2023年華為公司治理報(bào)告范文(精選10篇)

報(bào)告是我們向上級或團(tuán)隊(duì)成員匯報(bào)工作時(shí)的重要形式之一。在撰寫報(bào)告之前，充分了解研究領(lǐng)域，并準(zhǔn)確了解相關(guān)的背景信息。我們精心整理了一些經(jīng)典報(bào)告，供大家參考和學(xué)習(xí)。

華為公司治理報(bào)告篇一

進(jìn)入20xx以來，世界經(jīng)濟(jì)總體上保持了復(fù)蘇態(tài)勢，但面臨諸多復(fù)雜因素，復(fù)蘇態(tài)勢仍不均衡。中東、北非局勢動(dòng)蕩不安，大宗商品價(jià)格上漲引發(fā)新興經(jīng)濟(jì)體通脹壓力增大，日本地震和海嘯導(dǎo)致日本經(jīng)濟(jì)陷入負(fù)增長。20xx下半時(shí)期，歐洲主權(quán)債務(wù)危機(jī)愈演愈烈，美國經(jīng)濟(jì)放緩明顯，都為世界經(jīng)濟(jì)增長帶來了新的不確定性，世界經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇前景被蒙上了巨大的陰影，此時(shí)的爭論焦點(diǎn)已經(jīng)變成了“先推行財(cái)政穩(wěn)固計(jì)劃還是繼續(xù)維持經(jīng)濟(jì)刺激政策”。事實(shí)上，這也成為世界各國政府制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策時(shí)面臨的兩難問題。

作為一名當(dāng)代的大學(xué)生，了解國情，使即將畢業(yè)步入社會(huì)的我們了解企業(yè)就業(yè)市場趨勢，是非常有必要的。特別是對于我們外語專業(yè)的，從事外貿(mào)方向相對比較的多，因此，我們本專業(yè)學(xué)生應(yīng)該了解外貿(mào)企業(yè)對人才的需求狀況，以便為今后的就業(yè)做準(zhǔn)備。寧波教育學(xué)院高職學(xué)院特此組織了這次極有意義的外企調(diào)研活動(dòng)。

我們組成員經(jīng)過對寧波市30多家企業(yè)的調(diào)查問卷反饋情況得出：各家外貿(mào)企業(yè)的主要出口市場在歐洲與美洲，各占市場比率40%與23%；其次是東南亞與非洲，各占15%與。寧波市外貿(mào)企業(yè)主要出口產(chǎn)品為紡織服裝，占出口產(chǎn)品的25%；其次是家具產(chǎn)品，占19%；還有的就是化工產(chǎn)品和機(jī)電產(chǎn)品，各占12%。

分別占19%、12%、12%、6%。也有少部分企業(yè)出口農(nóng)產(chǎn)品以及有色金屬所占比例不是很大，各占2%和3%。由此可以得出寧波的外貿(mào)企業(yè)是以出口紡織服裝等輕工業(yè)產(chǎn)品為主的，摻雜少許。

農(nóng)副產(chǎn)品和第三產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品的企業(yè)。在我組所調(diào)研的企業(yè)中，出口市場以歐洲，美洲，東南亞地區(qū)為主。

歐美市場是寧波外貿(mào)企業(yè)主要的出口方向。歐元貶值、金融危機(jī)導(dǎo)致歐美市場蕭條，勢必影響我國產(chǎn)品出口。但是，經(jīng)過一段時(shí)間的發(fā)展，全球經(jīng)濟(jì)初步復(fù)蘇。所以，寧波48%的企業(yè)預(yù)計(jì)企業(yè)20xx年全年出口額將超過2010年，4%的企業(yè)預(yù)計(jì)持平，48%的企業(yè)預(yù)計(jì)下降。

（二）接著我們。

小組對影響企業(yè)發(fā)展的不利因素作了調(diào)查。主要有以下幾點(diǎn)：人民幣升值，勞動(dòng)力價(jià)格提高，原材料、能源漲價(jià)，地價(jià)或租金上漲，出口退稅政策調(diào)整，物流運(yùn)費(fèi)提高，市場準(zhǔn)入認(rèn)證費(fèi)用等。如下圖所示：

分析企業(yè)發(fā)展的狀況，25%的企業(yè)對未來一段時(shí)間出口前景預(yù)期抱持平態(tài)度，

的企業(yè)抱樂觀的態(tài)度，的企業(yè)抱不樂觀的態(tài)度。雖然如此，各家經(jīng)營者還是紛紛制定出相關(guān)的發(fā)展目標(biāo)，以應(yīng)對危機(jī)，渡過難關(guān)。其中29%的企業(yè)決定開拓新興市場；16%的企業(yè)決定擴(kuò)大內(nèi)銷；也有16%的企業(yè)決定調(diào)整生產(chǎn)規(guī)模；還有16%的企業(yè)決定加大研發(fā)力度、產(chǎn)品升級和品牌建設(shè)；13%的企業(yè)決定多方面縮減成本；10%的企業(yè)打算降低價(jià)格，維持市場份額。

華為公司治理報(bào)告篇二

xx年3月19日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布了證監(jiān)公司【xx】28號《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》，隨后中國證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局發(fā)布了《關(guān)于做好上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)工作的通知》（廣東證監(jiān)[xx]48號）和《關(guān)于做好上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查階段有關(guān)工作的通知》（廣東證監(jiān)[xx]57號），深圳證券交易所也發(fā)布了《關(guān)于做好加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)工作的通知》，就開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)及相關(guān)工作作出具體安排。根據(jù)通知的要求和統(tǒng)一部署，珠海中富實(shí)業(yè)股份有限公司（以下簡稱"公司"、"本公司"或"珠海中富"）本著實(shí)事求是的原則，嚴(yán)格對照《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)，以及《公司章程》等內(nèi)部規(guī)章制度進(jìn)行自查，情況如下：

自公司治理專項(xiàng)活動(dòng)開展以來，本公司按中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所、廣東證監(jiān)局對治理專項(xiàng)活動(dòng)的要求進(jìn)行了認(rèn)真自查后認(rèn)為，公司在治理上還存在以下幾方面不足，需要繼續(xù)完善。

（一）董事會(huì)專門委員會(huì)運(yùn)作需要提高。根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》的規(guī)定，公司董事會(huì)已于xx年初設(shè)立審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)和薪酬與考核委員會(huì)。由于成立時(shí)間不長，故運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)有待積累，水平尚需提高。

（二）公司制度還需進(jìn)一步完善。公司已按有關(guān)規(guī)定制訂了一系列制度，并在實(shí)踐中發(fā)揮了積極作用。但仍需按照最新的法規(guī)要求，對公司制度進(jìn)行增補(bǔ)完善。

（三）公司的激勵(lì)機(jī)制不夠。公司已建立了績效考核機(jī)制，并發(fā)揮了積極作用，但仍有進(jìn)一步提高的必要，并應(yīng)考慮引入股權(quán)激勵(lì)機(jī)制，以充分提高管理層的積極性。

（四）公司在資本市場上的創(chuàng)新不夠。一直以來公司專注于主業(yè)的經(jīng)營，為投資者帶來穩(wěn)健的回報(bào)，但作為上市公司，如何利用資本市場做大做強(qiáng)仍需探索學(xué)習(xí)積極提高。

公司自上市以來，能夠按照《公司法》、《證券法》、公司《章程》等規(guī)定規(guī)范運(yùn)作，在法人治理結(jié)構(gòu)、信息披露、投資者關(guān)系管理等方面取得了一些成效，得到了監(jiān)管部門和廣大投資者的認(rèn)同，其主要體現(xiàn)在：

（一）公司與大股東珠海中富工業(yè)集團(tuán)有限公司在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)等方面分開。

（5）財(cái)務(wù)方面：公司設(shè)置獨(dú)立的財(cái)務(wù)部門并配備相應(yīng)的財(cái)務(wù)專職人員，根據(jù)上市公司有關(guān)會(huì)計(jì)制度的要求，建立了獨(dú)立的會(huì)計(jì)核算體系和財(cái)務(wù)管理制度，實(shí)行嚴(yán)格的獨(dú)立核算，獨(dú)立進(jìn)行財(cái)務(wù)決策，擁有獨(dú)立的銀行賬戶，依法獨(dú)立納稅。

（二）"三會(huì)"制度健全,運(yùn)作規(guī)范。

公司建立完善了"三會(huì)"（股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)）運(yùn)作的系列制度，并按相關(guān)制度規(guī)范運(yùn)作。

（1）關(guān)于股東與股東大會(huì)：公司能夠確保所有股東、特別是中小股東享有平等地位，確保股東能夠充分行使自己的權(quán)利；公司制訂完善了股東大會(huì)的議事規(guī)則，嚴(yán)格按照股東大會(huì)規(guī)則的要求召集、召開股東大會(huì)；公司關(guān)聯(lián)交易公平合理，表決時(shí)關(guān)聯(lián)股東放棄表決權(quán)，并對定價(jià)依據(jù)予以充分披露。

（2）關(guān)于董事與董事會(huì)：公司嚴(yán)格按照《公司章程》規(guī)定的董事選聘程序選舉董事；公司董事的人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)的`要求；公司董事會(huì)建設(shè)趨于合理化，董事會(huì)決策專業(yè)化、科學(xué)化；制訂完善了董事會(huì)議事規(guī)則，董事能夠以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度出席董事會(huì)，學(xué)習(xí)有關(guān)法律法規(guī)，了解作為董事的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保董事會(huì)的高效運(yùn)作和科學(xué)決策。

（3）關(guān)于監(jiān)事與監(jiān)事會(huì)：公司監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格執(zhí)行《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，監(jiān)事會(huì)的人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)要求；制訂完善了監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則，監(jiān)事能夠認(rèn)真履行職責(zé)。

（三）信息披露公開、透明。

公司嚴(yán)格按中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了信息披露，積極地保護(hù)投資者特別是中小投資者的利益。公司指定董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)信息披露工作，并嚴(yán)格按照《股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的披露有關(guān)信息。

（四）積極開展投資者關(guān)系管理。

公司建立了投資者關(guān)系管理制度，并通過電話、網(wǎng)絡(luò)及登門訪談等多種溝通方式與投資者建立了良好的互動(dòng)關(guān)系，對投資者的咨詢，公司有關(guān)部門及時(shí)、詳盡地予以答復(fù)，最大程度地滿足了投資者的信息需求。

（五）內(nèi)部控制制度比較完善。

公司基本建立和健全了內(nèi)部管理制度，在公司章程和其他有關(guān)制度中，明確規(guī)定重大關(guān)聯(lián)交易、對主要股東和關(guān)聯(lián)方的擔(dān)保，均須股東大會(huì)審議通過；所有關(guān)聯(lián)交易均須獨(dú)立董事審議并發(fā)表獨(dú)立意見，關(guān)聯(lián)董事和關(guān)聯(lián)股東均放棄表決權(quán)；對濫用股東權(quán)利侵害其他股東利益的行為進(jìn)行了相應(yīng)規(guī)定，可有效防止關(guān)聯(lián)方占用公司資金、侵害公司利益。

（一）董事會(huì)下設(shè)委員會(huì)的運(yùn)作需要加強(qiáng)。

xx年初，公司董事會(huì)根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求設(shè)立了審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)和薪酬與考核委員會(huì)，專業(yè)委員會(huì)中獨(dú)立董事占多數(shù)并擔(dān)任主任委員。但成立時(shí)間較晚，運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)欠缺，需要提高委員會(huì)的專業(yè)運(yùn)作水平，更好的達(dá)到完善公司治理結(jié)構(gòu)的目的。

（二）公司制度需進(jìn)一步增補(bǔ)修訂。

公司雖已按證監(jiān)會(huì)、深交所有關(guān)規(guī)定制定了《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等一系列公司制度，但公司還需按中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所及廣東證監(jiān)局的最新規(guī)定的要求進(jìn)一步地制定、完善公司的《信息披露管理制度》等相關(guān)控制制度。

