三十幾人次參加了各類內審培訓。分會同時還鼓勵廣大內審人員參加cia資格考試，由于宣傳到位，廣大內審人員對cia資格考試有了深入地了解，及時到市內審協會報名，五人參加cia報名。

四、注重內審理論交流，能過開展項目評比考核，論文課題撰寫促進內審項目質量提高。

為進一步提高內部審計工作質量，上半年我們組織了集團年度度內審項目評選，同時還組織了各單位撰寫內審課題論文，通過上述活動，一批程序規(guī)范、工作嚴謹、成效突出的優(yōu)秀內審項目受到了表彰。此外，公司有關人員從工作實踐中，積極采集各種素材，撰寫內審信息。

銀行審計部門心得體會篇八

近日，為了加強企業(yè)內部管理，提升審計部門的內控能力，本公司組織了一場關于內控的講座。作為該部門的一名員工，我參加了這次講座，并深受啟發(fā)。下面我將結合自身經歷和學習感受，分享一下此次講座的心得體會。

一、內控的作用——是為了有效地達成企業(yè)目標而生的。

首先，講座的重點在于明確內控的概念、作用和意義。內控是建立在企業(yè)治理基礎上的一種管理機制，它的作用是在不斷變化的環(huán)境下，確保企業(yè)能夠達成目標，保護企業(yè)財產、遵守法律法規(guī)，同時確保企業(yè)的穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展。在講座中，我們了解了內控的四個基本目標——運營、信息、遵循法規(guī)和財務，以及與之相對應的三個層面——戰(zhàn)略層面、風險層面和操作層面。通過深入了解內控的基本原則和重要性，我意識到內控不僅僅是一種安全保障，它更是一個能夠幫助企業(yè)實現長遠規(guī)劃的重要管理手段。

二、內控固若金湯——以審計部門為例。

其次，講座通過具體案例深入淺出地闡述了內控的實施方法和重要性，從而讓我進一步認識到內控在企業(yè)中的一種重要的常規(guī)管理工具。具體來說，審計部門是內控的關鍵部門之一，其職責在于對公司內部的重要業(yè)務和流程進行審計和檢查，以揭示存在的問題和提出有效改進措施，從而為企業(yè)制定更加合理的內部管理機制提供有力支持。在講座中，講師提醒我們，作為審計部門的成員，我們需要學會不斷加強自身業(yè)務能力和知識儲備，提高審計質量，完善審計工作的管理制度，保障公司的正常運作，并在發(fā)現問題時及時提供分析和解決方案，為企業(yè)作出貢獻。

三、內控執(zhí)行手段——以流程管控為例。

流程管理是內控實施中的重要一環(huán)。在講座中，講師特別提到，流程管控能夠起到重要的作用，不僅能夠有效地把握風險，預防問題的發(fā)生，還能提高工作效率和員工培訓水平?；诖?，講座針對流程管控的方方面面做了比較全面的介紹，包括流程規(guī)劃設計、常規(guī)流程分析和改進、標準化操作、內外控制等。此外，我們還詳細討論了流程中存在的問題，比如流程設計不合理、流程實施問題、流程管理上的教育和培訓不足等，并針對這些問題進行了集中解決。

四、內控與法律合規(guī)——風險把控的必要手段。

內控與法律合規(guī)是互相依存的，也是公司運營過程中的必要手段。在講座中，講師提到，一些行業(yè)法律法規(guī)和政策對企業(yè)有著明確要求，特別是針對某些關鍵領域，如數據保護和信息安全，內控與法律合規(guī)就顯得更加重要。為此，我們通過討論案例，深入了解到一些行業(yè)法規(guī)和政策，并學習了如何將其運用到內控中。同時，我們更加清晰地認識到，企業(yè)要想長期穩(wěn)定發(fā)展，就必須始終遵循法律法規(guī)，并將其納入公司內部管理機制和實際工作中。

五、結語。

內控是企業(yè)管理必不可少的一個環(huán)節(jié)，它不僅僅關乎企業(yè)的短期利益，更是與企業(yè)的長期發(fā)展緊密聯系在一起。本次講座，讓我更加深入認識到內控的重要性和必要性，并提供了一些寶貴的內部管理經驗，我也會在以后的工作中，不斷學習并運用其中的精華，為公司的發(fā)展和成長助力。

銀行審計部門心得體會篇九

按照審計員的“政治堅強、業(yè)務精通”的要求，自年初以來，我始終以提高自身素質為目標，堅持把學習放在首位，努力提高業(yè)務素質和工作水平。一年來，我能夠認真學習相關文件制度等有關規(guī)定，掌握了核算辦法和流程，增強了業(yè)務分析能力和解決問題的能力，提高了審計水平。在學習上嚴格要求自己，認真學習，在學中提高，在學習中進步，從實際需求增加自己學習的自覺性。通過學習，提高了自身的業(yè)務素質，掌握了先進理念，拓寬了視野，增強分析問題、檢查問題、解決問題的能力。