（三）公司激勵(lì)機(jī)制還需完善。

公司在員工的考核、績效掛鉤、獎(jiǎng)懲方面已制訂了薪酬考核辦法，對員工進(jìn)行了獎(jiǎng)懲掛鉤，實(shí)施了績效考核。但在激勵(lì)方式和獎(jiǎng)懲力度上還不夠，僅靠目前的激勵(lì)辦法還不能夠充分地調(diào)動(dòng)公司管理人員和核心員工的積極性。因此，在如何進(jìn)一步充分發(fā)揮公司管理層和骨干人員的積極性方面，公司還需探索新的辦法，比如對公司的管理層和核心人員予以持股或?qū)嵤┢跈?quán)、股權(quán)等激勵(lì)機(jī)制等。

（四）公司在資本市場上的創(chuàng)新還不夠。

公司自上市以來主要是以穩(wěn)健經(jīng)營來進(jìn)行持續(xù)發(fā)展，在生產(chǎn)經(jīng)營上，雖取得了較好的經(jīng)營業(yè)績，但作為一家公眾的上市公司，在資本市場上的創(chuàng)新方面還做得不夠。為求得更快的發(fā)展，公司應(yīng)適當(dāng)加快在資本市場的發(fā)展步伐，充分利用和發(fā)揮資本市場的作用和功能，不斷地把公司做大做強(qiáng)，為投資者創(chuàng)造更好的回報(bào)。

針對上述自查存在的差距、問題和不足，公司擬定以下整改計(jì)劃和措施。

（一）董事會(huì)將借鑒其他上市公司的成熟做法，并認(rèn)真積累總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，不斷提高董事會(huì)下屬委員會(huì)的專業(yè)運(yùn)作水平，進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)。

該項(xiàng)整改措施在xx年9月30日之前落實(shí)，由董事長、董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)。

（二）公司將按照規(guī)定制訂公司的《信息披露管理制度》，并提交董事會(huì)審議通過后實(shí)施。

該項(xiàng)整改措施在xx年6月30日之前落實(shí)，由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)。

(三)在激勵(lì)機(jī)制的建立和完善上，公司將借鑒其它上市公司的成功經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，積極探索，處理好股東與管理者之間的關(guān)系，適時(shí)地推出適合公司特點(diǎn)的激勵(lì)機(jī)制，更好、更有效地調(diào)動(dòng)各方面的積極性。

該項(xiàng)整改措施在xx年底前力爭展開前期工作，由公司董事長負(fù)責(zé)。

（三）在今后的工作中，公司將在抓好生產(chǎn)經(jīng)營的同時(shí)，積極重視資本市場的巨大作用，及時(shí)了解和掌握資本市場的新政策、新動(dòng)向，加強(qiáng)資本經(jīng)營，促進(jìn)實(shí)體產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，不斷地將公司做大做強(qiáng)。

該項(xiàng)整改措施在xx年落實(shí)，由公司董事會(huì)和公司經(jīng)營管理層共同負(fù)責(zé)。

（一）為確保公司按照《公司法》、《公司章程》及各項(xiàng)制度的要求規(guī)范運(yùn)作，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，在充分發(fā)揮獨(dú)立董事及董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)的作用外，專設(shè)審計(jì)部，直接向董事會(huì)匯報(bào)，定期對分、子公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)，不定期地對公司人員和下屬公司進(jìn)行稽核、監(jiān)督、檢查，并對可能產(chǎn)生漏洞的環(huán)節(jié)進(jìn)行專人負(fù)責(zé)監(jiān)督整改。

（二）根據(jù)公司規(guī)模大、下屬分子公司多、區(qū)域分布廣等實(shí)際情況，設(shè)置五大管理區(qū)（華北、東北、西南西北、華東華中及華南），配備區(qū)總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、生產(chǎn)技術(shù)總監(jiān)及人事總監(jiān)，加強(qiáng)對各分、子公司的監(jiān)管指導(dǎo)。在內(nèi)部管理上，為了強(qiáng)化財(cái)務(wù)監(jiān)督，明確由公司財(cái)務(wù)部進(jìn)行直線職能式垂直管理（包括財(cái)務(wù)人員的任免、調(diào)動(dòng)、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、考核等）。

無。

公司通過一系列內(nèi)控制度的建立和實(shí)施，有效地保障了公司的資產(chǎn)安全，及時(shí)地解決了生產(chǎn)經(jīng)營管理中存在的問題，促進(jìn)了公司持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展。未來公司將根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)、交易所的有關(guān)規(guī)定，以此次治理專項(xiàng)活動(dòng)為契機(jī)，增強(qiáng)公司董、監(jiān)事及高管人員的規(guī)范意識，不斷完善公司的法人治理結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步搞好公司的信息披露工作，積極提高公司質(zhì)量，不斷地將公司做大做強(qiáng)。

華為公司治理報(bào)告篇三

公司自1994年上市以來,一直努力致力于完善公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu),提升公司治理水平的工作,并按照中國證監(jiān)會(huì),上海證券交易所等相關(guān)法律法規(guī),結(jié)合公司的實(shí)際情況,逐步建立了嚴(yán)格的股東會(huì),董事會(huì),監(jiān)事會(huì)三會(huì)運(yùn)作制度,及明晰的決策授權(quán)體系.同時(shí)公司也加強(qiáng)了對內(nèi)部各項(xiàng)制度的建設(shè),為公司的內(nèi)部控制與治理提供了基礎(chǔ)的制度保障.公司治理總體來說比較規(guī)范,但也還存在以下一些問題:。

1,《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引(xx年修訂)》修改;。

(1)公司需要對內(nèi)控制度進(jìn)行完整的評估并形成自我評估報(bào)告;。

公司嚴(yán)格按照《公司法》,《證券法》和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的要求,不斷完善股東大會(huì),董事會(huì),監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營層獨(dú)立運(yùn)作,相互制衡的公司治理結(jié)構(gòu).下:。

公司按上市公司規(guī)范要求制定了較為完善,合理的內(nèi)控制度,這些制度得到了有效的遵守和實(shí)行,公司治理總體來說比較規(guī)范,但是針對公司過去幾年在工作中出現(xiàn)的問題,在以下幾方面需要做出改進(jìn):。

1,《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引(xx年修訂)》修改。

公司的規(guī)范治理是一個(gè)循序漸進(jìn)與不斷完善的過程,針對本次治理自查結(jié)果,近階段我公司主要對下列問題進(jìn)行重點(diǎn)整改:。

1,公司比較積極的開展投資者關(guān)系管理工作,制定了《投資者關(guān)系管理制度》.明確投資者關(guān)系管理事務(wù)的第一責(zé)任人為公司董事長,董事會(huì)秘書為公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的業(yè)務(wù)主管,董事會(huì)辦公室為公司的投資者關(guān)系管理職能部門.具體有以下方面:。

(1)在公司網(wǎng)站上設(shè)立了投資者關(guān)系專欄,設(shè)立了信息披露,公司治理,會(huì)議事項(xiàng)等子欄目.網(wǎng)站上還開設(shè)了投資者論壇,提供一個(gè)投資者之間以及投資者與公司之間的交流平臺.安排專門人員對投資者關(guān)心的問題及時(shí)予以解答,并將一些問題匯集提交給公司經(jīng)營層.(2)積極,認(rèn)真地接待投資者的來訪來電.在百貨業(yè)日益被市場看好的情況下,機(jī)構(gòu)投資者的調(diào)研要求也有所增多.公司予以積極接待,希望公司能更多的被投資者了解.對電話咨詢的股東則予以耐心解答,并作來電記錄.考慮逐步設(shè)立股東數(shù)據(jù)庫,為公司股票全流通的管理打好基礎(chǔ).2,公司對企業(yè)文化建設(shè)非常重視,將企業(yè)文化建設(shè)提高到戰(zhàn)略規(guī)劃的高度.關(guān)于企業(yè)文化建設(shè),公司主要做了三方面工作:第一是對公司的企業(yè)文化進(jìn)行了梳理,找出了百大企業(yè)文化的“優(yōu)秀基因”.第二是對公司核心理念體系進(jìn)行了設(shè)計(jì).第三是對企業(yè)文化進(jìn)行整合,結(jié)合公司現(xiàn)狀,對設(shè)計(jì)的核心理念體系進(jìn)行貫徹并調(diào)整.結(jié)合以上三方面工作,公司形成了關(guān)于企業(yè)文化建設(shè)的專門報(bào)告.其中對企業(yè)精神,公司宗旨,核心服務(wù)理念等進(jìn)行了列示.具體如下:。

(1)企業(yè)精神:團(tuán)結(jié)創(chuàng)業(yè)求實(shí)創(chuàng)新(1989年)。

(2)公司宗旨:以“一流的設(shè)施,一流的服務(wù),一流的管理”滿足社會(huì)各界不同層次消費(fèi)者的需求,努力將公司辦成多層次,多功能,全方位,現(xiàn)代化的大型企業(yè)集團(tuán),向國際市場邁進(jìn),為公司積累資金,為全體股東和公司職工謀取利益.(1992年)。

(3)經(jīng)營理念:信譽(yù)恒一,服務(wù)第一,品質(zhì)如一(1995年)。

(4)二十六條服務(wù)理念(1997年)。

(5)核心服務(wù)理念:百分之百為大家(1997年)。

(6)企業(yè)生命線:誠信(1998年)。

(7)四大品牌:企業(yè)品牌,服務(wù)品牌,員工品牌,商品品牌(xx年)。

不存在需要說明的其他事項(xiàng).

華為公司治理報(bào)告篇四

公司治理是一個(gè)廣泛的概念，涉及到公司內(nèi)部及與外部的各類關(guān)系。作為一名管理學(xué)專業(yè)的學(xué)生，在學(xué)習(xí)企業(yè)管理理論時(shí)，公司治理一直是一個(gè)非常重要的課題。最近在學(xué)習(xí)公司治理理論時(shí)，對其內(nèi)容進(jìn)行了一些深入的思考和研究，得出了一些啟發(fā)性的結(jié)論。本文將按照五段式的結(jié)構(gòu)介紹我的一些心得與體會(huì)。

第一段：公司治理的重要性。

公司治理是指以有效、公正和透明的方式運(yùn)營和控制公司的過程。有效的公司治理與公司的長期成功密切相關(guān)。公司治理不僅對公司的股東、管理層和員工有影響，還涉及到與公司有關(guān)的各類利益相關(guān)方。良好的公司治理有助于提升公司的聲譽(yù)和信任度，束縛管理層的權(quán)力，防止公司內(nèi)部和外部的各類風(fēng)險(xiǎn)，降低公司的成本，獲取更多的融資渠道，同時(shí)也可以提升員工的忠誠度和士氣。

第二段：公司治理的原則與結(jié)構(gòu)。

我認(rèn)為，要實(shí)現(xiàn)有效的公司治理，必須基于以下原則：透明、問責(zé)、責(zé)任、公正、負(fù)責(zé)和合規(guī)。這些原則可以構(gòu)成一個(gè)完整的公司治理框架。而要實(shí)現(xiàn)這些原則，還需要建立一個(gè)關(guān)于公司內(nèi)部和與外部的各類關(guān)系的結(jié)構(gòu)。這個(gè)結(jié)構(gòu)包括以下主要方面：股東權(quán)力結(jié)構(gòu)、監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)、高級管理層和外部審計(jì)及法律服務(wù)機(jī)構(gòu)。這些機(jī)構(gòu)和職能之間的相互制約和協(xié)作可以切實(shí)保護(hù)股東的權(quán)益，提高管理層的決策質(zhì)量和能力，構(gòu)建一個(gè)開放透明的公司治理體系。

第三段：現(xiàn)實(shí)中的公司治理問題。

雖然公司治理的理論完備，但實(shí)際情況中也存在一些問題。以我個(gè)人經(jīng)驗(yàn)和了解來看，公司治理問題主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：1、股東權(quán)力過于分散，股東之間缺乏有效的溝通和協(xié)作機(jī)制；2、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級管理層之間、董事會(huì)內(nèi)部和董事會(huì)與股東之間的相互制約和協(xié)作不夠；3、外部審計(jì)和法律服務(wù)機(jī)構(gòu)存在缺陷，審核、監(jiān)管和訴訟合力不足等等。這些問題嚴(yán)重影響了公司的穩(wěn)定性和發(fā)展。

第四段：改善公司治理的途徑。

為了改善現(xiàn)實(shí)中的公司治理問題，我認(rèn)為有以下幾個(gè)途徑可以考慮：1、完善公司治理結(jié)構(gòu)體系，優(yōu)化內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制；2、加強(qiáng)外部監(jiān)管和評估機(jī)制，提高審計(jì)和法律服務(wù)的質(zhì)量和水平；3、注重股東文化建設(shè)，促進(jìn)內(nèi)部團(tuán)結(jié)和溝通，保護(hù)股東權(quán)益；4、加強(qiáng)對管理和監(jiān)督人員的培訓(xùn)和考核，提高公司治理的質(zhì)量和能力。

第五段：結(jié)論與展望。

公司治理是一個(gè)復(fù)雜而必要的話題，對于我這樣的管理學(xué)專業(yè)學(xué)生來說，學(xué)習(xí)、理解和運(yùn)用公司治理理論是對我們未來管理實(shí)踐的重要準(zhǔn)備?？偟膩碚f，我認(rèn)為，公司治理需要基于透明、問責(zé)、責(zé)任、公正、負(fù)責(zé)和合規(guī)的原則，建立一套完整的管理結(jié)構(gòu)和監(jiān)控機(jī)制；同時(shí)，還需要從股東文化、外部監(jiān)管、內(nèi)部培訓(xùn)、機(jī)構(gòu)合作等角度入手，綜合考慮，實(shí)現(xiàn)完善的公司治理體系。在未來的管理實(shí)踐中，我將更注重將公司治理理論貫穿到我的實(shí)踐中去，不斷探索和提升公司治理的效能和水平。

華為公司治理報(bào)告篇五

隨著市場經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展，公司治理成為全球經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的熱點(diǎn)，也成為了企業(yè)發(fā)展中的關(guān)鍵因素，對于提高公司的競爭力和信譽(yù)度有著至關(guān)重要的作用。在這個(gè)日趨競爭激烈的世界里，有效的公司治理極其必要。近日，我參加了公司治理理論的學(xué)習(xí)，深刻地認(rèn)識到了公司治理重要性以及公司治理在企業(yè)管理中的應(yīng)用。

第二段：公司治理的定義和意義。

公司治理是控制和管理公司的所有方法、法律、規(guī)則、程序和實(shí)踐，以確保公司在各個(gè)層面上實(shí)現(xiàn)了透明度、責(zé)任和資源的有效管理。這種方式可以輔助決策制定，提高運(yùn)營效率和管理質(zhì)量，增強(qiáng)市場競爭力，打造公司的口碑。有效的公司治理是一個(gè)健康、持久、和諧的公司所不可缺少的重要組成部分。

第三段：國外公司治理的發(fā)展歷程。

美國是世界上建立完善的公司治理體系的先行者，公司治理的發(fā)展早已歷經(jīng)了幾個(gè)階段，從單純的主人翁治理到董事會(huì)治理，再到如今廣泛采用的關(guān)注利益相關(guān)者的治理。在歐洲，采用的多數(shù)是兩級管治愿景，董事會(huì)成員多為非執(zhí)行董事。公司治理的創(chuàng)新，往往是一個(gè)國家政治制度、社會(huì)文明和文化的體現(xiàn)。國外公司治理的成功借鑒可以對我國的公司治理體系的建立和完善都有著重要的指導(dǎo)意義。

在中國市場化進(jìn)程加速的大環(huán)境下，公司治理也已掀起一股風(fēng)潮?！吨腥A人民共和國公司法》是中國公司治理的基礎(chǔ)法律。中國公司治理已經(jīng)取得了較大的進(jìn)步，公司董事會(huì)以及獨(dú)立董事制度，成為了中國公司治理體系的核心。但是，對于股權(quán)集中的公司來說，一股股權(quán)分散化與信息不對稱問題也使得企業(yè)個(gè)人難以擁有管理權(quán)，股東會(huì)紛紛卷入管理層勢力斗爭。這些問題中的問題，使得中國公司治理體系，還有很長的發(fā)展路程需要慢慢審視、完善。

第五段：總結(jié)。

公司治理不僅是企業(yè)自身所必須面對的問題，也是對于整個(gè)社會(huì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)建設(shè)的一項(xiàng)重要任務(wù)。合理有序的公司治理機(jī)制可以提高公司的市場競爭力，確保公司健康、持久、和諧的發(fā)展。隨著國家法律制度和相關(guān)企業(yè)治理體系不斷完善，相信中國在公司治理方面也能夠取得越來越好的成果。未來，公司治理將在各行各業(yè)中起著越來越重要的作用，推動(dòng)企業(yè)不斷持續(xù)發(fā)展。

華為公司治理報(bào)告篇六

根據(jù)中央主題教育領(lǐng)導(dǎo)小組《關(guān)于做好第一批“不忘初心、牢記使命”主題教育評估工作的通知》要求，局黨組按照主題教育評估內(nèi)容扎實(shí)開展了自查評估，現(xiàn)將請自查評估情況匯報(bào)如下。

1.堅(jiān)持讀原著學(xué)原文悟原理。把習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想作為主題教育的主線，在學(xué)懂弄通做實(shí)上下功夫。組織黨員干部原原本本學(xué)習(xí)黨章、十九大報(bào)告，學(xué)習(xí)《習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想學(xué)習(xí)綱要》《習(xí)近平關(guān)于“不忘初心、牢記使命”重要論述選編》《中共共產(chǎn)黨黨內(nèi)法規(guī)匯編》等規(guī)定書籍，學(xué)習(xí)習(xí)近平總書記對x工作的重要指示批示精神，及時(shí)跟進(jìn)學(xué)習(xí)習(xí)近平總書記最新重要講話精神。兩級理論學(xué)習(xí)中心組帶頭認(rèn)真開展學(xué)習(xí)，深學(xué)細(xì)悟，深入開展研討。各單位、各部門堅(jiān)持以自學(xué)為主，同時(shí)采取集中學(xué)習(xí)、讀書班、組織生活日(黨日)政治理論學(xué)習(xí)等形式抓好學(xué)習(xí)，夯實(shí)學(xué)習(xí)基礎(chǔ)。

2.開展集中學(xué)習(xí)研討。局黨組成員、局機(jī)關(guān)司局級干部、局屬單位分黨組(黨委)領(lǐng)導(dǎo)班子成員，在局機(jī)關(guān)集中一周時(shí)間開展學(xué)習(xí)研討。局黨組成員、副局長xx同志作開班動(dòng)員暨專題黨課。局黨組理論學(xué)習(xí)中心組召開擴(kuò)大學(xué)習(xí)會(huì)，帶頭深入開展專題研討，集中研討將自學(xué)、講座、研討、交流相結(jié)合，將集中學(xué)習(xí)與革命傳統(tǒng)教育、先進(jìn)典型教育相結(jié)合，將規(guī)定動(dòng)作與自選動(dòng)作相結(jié)合，堅(jiān)持領(lǐng)導(dǎo)帶頭、上下聯(lián)動(dòng)、同頻共振。重點(diǎn)圍繞xx個(gè)專題深入開展交流研討。同時(shí)，局機(jī)關(guān)和局屬各單位處級干部圍繞確定的xx個(gè)專題進(jìn)行研討交流。

3.豐富學(xué)習(xí)教育形式。組織x期xx大講堂，結(jié)合“xx”活動(dòng)組織形勢政策教育，邀請xx進(jìn)行革命傳統(tǒng)教育;召開“兩優(yōu)一先”表彰大會(huì)及先進(jìn)事跡報(bào)告會(huì)進(jìn)行先進(jìn)典型教育。局黨組帶頭開展主題黨日活動(dòng)，7月1日到xx參觀“xx”展室，觀看“xx”宣傳片，學(xué)習(xí)“xx”xx組典型事跡，尋根紅色基因和xx優(yōu)良傳統(tǒng)。各級黨組織赴xx等地就近開展主題黨日活動(dòng)。主題教育期間，共開展革命傳統(tǒng)教育xx次，警示教育xx次。

1.堅(jiān)持問題導(dǎo)向深入調(diào)查研究。按照主題教育要求，認(rèn)真制定調(diào)研方案。聚焦貫徹黨中央重大決策部署、x行業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)問題、群眾反映突出的熱點(diǎn)問題、全局黨的建設(shè)面臨的突出矛盾，堅(jiān)持問題導(dǎo)向，切實(shí)把調(diào)查研究與履職盡責(zé)、完成黨中央部署的任務(wù)和當(dāng)前正在做的事情結(jié)合起來。在調(diào)研中緊盯問題，摸清實(shí)情，分析癥結(jié)，提出了解決問題、改進(jìn)工作的思路和辦法措施。

2.注重從實(shí)際出發(fā)調(diào)查研究。緊密結(jié)合履職實(shí)際，局黨組成員帶頭分別圍繞xx個(gè)課題進(jìn)行調(diào)研。親自帶隊(duì)赴xx進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)研，采取“點(diǎn)”“線”“面”結(jié)合，赴xx等地，針對xxx干部職工思想動(dòng)態(tài)和意識形態(tài)領(lǐng)域建設(shè)到基層調(diào)研，及時(shí)了解掌握干部職工思想動(dòng)態(tài)。針對xxx干部隊(duì)伍建設(shè)情況進(jìn)行調(diào)研，對基層反映的問題進(jìn)行了全面梳理，就如何解決分別召開了x次座談會(huì)，聽取了相關(guān)意見建議。局屬各單位結(jié)合各自實(shí)際，分別制定了調(diào)研方案，領(lǐng)導(dǎo)班子成員帶頭赴x企業(yè)和有關(guān)單位開展調(diào)研。主題教育期間，局黨組成員圍繞xx個(gè)課題，深入xx單位部門開展調(diào)研，局屬各單位結(jié)合自身實(shí)際，開展調(diào)研課題xx個(gè)。

3.講好專題黨課。在學(xué)習(xí)調(diào)研的基礎(chǔ)上，各級領(lǐng)導(dǎo)班子成員認(rèn)真撰寫黨課提綱，為黨員干部講授黨課。局黨組成員圍繞x個(gè)專題講授黨課x次，局屬各單位和機(jī)關(guān)各部門講授黨課xx次。

1.廣泛聽取意見建議。主題教育一開始，局黨組就研究確定了xx條存量問題;利用第一輪巡回指導(dǎo)，通過談話、問卷、座談收集梳理了各地區(qū)x監(jiān)管局、各事業(yè)單位對局黨組和主題教育開展的xx條意見建議;通過集中學(xué)習(xí)研討，征集了機(jī)關(guān)司局級干部、地區(qū)x監(jiān)管局和事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員對局黨組的xx條意見建議;在局機(jī)關(guān)設(shè)置意見箱，公布意見征集電子郵箱、電話、傳真，廣泛征集廣大黨員群眾意見;突出為民服務(wù)解難題的主題教育目標(biāo)，專門向xx服務(wù)對象單位發(fā)函征求征求對局黨組及黨組成員的意見建議。主題教育期間共收集局黨組意見建議xx條，黨組成員意見建議xx條。

2.自覺對標(biāo)對表查擺問題。在學(xué)習(xí)調(diào)研和征求意見的基礎(chǔ)上，局黨組帶頭堅(jiān)持高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，把自己擺進(jìn)去、把工作擺進(jìn)去、把職責(zé)擺進(jìn)去，把問題查出來、把癥結(jié)找出來、把方案提出來，對照x個(gè)要求，重點(diǎn)查找x個(gè)方面差距的基礎(chǔ)上，對照黨章黨規(guī)找差距，進(jìn)一步細(xì)化問題清單，從思想、政治、作風(fēng)、能力、廉政方面全面檢視，不留死角。