我作為員工，一年來，親身感受了銀行給我們的日常生活帶來各方面的巨大變化，使經營理念從過去的只注重量的擴張轉變到注重質的提升，以及由此帶來的崗位分工和收入分配的變化。各種制度的出臺，對我們銀行規(guī)范經營管理提出了許多更為明確和細化的要求，工作中注重細節(jié)的管理、精細化的管理。針對違規(guī)行為，也有了更多的預防和懲戒措施，內控部門是全行監(jiān)督部門，深感自己責任重大和工作的重要性，我要扎扎實實做好檢查工作。

對崗位輪換、離任審計、財務檢查、合規(guī)手冊撰寫等工作。（二）求真務實、盡職盡責，做好檢查工作。

認真履行審計員職責，做好審計工作。在檢查中認真仔細，精益求精，認真檢查每一項工作內容，做好紀錄，對發(fā)現的問題出整改意見，提高了網點的核算質量，增強了內控管理水平，防范了操作風險的發(fā)生。

1/4。

當前，以信息技術為基礎的新經濟蓬勃發(fā)展，新情況、新問題層出不窮，新知識新科學不斷問世，面對嚴峻的挑戰(zhàn)，缺乏學習的緊迫感和自覺性。二是工作較累的時候，有過松弛思想，這是政治素質不高，也是自己世界觀、人生觀、價值觀不高的表現。四、針對以上問題，今后的努力方向是：

二是增強大局觀念，轉變工作作風，努力克服自己的消極情緒，提高工作質量和效率，積極配合領導和同事們把工作做得更好。

總之，在過去的一年工作中。雖然較好地完成了各項工作任務，但仍存在問題和不足之處，這些問題和不足之處在今后的實際工作中將得到逐步改善，并充分發(fā)揮審計員的職能作用，全面提升工作水平。

根據中支內審工作部署，20xx年6月份和月份分別在全行范圍內開展對內部控制管理風險的分析評價活動。依照內控評價方案，分“內部控制環(huán)境”、“風險識別與評估”、“控制活動”、“信息交流與反饋”、“監(jiān)督評審”五個方面內容對支行內控制度進行評審，將定期風險分析評價工作滲透到全行每一個職能股室、每一個工作環(huán)節(jié)和每一個崗位。我們將評價的監(jiān)督對象確定為一線營業(yè)人員和各級管理人員；以重點股室、關鍵崗位、薄弱環(huán)節(jié)的審計為主；有針對性地檢查監(jiān)督各職能部門建立的各項制度，注意內控制度和管理上的漏洞和缺陷。拓展了評價范圍，提升了評價層次。通過審計評價，共發(fā)現重要崗位尚存在十多項風險隱患和薄弱環(huán)節(jié)，一一列出，分析存在問題的原因，提出合理的防范措施和建議，并書面報告市中支和支行領導，督促各項內部控制制度在全行得到嚴格落實?，F將工作總結如下：

2/4。

今年月份對支行外匯法規(guī)、內控制度和業(yè)務操作規(guī)程執(zhí)行情況進行了調查，通過現場詢問、調閱部分檔案資料和觀察臨柜操作情況，基本了解和掌握了瑞安支局外匯管理工作情況；從調查情況來看，瑞安支局能夠較好地執(zhí)行外匯法規(guī)，及時貫徹落實外匯政策，建立了比較健全的內控管理制度，業(yè)務授權分責明確。并能根據上級局的內控要求，結合自身特點，對各項內控制度予以細化補充，及時修訂完善了各項外匯業(yè)務操作流程、外管股各崗位工作職責、外管股人員考核辦法，建立了《內控督導檢查辦法》。但也發(fā)現了不少一問題，根據問題的不同性質提出整改建議，基本得到整改落實。促進了外匯管理部門更好地貫徹和執(zhí)行外匯法規(guī)政策，嚴格內部管理制度，規(guī)范業(yè)務操作。

在行長親自督導下，我支行由內審牽頭，認真組織開展了對20xx年度以來審計查出問題整改情況的檢查，做足做細“亡羊補牢”工作，強化了整改落實，鞏固了審計監(jiān)督成效。

布置安排對20xx年度以來審計發(fā)現問題和整改情況進行檢查事宜。要求有關部門進一步落實責任，制定切實可行的措施；強化整改意識，主動查找風險隱患，堅決杜絕同類問題的再次發(fā)生。

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安排專人對所有審計項目進行逐一梳理，認真排查問題整改情況；并要求各部門將自查情況、未整改原因及下一步具體整改措施報內審部門。內審在各部門自查的基礎上，組織人員進行了再檢查。

制定了瑞安支行內審整改責任追究制度，對檢查發(fā)現的問題經過直接責任人、部門負責人認定后，根據問題的原因、性質和情節(jié)等采取相應的責任追究措施，并給予經濟處罰。

針對個別未整改到位的問題，督促，制定下一步具體整改措施。通過開展審計發(fā)現問題整改情況的“回頭看”活動，真正實現了“整改促完善、整改促提高、整改促進步”的目標。

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