3.深刻剖析反思。主題教育期間，針對局黨組征得各類意見，經(jīng)梳理匯總為xx類xx條。梳理分析了十八大以來習(xí)近平總書記對x系統(tǒng)作出的重要指示批示落實(shí)情況，逐條分析貫徹落實(shí)情況。召開局機(jī)關(guān)支部書記會(huì)議，就“干事創(chuàng)業(yè)敢擔(dān)當(dāng)”“為民服務(wù)解難題”，深入查找在履職擔(dān)當(dāng)方面存在的問題。局黨組召開xx次會(huì)議，對問題進(jìn)行梳理匯總分析，分類制定推進(jìn)計(jì)劃，列出清單，認(rèn)領(lǐng)問題，深入剖析癥結(jié)，深刻反思原因，逐條逐項(xiàng)制定整改措施。

1.堅(jiān)持立行立改。把“改”字貫穿主題教育始終。對照查擺出的問題清單，能立即整改的問題，做到立行立改，短期內(nèi)難以解決的問題，研究提出整改措施和辦法，逐步推動(dòng)解決。在認(rèn)真抓好學(xué)習(xí)、提升思想認(rèn)識的基礎(chǔ)上，從解決存量問題出發(fā)，針對擬解決的xx個(gè)主要問題清單，由綜合司進(jìn)行督辦，局黨組及時(shí)聽取解決問題進(jìn)度匯報(bào)，協(xié)調(diào)解決推進(jìn)中的各種困難，分清問題性質(zhì)，對主題教育期間能夠解決的堅(jiān)決即知即改。針對“理論學(xué)習(xí)方式單一”的問題，充分聽取相關(guān)部門和黨員干部的意見建議，靈活學(xué)習(xí)形式方法，以先進(jìn)事跡報(bào)告會(huì)和專家輔導(dǎo)授課的形式，開展先進(jìn)典型教育和革命傳統(tǒng)教育，采取集中自學(xué)、分組研討與集中交流相結(jié)合的形式，有效提高集中學(xué)習(xí)研討的質(zhì)量和效果。在解決“形式主義、官僚主義方面”，嚴(yán)格執(zhí)行《關(guān)于實(shí)施解決形式主義突出問題為基層減負(fù)具體措施的通知》，上半年發(fā)文數(shù)量在國辦控制數(shù)量指標(biāo)xx件之內(nèi)，減少會(huì)議xx個(gè)，壓縮xx%;將上半年全面從嚴(yán)治黨工作會(huì)議、上半年工作會(huì)議、上半年x安全情況通報(bào)會(huì)議，三會(huì)合一召開，壓縮會(huì)議數(shù)量、提高會(huì)議效率。

2.突出重點(diǎn)整改。局黨組帶頭聚焦總目標(biāo)，認(rèn)真研究制定《中共xxx黨組“不忘初心、牢記使命”主題教育專項(xiàng)整治實(shí)施方案》，深入查找、重點(diǎn)對照8個(gè)專項(xiàng)整治問題，列出問題清單，進(jìn)一步強(qiáng)化宗旨意識，從政治站位上找差距，從思想深處找根源，從工作落實(shí)上找不足，從責(zé)任擔(dān)當(dāng)上找缺失。集中開展形式主義、官僚主義問題治理，對調(diào)研發(fā)現(xiàn)的重點(diǎn)問題、群眾反映強(qiáng)烈的問題和專項(xiàng)整治的問題列出清單、建立臺賬，逐條研究制定具體的解決辦法和整改方案，有序有力抓整改，確保整改到位，見到實(shí)效。截至x月底，已整改問題xx個(gè)，其余的xx個(gè)問題已拿出整改措施，將按計(jì)劃進(jìn)行整改。

3.高標(biāo)準(zhǔn)開好專題民主生活會(huì)。局黨組把“不忘初心、牢記使命”專題民主生活會(huì)作為主題教育的重要內(nèi)容，作為一次嚴(yán)肅的政治體檢，高度重視、精心籌備、認(rèn)真制定《“不忘初心、牢記使命”專題民主生活會(huì)的實(shí)施方案》。會(huì)前，采取廣泛征集意見，深入交心談心，深入查擺問題并撰寫檢視剖析材料，為高質(zhì)量的召開民主生活會(huì)夯實(shí)基礎(chǔ)。按照規(guī)定內(nèi)容，認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)習(xí)近平總書記在“不忘初心、牢記使命”主題教育工作會(huì)議、中央政治局第十五次集體學(xué)習(xí)、中央和國家機(jī)關(guān)黨的建設(shè)工作會(huì)議和在內(nèi)蒙古考察并指導(dǎo)開展“不忘初心、牢記使命”主題教育時(shí)的重要講話，學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記對x工作的重要指示批示精神和黨中央決策部署等內(nèi)容,進(jìn)一步提高認(rèn)識，打牢了開好專題民主生活會(huì)的思想基礎(chǔ)。

1.高度重視，精心動(dòng)員部署。按照黨中央的統(tǒng)一部署，xx，啟動(dòng)“不忘初心、牢記使命”主題教育，迅速成立“不忘初心、牢記使命”主題教育領(lǐng)導(dǎo)小組，由主持工作的局黨組成員任組長，其他黨組成員任副組長，有關(guān)職能部門主要負(fù)責(zé)同志為組員，下設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，組建xx個(gè)巡回指導(dǎo)組。建立定期會(huì)議制度，及時(shí)研究主題教育的重點(diǎn)工作和工作推進(jìn)中的重要問題，并作出部署安排。專題研究制定《中共xxx黨組關(guān)于在全局開展“不忘初心、牢記使命”主題教育實(shí)施方案》，及時(shí)召開“不忘初心、牢記使命”主題教育動(dòng)員部署會(huì)議，對主題教育作出部署，明確了“學(xué)習(xí)教育、調(diào)查研究、檢視問題、整改落實(shí)”xx項(xiàng)具體任務(wù)，全局各級黨組織也相應(yīng)成立工作機(jī)構(gòu)，并召開動(dòng)員會(huì)，制定主題教育推進(jìn)計(jì)劃。確保主題教育高起點(diǎn)進(jìn)入，切實(shí)做到規(guī)定動(dòng)作不走樣，自選動(dòng)作有創(chuàng)新。

2.壓實(shí)責(zé)任，加強(qiáng)督促指導(dǎo)。強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)，局主題教育領(lǐng)導(dǎo)小組充分發(fā)揮牽頭抓總作用，各分黨組(黨委)堅(jiān)決扛起主體責(zé)任，主要負(fù)責(zé)同志切實(shí)擔(dān)負(fù)起第一責(zé)任人責(zé)任，班子成員積極履行“一崗雙責(zé)”，密切配合、協(xié)同推進(jìn)主題教育工作。局黨組成員親自掛帥督導(dǎo)，xx個(gè)巡回督導(dǎo)組把督促指導(dǎo)與調(diào)查研究、檢視問題、推動(dòng)整改落實(shí)有機(jī)結(jié)合起來，在督促指導(dǎo)中采取實(shí)地抽查、談心談話、信息反饋等方式，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題和了解掌握情況，既幫助被指導(dǎo)單位解決主題教育推進(jìn)過程中的困難、廣泛征集意見建議，又及時(shí)糾正工作推進(jìn)中的認(rèn)識誤區(qū)和工作偏差，確保全局主題教育不偏不虛、落到實(shí)處，高質(zhì)量推進(jìn)。

3.廣泛宣傳，營造濃厚氛圍。5月31日，中央“不忘初心、牢記使命”主題教育工作會(huì)議召開后，局黨組第一時(shí)間傳達(dá)學(xué)習(xí)習(xí)近平總書記重要講話精神和工作會(huì)議的部署要求上來，把思想和行動(dòng)統(tǒng)一到習(xí)近平總書記重要講話精神，進(jìn)一步提高認(rèn)識，全面深刻把握各項(xiàng)工作要求，抓好貫徹落實(shí)。各級黨組織提前謀劃、廣泛宣傳，充分利用網(wǎng)絡(luò)、櫥窗、手機(jī)等媒介開展多種形式宣傳，營造濃厚的活動(dòng)氛圍，做到網(wǎng)絡(luò)上有專欄、櫥窗上有展示、手機(jī)里有短信、微信里有圖文。累計(jì)政務(wù)微信xx期;發(fā)稿xx余篇，專題講座xx場(次)。

在這次主題教育評估自查工作中，我們對照文件內(nèi)容全面進(jìn)行評估自查，結(jié)合我局自身的實(shí)際情況，保證了主題教育評估自查工作中發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)處理到位、整改到位，進(jìn)一步促進(jìn)和推動(dòng)我局履職監(jiān)管工作的高質(zhì)量發(fā)展。

華為公司治理報(bào)告篇七

公司自xx年上市以來,一直努力致力于完善公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu),提升公司治理水平的工作,并按照中國證監(jiān)會(huì),上海證券交易所等相關(guān)法律法規(guī),結(jié)合公司的實(shí)際情況,逐步建立了嚴(yán)格的股東會(huì),董事會(huì),監(jiān)事會(huì)三會(huì)運(yùn)作制度,及明晰的決策授權(quán)體系.同時(shí)公司也加強(qiáng)了對內(nèi)部各項(xiàng)制度的建設(shè),為公司的內(nèi)部控制與治理提供了基礎(chǔ)的制度保障.

1,《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引(xx年修訂)》修改;。

根據(jù)公司的實(shí)際情況,公司已在xx年度股東大會(huì)對《公司章程》中股東大會(huì)召開通知等內(nèi)容作了部分修改,但是還有大部分條款未進(jìn)行修改.公司將在情況明了后對《公司章程》進(jìn)行全面修改,并提交股東大會(huì)審議通過.

2,公司部分制度尚待修訂與完善;。

(1)公司需要對內(nèi)控制度進(jìn)行完整的評估并形成自我評估報(bào)告;。

(2)公司需建立《募集資金管理辦法》.

3,公司股權(quán)分置改革工作尚未完成.

由于公司第一大非流通股股東與第一大流通股股東對公司股改方案未達(dá)成一致意見,公司非流通股股東提出的兩次股改方案都未獲通過.公司將促進(jìn)大股東之間加強(qiáng)溝通,盡快就股改方案達(dá)成一致意見,以啟動(dòng)第三次股改.

4,期權(quán)激勵(lì)工作尚未開展。

由于公司未完成股改,無法實(shí)施有效的期權(quán)激勵(lì).董事會(huì)將結(jié)合公司實(shí)際情況出臺期權(quán)激勵(lì)方案,待股改完成后實(shí)施.

為了向廣大投資者全面扼要地揭示公司的治理架構(gòu),使投資者能更全面地了解公司治理情況,公司對治理情況進(jìn)行了自查,并擬訂了該份治理報(bào)告.針對上述幾方面的問題,公司已制訂了整改計(jì)劃.并將。

全文刊登于上海證券交易所網(wǎng)站及公司網(wǎng)站,誠摯希望廣大投資者對公司治理提出寶貴意見建議,促進(jìn)公司提升治理水平,以更持久,更健康,更穩(wěn)健的發(fā)展回報(bào)投資者.

公司嚴(yán)格按照《公司法》,《證券法》和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的要求,不斷完善股東大會(huì),董事會(huì),監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營層獨(dú)立運(yùn)作,相互制衡的公司治理結(jié)構(gòu).下:。

股東大會(huì)方面:股東大會(huì)為公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu),公司股東大會(huì)依據(jù)相關(guān)規(guī)定認(rèn)真行使法定職權(quán),嚴(yán)格遵守表決事項(xiàng)和表決程序的有關(guān)規(guī)定.公司歷次股東大會(huì)的召集,召開均由律師進(jìn)行現(xiàn)場見證,并出具股東大會(huì)合法,合規(guī)的法律意見.

董事與董事會(huì)方面:公司共有9名董事,其中獨(dú)立董事3名,董事會(huì)人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律,法規(guī)和《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》的要求.公司嚴(yán)格按照《公司章程》規(guī)定的董事選聘程序選舉董事.公司各位董事能夠以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度出席股東大會(huì)和董事會(huì),在召開會(huì)議前,能夠主動(dòng)調(diào)查,獲取做出決議所需要的情況和資料,認(rèn)真審閱各項(xiàng)議案,為股東大會(huì)和董事會(huì)的重要決策做了充分的準(zhǔn)備工作.能夠積極參加有關(guān)培訓(xùn),熟悉有關(guān)法律法規(guī),了解作為董事的權(quán)利,義務(wù)和責(zé)任.

監(jiān)事與監(jiān)事會(huì)方面:公司共有5名監(jiān)事,其中職工監(jiān)事2名,監(jiān)事會(huì)的人數(shù)和人員結(jié)構(gòu)符合法律,法規(guī)的要求.公司監(jiān)事能夠認(rèn)真履行自己的職責(zé),能夠本著對股東負(fù)責(zé)的態(tài)度,對公司財(cái)務(wù)和公司董事,高級管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督.

與控股股東的關(guān)系方面:公司與控股股東嚴(yán)格執(zhí)行"五分開",公司與控股股東基本上實(shí)行了人員,資產(chǎn),財(cái)務(wù)分開,機(jī)構(gòu),業(yè)務(wù)獨(dú)立,各自獨(dú)立核算,獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn).公司沒有為控股股東及其控股子公司,附屬企業(yè)提供擔(dān)?；蛱峁┵Y金.控股股東及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)也沒有擠占,挪用本公司資金.公司通過積極采取措施降低公司與控股股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的日常關(guān)聯(lián)交易.控股股東提出并保證切實(shí)履行股東的職責(zé),確保與公司在人員,資產(chǎn),財(cái)務(wù)上分開,在機(jī)構(gòu),業(yè)務(wù)方面獨(dú)立,不越過公司股東大會(huì),董事會(huì)直接或間接干預(yù)公司的重大決策及依法開展的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng),不利用資產(chǎn)重組等方式損害公司和其他股東的合法權(quán)益.

內(nèi)部控制制度方面:公司根據(jù)政策要求和自身經(jīng)營情況需求,制定了各項(xiàng)內(nèi)控制度,并得到較好的落實(shí).公司制定了《股東大會(huì)議事規(guī)則》,《董事會(huì)議事規(guī)則》,《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》和《總經(jīng)理工作細(xì)則》,使股東大會(huì),董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)在運(yùn)作中,總經(jīng)理在工作中嚴(yán)格按照上述規(guī)則執(zhí)行;公司制定了涵蓋公司各營運(yùn)環(huán)節(jié)的內(nèi)部管理制度;公司明確各部門,崗位的目標(biāo),職責(zé)和權(quán)限,建立相關(guān)部門之間,崗位之間的制衡和監(jiān)督機(jī)制,并設(shè)立了內(nèi)部審計(jì)部門.

信息披露方面:公司指定《中國證券報(bào)》,《上海證券報(bào)》為公司信息披露的報(bào)紙,嚴(yán)格按照法律,法規(guī)和公司章程的規(guī)定,真實(shí),準(zhǔn)確,完整,及時(shí)地披露信息.并主動(dòng),及時(shí)地披露所有可能對股東和其他利益相關(guān)者決策產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的信息,保證所有股東有平等的機(jī)會(huì)獲得信息.

績效評價(jià)與激勵(lì)約束機(jī)制方面:公司已經(jīng)建立了公正,透明的高級管理人員的績效評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與激勵(lì)約束機(jī)制,并逐步加以完善.由于公司未完成股改,無法實(shí)施有效的期權(quán)激勵(lì).

相關(guān)利益者方面:公司能夠充分尊重和維護(hù)相關(guān)利益者的合法權(quán)益,實(shí)現(xiàn)股東,員工,社會(huì)等各方利益的協(xié)調(diào)平衡,共同推動(dòng)公司持續(xù),健康的發(fā)展.

公司按上市公司規(guī)范要求制定了較為完善,合理的內(nèi)控制度,這些制度得到了有效的遵守和實(shí)行,公司治理總體來說比較規(guī)范,但是針對公司過去幾年在工作中出現(xiàn)的問題,在以下幾方面需要做出改進(jìn):。

1,《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引(xx年修訂)》修改。

根據(jù)公司的實(shí)際情況,公司已在xx年度股東大會(huì)對《公司章程》中股東大會(huì)召開通知等內(nèi)容作了部分修改,但是還有大部分條款未進(jìn)行修改.主要原因?yàn)楣竟蓶|未就股改方案達(dá)成一致意見,公司股改工作未完成.公司股權(quán)結(jié)構(gòu),選舉董事,監(jiān)事時(shí)是否采取累計(jì)投票制,股東大會(huì),董事會(huì)及經(jīng)營層權(quán)限設(shè)置等方面還存在不確定性.公司希望能在情況明了后對《公司章程》進(jìn)行全面修改.根據(jù)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司章程指引(xx年修訂)》,公司已準(zhǔn)備了《公司章程》草稿,待相關(guān)事宜明確后再對草稿進(jìn)一步修訂,并提交股東大會(huì)審議通過.

2,公司部分制度尚待更新與完善。

目前公司建立了比較健全的內(nèi)部控制制度,但對照上海證券交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》,公司還需要對內(nèi)控制度進(jìn)行完整的評估并形成自我評估報(bào)告.公司將督促職能部門盡快完成對內(nèi)控制度的檢查監(jiān)督,作出自我評估報(bào)告.

通過本次自查發(fā)現(xiàn),公司未制訂《募集資金管理制度》,公司財(cái)務(wù)部與董事會(huì)辦公室將盡快建立《募集資金管理制度》,建立對公司募集資金的存儲,使用和管理的內(nèi)部控制制度.

3,公司股權(quán)分置改革工作尚未完成。

由于公司第一大非流通股股東與第一大流通股股東對公司股改方案未達(dá)成一致意見,公司非流通股股東提出的兩次股改方案未獲通過.公司將促進(jìn)大股東之間加強(qiáng)溝通,盡快就股改方案達(dá)成一致意見,以啟動(dòng)第三次股改.

4,期權(quán)激勵(lì)工作尚未開展。

由于公司未完成股改,無法實(shí)施有效的期權(quán)激勵(lì).董事會(huì)將結(jié)合公司實(shí)際情況出臺期權(quán)激勵(lì)方案,待股改完成后實(shí)施.

四,整改措施,整改時(shí)間及責(zé)任人。

公司的規(guī)范治理是一個(gè)循序漸進(jìn)與不斷完善的過程,針對本次治理自查結(jié)果,近階段我公司主要對下列問題進(jìn)行重點(diǎn)整改:。

1,公司比較積極的開展投資者關(guān)系管理工作,制定了《投資者關(guān)系管理制度》.明確投資者關(guān)系管理事務(wù)的第一責(zé)任人為公司董事長,董事會(huì)秘書為公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的業(yè)務(wù)主管,董事會(huì)辦公室為公司的投資者關(guān)系管理職能部門.具體有以下方面:。

(1)在公司網(wǎng)站上設(shè)立了投資者關(guān)系專欄,設(shè)立了信息披露,公司治理,會(huì)議事項(xiàng)等子欄目.網(wǎng)站上還開設(shè)了投資者論壇,提供一個(gè)投資者之間以及投資者與公司之間的交流平臺.安排專門人員對投資者關(guān)心的問題及時(shí)予以解答,并將一些問題匯集提交給公司經(jīng)營層.

(2)積極,認(rèn)真地接待投資者的來訪來電.在百貨業(yè)日益被市場看好的情況下,機(jī)構(gòu)投資者的調(diào)研要求也有所增多.公司予以積極接待,希望公司能更多的被投資者了解.對電話咨詢的股東則予以耐心解答,并作來電記錄.考慮逐步設(shè)立股東數(shù)據(jù)庫,為公司股票全流通的管理打好基礎(chǔ).

2,公司對企業(yè)文化建設(shè)非常重視,將企業(yè)文化建設(shè)提高到戰(zhàn)略規(guī)劃的高度.關(guān)于企業(yè)文化建設(shè),公司主要做了三方面工作:第一是對公司的企業(yè)文化進(jìn)行了梳理,找出了百大企業(yè)文化的"優(yōu)秀基因".第二是對公司核心理念體系進(jìn)行了設(shè)計(jì).第三是對企業(yè)文化進(jìn)行整合,結(jié)合公司現(xiàn)狀,對設(shè)計(jì)的核心理念體系進(jìn)行貫徹并調(diào)整.結(jié)合以上三方面工作,公司形成了關(guān)于企業(yè)文化建設(shè)的專門報(bào)告.其中對企業(yè)精神,公司宗旨,核心服務(wù)理念等進(jìn)行了列示.具體如下:。

(1)企業(yè)精神:團(tuán)結(jié)創(chuàng)業(yè)求實(shí)創(chuàng)新(1989年)。

(2)公司宗旨:以"一流的設(shè)施,一流的服務(wù),一流的管理"滿足社會(huì)各界不同層次消費(fèi)者的需求,努力將公司辦成多層次,多功能,全方位,現(xiàn)代化的大型企業(yè)集團(tuán),向國際市場邁進(jìn),為公司積累資金,為全體股東和公司職工謀取利益.(1992年)。

(3)經(jīng)營理念:信譽(yù)恒一,服務(wù)第一,品質(zhì)如一(1995年)。

(4)二十六條服務(wù)理念(1997年)。

(5)核心服務(wù)理念:百分之百為大家(1997年)。

(6)企業(yè)生命線:誠信(1998年)。

(7)四大品牌:企業(yè)品牌,服務(wù)品牌,員工品牌,商品品牌(xx年)。

3,公司建立了合理的績效評價(jià)體系,從公司經(jīng)營層到基層員工都有相應(yīng)的考核體系.公司高級管理人員實(shí)行年薪制,其年薪與公司職工人均應(yīng)發(fā)工資,凈資產(chǎn)收益率,利潤指標(biāo)完成情況掛鉤并根據(jù)董事會(huì)對高級管理人員的考核結(jié)果發(fā)放.公司高級管理人員的考核具體由董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)具體負(fù)責(zé).對于各分公司人員,都有相應(yīng)的經(jīng)營指標(biāo)及其他指標(biāo).在年終由各部門進(jìn)行綜合考核后予以發(fā)放薪酬.

不存在需要說明的其他事項(xiàng).

華為公司治理報(bào)告篇八

xx年3月19日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布了證監(jiān)公司28號《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》，隨后中國證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局發(fā)布了《關(guān)于做好上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)工作的通知》（廣東證監(jiān)[]48號）和《關(guān)于做好上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查階段有關(guān)工作的通知》（廣東證監(jiān)[]57號），深圳證券交易所也發(fā)布了《關(guān)于做好加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)工作的通知》，就開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)及相關(guān)工作作出具體安排。根據(jù)通知的要求和統(tǒng)一部署，xx中富實(shí)業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”、“本公司”或“xx中富”）本著實(shí)事求是的原則，嚴(yán)格對照《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)，以及《公司章程》等內(nèi)部規(guī)章制度進(jìn)行自查，情況如下：

自公司治理專項(xiàng)活動(dòng)開展以來，本公司按中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所、廣東證監(jiān)局對治理專項(xiàng)活動(dòng)的要求進(jìn)行了認(rèn)真自查后認(rèn)為，公司在治理上還存在以下幾方面不足，需要繼續(xù)完善。

（一）董事會(huì)專門委員會(huì)運(yùn)作需要提高。根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》的規(guī)定，公司董事會(huì)已于xx年初設(shè)立審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)和薪酬與考核委員會(huì)。由于成立時(shí)間不長，故運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)有待積累，水平尚需提高。

（二）公司制度還需進(jìn)一步完善。公司已按有關(guān)規(guī)定制訂了一系列制度，并在實(shí)踐中發(fā)揮了積極作用。但仍需按照最新的法規(guī)要求，對公司制度進(jìn)行增補(bǔ)完善。

（三）公司的激勵(lì)機(jī)制不夠。公司已建立了績效考核機(jī)制，并發(fā)揮了積極作用，但仍有進(jìn)一步提高的必要，并應(yīng)考慮引入股權(quán)激勵(lì)機(jī)制，以充分提高管理層的積極性。

（四）公司在資本市場上的創(chuàng)新不夠。一直以來公司專注于主業(yè)的經(jīng)營，為投資者帶來穩(wěn)健的回報(bào)，但作為上市公司，如何利用資本市場做大做強(qiáng)仍需探索學(xué)習(xí)積極提高。

公司自上市以來，能夠按照《公司法》、《證券法》、公司《章程》等規(guī)定規(guī)范運(yùn)作，在法人治理結(jié)構(gòu)、信息披露、投資者關(guān)系管理等方面取得了一些成效，得到了監(jiān)管部門和廣大投資者的認(rèn)同，其主要體現(xiàn)在：

（一）公司與大股東xx中富工業(yè)集團(tuán)有限公司在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)等方面分開。

（5）財(cái)務(wù)方面：公司設(shè)置獨(dú)立的財(cái)務(wù)部門并配備相應(yīng)的財(cái)務(wù)專職人員，根據(jù)上市公司有關(guān)會(huì)計(jì)制度的要求，建立了獨(dú)立的會(huì)計(jì)核算體系和財(cái)務(wù)管理制度，實(shí)行嚴(yán)格的獨(dú)立核算，獨(dú)立進(jìn)行財(cái)務(wù)決策，擁有獨(dú)立的銀行賬戶，依法獨(dú)立納稅。

（二）“三會(huì)”制度健全,運(yùn)作規(guī)范。

公司建立完善了“三會(huì)”（股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)）運(yùn)作的系列制度，并按相關(guān)制度規(guī)范運(yùn)作。

（1）關(guān)于股東與股東大會(huì)：公司能夠確保所有股東、特別是中小股東享有平等地位，確保股東能夠充分行使自己的權(quán)利；公司制訂完善了股東大會(huì)的議事規(guī)則，嚴(yán)格按照股東大會(huì)規(guī)則的要求召集、召開股東大會(huì)；公司關(guān)聯(lián)交易公平合理，表決時(shí)關(guān)聯(lián)股東放棄表決權(quán)，并對定價(jià)依據(jù)予以充分披露。

（2）關(guān)于董事與董事會(huì)：公司嚴(yán)格按照《公司章程》規(guī)定的董事選聘程序選舉董事；公司董事的人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)的要求；公司董事會(huì)建設(shè)趨于合理化，董事會(huì)決策專業(yè)化、科學(xué)化；制訂完善了董事會(huì)議事規(guī)則，董事能夠以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度出席董事會(huì)，學(xué)習(xí)有關(guān)法律法規(guī)，了解作為董事的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保董事會(huì)的高效運(yùn)作和科學(xué)決策。

（3）關(guān)于監(jiān)事與監(jiān)事會(huì)：公司監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格執(zhí)行《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，監(jiān)事會(huì)的人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)要求；制訂完善了監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則，監(jiān)事能夠認(rèn)真履行職責(zé)。

（三）信息披露公開、透明。

公司嚴(yán)格按中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了信息披露，積極地保護(hù)投資者特別是中小投資者的利益。公司指定董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)信息披露工作，并嚴(yán)格按照《股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的披露有關(guān)信息。

（四）積極開展投資者關(guān)系管理。

公司建立了投資者關(guān)系管理制度，并通過電話、網(wǎng)絡(luò)及登門訪談等多種溝通方式與投資者建立了良好的互動(dòng)關(guān)系，對投資者的咨詢，公司有關(guān)部門及時(shí)、詳盡地予以答復(fù)，最大程度地滿足了投資者的信息需求。

（五）內(nèi)部控制制度比較完善。

公司基本建立和健全了內(nèi)部管理制度，在公司章程和其他有關(guān)制度中，明確規(guī)定重大關(guān)聯(lián)交易、對主要股東和關(guān)聯(lián)方的擔(dān)保，均須股東大會(huì)審議通過；所有關(guān)聯(lián)交易均須獨(dú)立董事審議并發(fā)表獨(dú)立意見，關(guān)聯(lián)董事和關(guān)聯(lián)股東均放棄表決權(quán)；對濫用股東權(quán)利侵害其他股東利益的行為進(jìn)行了相應(yīng)規(guī)定，可有效防止關(guān)聯(lián)方占用公司資金、侵害公司利益。

（一）董事會(huì)下設(shè)委員會(huì)的運(yùn)作需要加強(qiáng)。

xx年初，公司董事會(huì)根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求設(shè)立了審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)和薪酬與考核委員會(huì)，專業(yè)委員會(huì)中獨(dú)立董事占多數(shù)并擔(dān)任主任委員。但成立時(shí)間較晚，運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)欠缺，需要提高委員會(huì)的專業(yè)運(yùn)作水平，更好的達(dá)到完善公司治理結(jié)構(gòu)的目的。

（二）公司制度需進(jìn)一步增補(bǔ)修訂。

公司雖已按證監(jiān)會(huì)、深交所有關(guān)規(guī)定制定了《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等一系列公司制度，但公司還需按中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所及廣東證監(jiān)局的最新規(guī)定的要求進(jìn)一步地制定、完善公司的《信息披露管理制度》等相關(guān)控制制度。

（三）公司激勵(lì)機(jī)制還需完善。

公司在員工的考核、績效掛鉤、獎(jiǎng)懲方面已制訂了薪酬考核辦法，對員工進(jìn)行了獎(jiǎng)懲掛鉤，實(shí)施了績效考核。但在激勵(lì)方式和獎(jiǎng)懲力度上還不夠，僅靠目前的激勵(lì)辦法還不能夠充分地調(diào)動(dòng)公司管理人員和核心員工的積極性。因此，在如何進(jìn)一步充分發(fā)揮公司管理層和骨干人員的積極性方面，公司還需探索新的.辦法，比如對公司的管理層和核心人員予以持股或?qū)嵤┢跈?quán)、股權(quán)等激勵(lì)機(jī)制等。

（四）公司在資本市場上的創(chuàng)新還不夠。

公司自上市以來主要是以穩(wěn)健經(jīng)營來進(jìn)行持續(xù)發(fā)展，在生產(chǎn)經(jīng)營上，雖取得了較好的經(jīng)營業(yè)績，但作為一家公眾的上市公司，在資本市場上的創(chuàng)新方面還做得不夠。為求得更快的發(fā)展，公司應(yīng)適當(dāng)加快在資本市場的發(fā)展步伐，充分利用和發(fā)揮資本市場的作用和功能，不斷地把公司做大做強(qiáng)，為投資者創(chuàng)造更好的回報(bào)。

針對上述自查存在的差距、問題和不足，公司擬定以下整改計(jì)劃和措施。

（一）董事會(huì)將借鑒其他上市公司的成熟做法，并認(rèn)真積累總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，不斷提高董事會(huì)下屬委員會(huì)的專業(yè)運(yùn)作水平，進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)。

該項(xiàng)整改措施在xx年9月30日之前落實(shí)，由董事長、董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)。

（二）公司將按照規(guī)定制訂公司的《信息披露管理制度》，并提交董事會(huì)審議通過后實(shí)施。

該項(xiàng)整改措施在xx年6月30日之前落實(shí)，由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)。

(三)在激勵(lì)機(jī)制的建立和完善上，公司將借鑒其它上市公司的成功經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，積極探索，處理好股東與管理者之間的關(guān)系，適時(shí)地推出適合公司特點(diǎn)的激勵(lì)機(jī)制，更好、更有效地調(diào)動(dòng)各方面的積極性。

該項(xiàng)整改措施在xx年底前力爭展開前期工作，由公司董事長負(fù)責(zé)。

（四）在今后的工作中，公司將在抓好生產(chǎn)經(jīng)營的同時(shí)，積極重視資本市場的巨大作用，及時(shí)了解和掌握資本市場的新政策、新動(dòng)向，加強(qiáng)資本經(jīng)營，促進(jìn)實(shí)體產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，不斷地將公司做大做強(qiáng)。

該項(xiàng)整改措施在xx年落實(shí)，由公司董事會(huì)和公司經(jīng)營管理層共同負(fù)責(zé)。

（一）為確保公司按照《公司法》、《公司章程》及各項(xiàng)制度的要求規(guī)范運(yùn)作，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，在充分發(fā)揮獨(dú)立董事及董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)的作用外，專設(shè)審計(jì)部，直接向董事會(huì)匯報(bào)，定期對分、子公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)，不定期地對公司人員和下屬公司進(jìn)行稽核、監(jiān)督、檢查，并對可能產(chǎn)生漏洞的環(huán)節(jié)進(jìn)行專人負(fù)責(zé)監(jiān)督整改。

（二）根據(jù)公司規(guī)模大、下屬分子公司多、區(qū)域分布廣等實(shí)際情況，設(shè)置五大管理區(qū)（華北、東北、西南西北、華東華中及華南），配備區(qū)總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、生產(chǎn)技術(shù)總監(jiān)及人事總監(jiān)，加強(qiáng)對各分、子公司的監(jiān)管指導(dǎo)。在內(nèi)部管理上，為了強(qiáng)化財(cái)務(wù)監(jiān)督，明確由公司財(cái)務(wù)部進(jìn)行直線職能式垂直管理（包括財(cái)務(wù)人員的任免、調(diào)動(dòng)、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、考核等）。

公司通過一系列內(nèi)控制度的建立和實(shí)施，有效地保障了公司的資產(chǎn)安全，及時(shí)地解決了生產(chǎn)經(jīng)營管理中存在的問題，促進(jìn)了公司持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展。未來公司將根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)、交易所的有關(guān)規(guī)定，以此次治理專項(xiàng)活動(dòng)為契機(jī)，增強(qiáng)公司董、監(jiān)事及高管人員的規(guī)范意識，不斷完善公司的法人治理結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步搞好公司的信息披露工作，積極提高公司質(zhì)量，不斷地將公司做大做強(qiáng)。

華為公司治理報(bào)告篇九

特別提示公司自xx年上市以來，一直在努力完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，提高公司治理水平。根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海證券交易所等相關(guān)法律法規(guī)和公司實(shí)際情況，公司逐步建立了嚴(yán)格的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)三會(huì)制和明確的決策授權(quán)制度。

同時(shí)，公司還加強(qiáng)了各項(xiàng)內(nèi)部制度建設(shè)，為公司內(nèi)部控制和治理提供了基本的制度保障。

總的來說，公司治理相對規(guī)范，但仍存在如下問題:公司章程沒有按照《上市公司章程指引》(2006年第20期修訂)的要求進(jìn)行全面修改。根據(jù)公司的實(shí)際情況，公司在xx股東大會(huì)上對召開股東大會(huì)的通知及公司章程的其他內(nèi)容做了一些修改，但大部分條款沒有修改。

公司將對公司章程進(jìn)行全面修改，待情況明朗后，提交股東大會(huì)審議通過。

該公司的一些系統(tǒng)還有待修改和改進(jìn)。公司需要對其內(nèi)部控制系統(tǒng)進(jìn)行全面評估，并形成自我評估報(bào)告。公司需要制定《募集資金管理辦法》。

公司股權(quán)分置改革尚未完成。

由于公司最大非流通股股東和最大流通股股東未能就公司股權(quán)分置改革方案達(dá)成一致，公司非流通股股東提出的兩項(xiàng)股權(quán)分置改革方案未獲通過。

公司將促進(jìn)大股東之間的溝通，盡快就股權(quán)分置改革方案達(dá)成一致，啟動(dòng)第三次股權(quán)分置改革。

期權(quán)激勵(lì)工作尚未開展，有效的期權(quán)激勵(lì)因公司尚未完成股權(quán)分置改革而無法實(shí)施。

董事會(huì)將根據(jù)公司的實(shí)際情況發(fā)布期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，并在股權(quán)分置改革完成后實(shí)施。

為了全面簡明地向投資者揭示公司治理結(jié)構(gòu)，使投資者對公司治理有更全面的了解，公司對治理情況進(jìn)行了自查，并起草了治理報(bào)告。

針對上述問題，公司制定了整改方案。

自查報(bào)告全文將在上海證券交易所和公司網(wǎng)站上公布。我們真誠希望投資者能就公司治理提出寶貴的意見和建議，推動(dòng)公司提高治理水平，實(shí)現(xiàn)更持久、更健康、更穩(wěn)定的發(fā)展，回報(bào)投資者。

二、公司治理概況公司不斷完善股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和管理層的公司治理結(jié)構(gòu)，嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》和中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，獨(dú)立運(yùn)作，相互制約。

其次:股東大會(huì):股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。公司股東大會(huì)按照有關(guān)規(guī)定認(rèn)真行使法定職權(quán)，嚴(yán)格遵守表決事項(xiàng)和表決程序的有關(guān)規(guī)定。

公司歷次股東大會(huì)均有律師在場見證，并就股東大會(huì)的合法性和合規(guī)性出具了法律意見。

在董事和董事會(huì)方面:公司共有董事，其中獨(dú)立董事的人數(shù)和構(gòu)成符合法律法規(guī)和《上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》的要求。

公司嚴(yán)格按照公司章程規(guī)定的董事選舉程序選舉董事。

公司每位董事都能以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度出席股東大會(huì)，董事會(huì)能夠在會(huì)議召開前主動(dòng)調(diào)查獲取做出決議所需的信息和資料，并認(rèn)真審閱各項(xiàng)提案，為股東大會(huì)和董事會(huì)的重要決策做好充分準(zhǔn)備。

能夠積極參加相關(guān)培訓(xùn)，熟悉相關(guān)法律法規(guī)，了解作為董事的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。

在監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)方面:公司共有14名監(jiān)事，其中職工人數(shù)、監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)人數(shù)及人員結(jié)構(gòu)符合法律法規(guī)要求。

公司監(jiān)事能夠認(rèn)真履行職責(zé)，能夠以對股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，監(jiān)督公司財(cái)務(wù)和公司董事、高級管理人員履行職責(zé)的法律合規(guī)性。

與控股股東的關(guān)系:公司與控股股東嚴(yán)格實(shí)行五權(quán)分立。公司與控股股東基本實(shí)現(xiàn)了人事、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)、會(huì)計(jì)、責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)的分離。

公司沒有為控股股東及其子公司提供擔(dān)?；蛸Y金。

控股股東和其他關(guān)聯(lián)企業(yè)沒有挪用公司資金。

本公司采取積極措施減少本公司與其控股股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的日常關(guān)聯(lián)交易。

控股股東提議并保證切實(shí)履行股東職責(zé)，保證其在人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)上與公司分離，在機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)上獨(dú)立，不直接或間接干預(yù)公司董事會(huì)以外的重大決策，不在依法開展的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中通過資產(chǎn)重組損害公司及其他股東的合法權(quán)益。

內(nèi)部控制制度方面:公司根據(jù)政策要求和自身經(jīng)營的需要，制定了各種內(nèi)部控制制度，并實(shí)施良好。

本公司制定了《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》和《總經(jīng)理工作規(guī)則》，使股東大會(huì)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)能夠在工作中貫徹上述規(guī)則。公司制定了涵蓋公司運(yùn)營各個(gè)方面的內(nèi)部管理體系。公司明確了各部門崗位的目標(biāo)、職責(zé)和權(quán)限，建立了相關(guān)部門崗位之間的制衡和監(jiān)督機(jī)制，成立了內(nèi)部審計(jì)部門。

在信息披露方面，公司指定《中國證券報(bào)》和《上海證券報(bào)》作為公司信息披露的報(bào)紙，嚴(yán)格按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息。

積極及時(shí)地披露所有可能對股東和其他利益相關(guān)者的決策產(chǎn)生重大影響的信息，以確保所有股東都有平等的機(jī)會(huì)獲取信息。

績效評估和激勵(lì)約束機(jī)制:公司建立了公平透明的高級管理人員績效評估標(biāo)準(zhǔn)和激勵(lì)約束機(jī)制，并逐步完善。

由于公司尚未完成股權(quán)改革，因此無法實(shí)施有效的期權(quán)激勵(lì)。

相關(guān)利益相關(guān)者:公司能夠充分尊重和維護(hù)相關(guān)利益相關(guān)者的合法權(quán)益，實(shí)現(xiàn)股東、員工、社會(huì)及其他各方利益的協(xié)調(diào)和平衡，共同促進(jìn)公司持續(xù)健康發(fā)展。

3、公司治理存在的問題及原因本公司按照上市公司規(guī)定的要求，制定了相對完善合理的內(nèi)部控制制度。這些系統(tǒng)已得到有效觀察和實(shí)施。一般來說，公司治理是相對規(guī)范的。但是，針對近幾年公司工作中出現(xiàn)的問題，需要在以下幾個(gè)方面進(jìn)行改進(jìn):公司章程沒有按照《上市公司章程指引》(2006年第20期修訂)進(jìn)行全面修訂。根據(jù)公司的實(shí)際情況，公司對《公司章程》中的股東大會(huì)通知做了一些修改，但大部分條款沒有修改。

主要原因是公司股東未就股權(quán)分置改革方案達(dá)成一致，公司股權(quán)分置改革工作尚未完成。

就股東大會(huì)的董事會(huì)和管理層的權(quán)限設(shè)置而言，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)中的董事和監(jiān)事選舉是否采用累積投票制仍不確定。

公司希望在情況明朗時(shí)對公司章程進(jìn)行全面修改。

根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司章程指引》(2010年第20期修訂)，公司已編制公司章程草案，待相關(guān)事項(xiàng)明確后，將進(jìn)一步修訂草案并提交股東大會(huì)審議通過。

該公司的一些系統(tǒng)還有待更新和改進(jìn)。目前，公司已經(jīng)建立了比較完善的內(nèi)部控制制度。但是，與上海證券交易所發(fā)布的《上市公司內(nèi)部控制指引》相比，公司仍然需要對內(nèi)部控制制度進(jìn)行全面的評價(jià)，形成自我評價(jià)報(bào)告。

公司將督促職能部門盡快完成對內(nèi)部控制體系的檢查和監(jiān)督，并做出自我評估報(bào)告。

通過這次自查，發(fā)現(xiàn)公司沒有制定《募集資金管理制度》。公司財(cái)務(wù)部和董事會(huì)辦公室將盡快建立“募集資金管理制度”，建立公司募集資金儲存、使用和管理的內(nèi)部控制制度。

公司股權(quán)分置改革尚未完成，因?yàn)楣咀畲蠓橇魍ü晒蓶|和最大流通股股東尚未就公司股權(quán)分置改革方案達(dá)成一致。該公司非流通股股東提出的兩項(xiàng)股權(quán)改革計(jì)劃尚未獲得通過。

公司將促進(jìn)大股東之間的溝通，盡快就股權(quán)分置改革方案達(dá)成一致，啟動(dòng)第三次股權(quán)分置改革。

期權(quán)激勵(lì)工作尚未開展，有效的期權(quán)激勵(lì)因公司尚未完成股權(quán)分置改革而無法實(shí)施。

董事會(huì)將根據(jù)公司的實(shí)際情況發(fā)布期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，并在股權(quán)分置改革完成后實(shí)施。

4、整改措施整改時(shí)間和責(zé)任人公司的規(guī)范化治理是一個(gè)漸進(jìn)的持續(xù)改進(jìn)過程。鑒于此次治理的自查結(jié)果，我公司近期對以下問題進(jìn)行了重大整改:待情況明朗后，對公司章程進(jìn)行全面修訂。

根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司章程指引》(2010年第20期修訂)，公司已編制公司章程草案，待相關(guān)事項(xiàng)明確后，將進(jìn)一步修訂草案，并提交股東大會(huì)審議通過。公司積極開展投資者關(guān)系管理，制定了《投資者關(guān)系管理制度》。

很明顯，投資者關(guān)系管理事務(wù)的第一責(zé)任人是董事會(huì)主席、董事會(huì)秘書、公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的業(yè)務(wù)總監(jiān)，董事會(huì)辦公室是公司的投資者關(guān)系管理職能部門。

有以下幾個(gè)方面:在公司網(wǎng)站上設(shè)立投資者關(guān)系專欄，并設(shè)立子專欄，如信息披露、公司治理會(huì)議等。

該網(wǎng)站還有一個(gè)投資者論壇，為投資者之間以及投資者與公司之間的交流提供一個(gè)平臺。

安排專業(yè)人員及時(shí)回答投資者的問題，并向公司管理層提出一些問題。

積極認(rèn)真地接待投資者的來訪電話。

隨著百貨行業(yè)越來越受到市場的青睞，機(jī)構(gòu)投資者的研究需求也隨之增加。

該公司將積極接收并希望該公司能被更多的投資者所理解。

進(jìn)行電話咨詢的股東將被耐心地回答和記錄。

考慮逐步建立股東數(shù)據(jù)庫，為公司股票全流通管理打下良好基礎(chǔ)。

公司高度重視企業(yè)文化建設(shè)，將企業(yè)文化建設(shè)提升到戰(zhàn)略規(guī)劃層面。

在企業(yè)文化建設(shè)方面，公司主要做了三個(gè)方面的工作:一是梳理了公司的企業(yè)文化，找出了100強(qiáng)企業(yè)文化的優(yōu)秀基因。

二是設(shè)計(jì)公司的核心概念體系。

三是整合企業(yè)文化，結(jié)合公司現(xiàn)狀，實(shí)施和調(diào)整設(shè)計(jì)核心概念體系。

結(jié)合以上三個(gè)方面，公司形成了企業(yè)文化建設(shè)專題報(bào)告。

其中，宗旨、核心服務(wù)理念等。企業(yè)精神公司的名單。

具體如下:企業(yè)精神:團(tuán)結(jié)、創(chuàng)業(yè)、務(wù)實(shí)、創(chuàng)新(xx年)公司宗旨:以一流的設(shè)施、一流的服務(wù)、一流的管理，滿足各界不同層次消費(fèi)者的需求，努力使公司成為多層次、多功能、全方位的現(xiàn)代大型企業(yè)集團(tuán)，向國際市場邁進(jìn)，為公司積累資金，為公司全體股東和員工謀福利。

(xx年)經(jīng)營理念:信譽(yù)、持續(xù)服務(wù)、質(zhì)量第一，如一(xx年)、二十六(xx年)服務(wù)理念、核心服務(wù)理念:100%為每個(gè)人(xx年)、企業(yè)生命線、誠信(xx年)、四大品牌:企業(yè)品牌、服務(wù)品牌、員工品牌、商品品牌(xx年)，公司建立了合理的績效評價(jià)體系，從公司管理層到基層員工都有相應(yīng)的評價(jià)體系。

公司高級管理人員實(shí)行年薪制，其年薪應(yīng)與公司職工凈資產(chǎn)收益率指標(biāo)完成情況掛鉤，并根據(jù)董事會(huì)對高級管理人員的考核結(jié)果進(jìn)行分配。

董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)具體負(fù)責(zé)公司高級管理人員的考核。

各分公司人員有相應(yīng)的操作指標(biāo)和其他指標(biāo)。

年底，各部門將進(jìn)行綜合評估后支付賠償金。

六、其他需要解釋的事項(xiàng)沒有其他需要解釋的事項(xiàng)。

華為公司治理報(bào)告篇十

20xx年3月19日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布了證監(jiān)公司字【20xxxx】28號《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》，隨后中國證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局發(fā)布了《關(guān)于做好上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)工作的通知》(廣東證監(jiān)[20xx]48號)和《關(guān)于做好上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查階段有關(guān)工作的通知》(廣東證監(jiān)[20xx]57號)，深圳證券交易所也發(fā)布了《關(guān)于做好加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)工作的通知》，就開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)及相關(guān)工作作出具體安排。根據(jù)通知的要求和統(tǒng)一部署，珠海中富實(shí)業(yè)股份有限公司(以下簡稱"公司"、"本公司"或"珠海中富")本著實(shí)事求是的原則，嚴(yán)格對照《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)，以及《公司章程》等內(nèi)部規(guī)章制度進(jìn)行自查，情況如下：

自公司治理專項(xiàng)活動(dòng)開展以來，本公司按中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所、廣東證監(jiān)局對治理專項(xiàng)活動(dòng)的要求進(jìn)行了認(rèn)真自查后認(rèn)為，公司在治理上還存在以下幾方面不足，需要繼續(xù)完善。

(一)董事會(huì)專門委員會(huì)運(yùn)作需要提高。根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》的規(guī)定，公司董事會(huì)已于20xx年初設(shè)立審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)和薪酬與考核委員會(huì)。由于成立時(shí)間不長，故運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)有待積累，水平尚需提高。

(二)公司制度還需進(jìn)一步完善。公司已按有關(guān)規(guī)定制訂了一系列制度，并在實(shí)踐中發(fā)揮了積極作用。但仍需按照最新的法規(guī)要求，對公司制度進(jìn)行增補(bǔ)完善。

(三)公司的激勵(lì)機(jī)制不夠。公司已建立了績效考核機(jī)制，并發(fā)揮了積極作用，但仍有進(jìn)一步提高的必要，并應(yīng)考慮引入股權(quán)激勵(lì)機(jī)制，以充分提高管理層的積極性。

(四)公司在資本市場上的創(chuàng)新不夠。一直以來公司專注于主業(yè)的經(jīng)營，為投資者帶來穩(wěn)健的回報(bào)，但作為上市公司，如何利用資本市場做大做強(qiáng)仍需探索學(xué)習(xí)積極提高。

公司自上市以來，能夠按照《公司法》、《證券法》、公司《章程》等規(guī)定規(guī)范運(yùn)作，在法人治理結(jié)構(gòu)、信息披露、投資者關(guān)系管理等方面取得了一些成效，得到了監(jiān)管部門和廣大投資者的認(rèn)同，其主要體現(xiàn)在：

(一)公司與大股東珠海中富工業(yè)集團(tuán)有限公司在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)等方面分開。

(5)財(cái)務(wù)方面：公司設(shè)置獨(dú)立的財(cái)務(wù)部門并配備相應(yīng)的財(cái)務(wù)專職人員，根據(jù)上市公司有關(guān)會(huì)計(jì)制度的要求，建立了獨(dú)立的會(huì)計(jì)核算體系和財(cái)務(wù)管理制度，實(shí)行嚴(yán)格的獨(dú)立核算，獨(dú)立進(jìn)行財(cái)務(wù)決策，擁有獨(dú)立的銀行賬戶，依法獨(dú)立納稅。

(二)"三會(huì)"制度健全,運(yùn)作規(guī)范。

公司建立完善了"三會(huì)"(股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì))運(yùn)作的系列制度，并按相關(guān)制度規(guī)范運(yùn)作。

(1)關(guān)于股東與股東大會(huì)：公司能夠確保所有股東、特別是中小股東享有平等地位，確保股東能夠充分行使自己的權(quán)利;公司制訂完善了股東大會(huì)的議事規(guī)則，嚴(yán)格按照股東大會(huì)規(guī)則的要求召集、召開股東大會(huì);公司關(guān)聯(lián)交易公平合理，表決時(shí)關(guān)聯(lián)股東放棄表決權(quán)，并對定價(jià)依據(jù)予以充分披露。

(2)關(guān)于董事與董事會(huì)：公司嚴(yán)格按照《公司章程》規(guī)定的董事選聘程序選舉董事;公司董事的人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)的要求;公司董事會(huì)建設(shè)趨于合理化，董事會(huì)決策專業(yè)化、科學(xué)化;制訂完善了董事會(huì)議事規(guī)則，董事能夠以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度出席董事會(huì)，學(xué)習(xí)有關(guān)法律法規(guī)，了解作為董事的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保董事會(huì)的高效運(yùn)作和科學(xué)決策。

(3)關(guān)于監(jiān)事與監(jiān)事會(huì)：公司監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格執(zhí)行《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，監(jiān)事會(huì)的人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)要求;制訂完善了監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則，監(jiān)事能夠認(rèn)真履行職責(zé)。

(三)信息披露公開、透明。

公司嚴(yán)格按中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了信息披露，積極地保護(hù)投資者特別是中小投資者的利益。公司指定董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)信息披露工作，并嚴(yán)格按照《股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的披露有關(guān)信息。

(四)積極開展投資者關(guān)系管理。

公司建立了投資者關(guān)系管理制度，并通過電話、網(wǎng)絡(luò)及登門訪談等多種溝通方式與投資者建立了良好的互動(dòng)關(guān)系，對投資者的咨詢，公司有關(guān)部門及時(shí)、詳盡地予以答復(fù)，最大程度地滿足了投資者的信息需求。

(五)內(nèi)部控制制度比較完善。

公司基本建立和健全了內(nèi)部管理制度，在公司章程和其他有關(guān)制度中，明確規(guī)定重大關(guān)聯(lián)交易、對主要股東和關(guān)聯(lián)方的擔(dān)保，均須股東大會(huì)審議通過;所有關(guān)聯(lián)交易均須獨(dú)立董事審議并發(fā)表獨(dú)立意見，關(guān)聯(lián)董事和關(guān)聯(lián)股東均放棄表決權(quán);對濫用股東權(quán)利侵害其他股東利益的行為進(jìn)行了相應(yīng)規(guī)定，可有效防止關(guān)聯(lián)方占用公司資金、侵害公司利益。

(一)董事會(huì)下設(shè)委員會(huì)的運(yùn)作需要加強(qiáng)。

20xx年初，公司董事會(huì)根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求設(shè)立了審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)和薪酬與考核委員會(huì)，專業(yè)委員會(huì)中獨(dú)立董事占多數(shù)并擔(dān)任主任委員。但成立時(shí)間較晚，運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)欠缺，需要提高委員會(huì)的專業(yè)運(yùn)作水平，更好的`達(dá)到完善公司治理結(jié)構(gòu)的目的。

(二)公司制度需進(jìn)一步增補(bǔ)修訂。

公司雖已按證監(jiān)會(huì)、深交所有關(guān)規(guī)定制定了《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等一系列公司制度，但公司還需按中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所及廣東證監(jiān)局的最新規(guī)定的要求進(jìn)一步地制定、完善公司的《信息披露管理制度》等相關(guān)控制制度。

(三)公司激勵(lì)機(jī)制還需完善。

公司在員工的考核、績效掛鉤、獎(jiǎng)懲方面已制訂了薪酬考核辦法，對員工進(jìn)行了獎(jiǎng)懲掛鉤，實(shí)施了績效考核。但在激勵(lì)方式和獎(jiǎng)懲力度上還不夠，僅靠目前的激勵(lì)辦法還不能夠充分地調(diào)動(dòng)公司管理人員和核心員工的積極性。因此，在如何進(jìn)一步充分發(fā)揮公司管理層和骨干人員的積極性方面，公司還需探索新的辦法，比如對公司的管理層和核心人員予以持股或?qū)嵤┢跈?quán)、股權(quán)等激勵(lì)機(jī)制等。

(四)公司在資本市場上的創(chuàng)新還不夠。

公司自上市以來主要是以穩(wěn)健經(jīng)營來進(jìn)行持續(xù)發(fā)展，在生產(chǎn)經(jīng)營上，雖取得了較好的經(jīng)營業(yè)績，但作為一家公眾的上市公司，在資本市場上的創(chuàng)新方面還做得不夠。為求得更快的發(fā)展，公司應(yīng)適當(dāng)加快在資本市場的發(fā)展步伐，充分利用和發(fā)揮資本市場的作用和功能，不斷地把公司做大做強(qiáng)，為投資者創(chuàng)造更好的回報(bào)。

針對上述自查存在的差距、問題和不足，公司擬定以下整改計(jì)劃和措施。

(一)董事會(huì)將借鑒其他上市公司的成熟做法，并認(rèn)真積累總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，不斷提高董事會(huì)下屬委員會(huì)的專業(yè)運(yùn)作水平，進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)。

該項(xiàng)整改措施在20xx年9月30日之前落實(shí)，由董事長、董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)。

(二)公司將按照規(guī)定制訂公司的《信息披露管理制度》，并提交董事會(huì)審議通過后實(shí)施。

該項(xiàng)整改措施在20xx年6月30日之前落實(shí)，由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)。

(三)在激勵(lì)機(jī)制的建立和完善上，公司將借鑒其它上市公司的成功經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，積極探索，處理好股東與管理者之間的關(guān)系，適時(shí)地推出適合公司特點(diǎn)的激勵(lì)機(jī)制，更好、更有效地調(diào)動(dòng)各方面的積極性。

該項(xiàng)整改措施在20xx年底前力爭展開前期工作，由公司董事長負(fù)責(zé)。

(三)在今后的工作中，公司將在抓好生產(chǎn)經(jīng)營的同時(shí)，積極重視資本市場的巨大作用，及時(shí)了解和掌握資本市場的新政策、新動(dòng)向，加強(qiáng)資本經(jīng)營，促進(jìn)實(shí)體產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，不斷地將公司做大做強(qiáng)。

該項(xiàng)整改措施在20xx年落實(shí)，由公司董事會(huì)和公司經(jīng)營管理層共同負(fù)責(zé)。

(一)為確保公司按照《公司法》、《公司章程》及各項(xiàng)制度的要求規(guī)范運(yùn)作，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，在充分發(fā)揮獨(dú)立董事及董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)的作用外，專設(shè)審計(jì)部，直接向董事會(huì)匯報(bào)，定期對分、子公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)，不定期地對公司人員和下屬公司進(jìn)行稽核、監(jiān)督、檢查，并對可能產(chǎn)生漏洞的環(huán)節(jié)進(jìn)行專人負(fù)責(zé)監(jiān)督整改。

(二)根據(jù)公司規(guī)模大、下屬分子公司多、區(qū)域分布廣等實(shí)際情況，設(shè)置五大管理區(qū)(華北、東北、西南西北、華東華中及華南)，配備區(qū)總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、生產(chǎn)技術(shù)總監(jiān)及人事總監(jiān)，加強(qiáng)對各分、子公司的監(jiān)管指導(dǎo)。在內(nèi)部管理上，為了強(qiáng)化財(cái)務(wù)監(jiān)督，明確由公司財(cái)務(wù)部進(jìn)行直線職能式垂直管理(包括財(cái)務(wù)人員的任免、調(diào)動(dòng)、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、考核等)。

無。

公司通過一系列內(nèi)控制度的建立和實(shí)施，有效地保障了公司的資產(chǎn)安全，及時(shí)地解決了生產(chǎn)經(jīng)營管理中存在的問題，促進(jìn)了公司持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展。未來公司將根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)、交易所的有關(guān)規(guī)定，以此次治理專項(xiàng)活動(dòng)為契機(jī)，增強(qiáng)公司董、監(jiān)事及高管人員的規(guī)范意識，不斷完善公司的法人治理結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步搞好公司的信息披露工作，積極提高公司質(zhì)量，不斷地將公司做大做強(qiáng)。