高風險貨物排查總結(jié)范文 高風險貨物排查總結(jié)范文大全(九篇)

總結(jié)是對某一特定時間段內(nèi)的學習和工作生活等表現(xiàn)情況加以回顧和分析的一種書面材料，它能夠使頭腦更加清醒，目標更加明確，讓我們一起來學習寫總結(jié)吧。那關于總結(jié)格式是怎樣的呢？而個人總結(jié)又該怎么寫呢？下面是小編帶來的優(yōu)秀總結(jié)范文，希望大家能夠喜歡!

最新高風險貨物排查總結(jié)范文(推薦)一

（一）嚴防嚴控群體性聚餐。督促各鄉(xiāng)鎮(zhèn)嚴格監(jiān)管聚餐聚會活動，并每日向食安辦上報各鄉(xiāng)鎮(zhèn)取消群體性聚餐數(shù)據(jù)，截至2月7日，共收到各鄉(xiāng)鎮(zhèn)上報取消群體性聚餐xxx起；組織縣內(nèi)大型餐廳負責人（法人）召開新冠肺炎疫情防控工作安排會，并通過實地走訪的形式，要求各酒店、餐廳、農(nóng)家樂要嚴格按照疫情防控要求，不得承辦任何聚餐聚集活動。

（二）加強經(jīng)營主體疫情防控督查。1月份以來，雷波縣市場監(jiān)管局嚴格開展市場經(jīng)營主體疫情防控工作檢查和督導。共檢查農(nóng)貿(mào)市場、商場超市、凍品店、食品經(jīng)營店、餐飲店、酒店、藥店等經(jīng)營戶425家次，對未進行消毒、體溫檢測和未正確佩戴口罩的經(jīng)營戶責令其整改并要求規(guī)范進貨臺賬。

（三）嚴格監(jiān)管城區(qū)藥店售藥情況。選取城區(qū)10家藥店監(jiān)測其出售退熱、止咳藥品實名制登記情況，并將每家藥店退燒藥、止咳藥、抗病毒藥、抗生素藥四類藥品銷售情況做好臺賬記錄，實行藥品銷售監(jiān)測周報制度。

（四）健全冷鏈物流監(jiān)管體系，加強冷鏈物流監(jiān)管。加強入縣關口冷鏈物流疫情防控。市場監(jiān)管局會同農(nóng)業(yè)農(nóng)村局，交通運輸局等冷鏈物流專班成員單位在xxx、xxx、xxx、沙xxx四處入縣交通要道設置冷鏈物流檢查卡點，并根據(jù)冷鏈疫情防控要求做好冷鏈物流相關臺賬登記，嚴格排查冷鏈車輛、冷鏈食品，檢查冷鏈食品“兩證明一報告一信息”是否齊全，截止2月8日共檢查冷鏈車輛85輛次，無進口冷鏈食品運輸車輛進入我縣；設立進口冷鏈食品集中監(jiān)管倉，逐步建立健全集中監(jiān)管倉運行管理制度。

（五）推行冷庫庫長責任制，進一步強化冷庫管理。排查全縣冷庫32家,并分類做好相關臺賬；推行冷庫庫長責任制度，落實冷庫屬地責任、部門責任和企業(yè)責任，目前城區(qū)范圍內(nèi)掛冷庫制度公示牌10家。督查指導冷鏈物流相關企業(yè)入駐“川冷鏈”平臺，并按要求規(guī)范錄入銷售數(shù)據(jù)，目前入駐平臺企業(yè)162家。

（六）排查摸底進口高風險非冷鏈集裝箱運輸車輛。對全縣使用進口高風險非冷鏈集裝箱貨物的生產(chǎn)經(jīng)營主體信息和貨物底數(shù)情況，進行全面排查摸底。目前，全縣無一家進口高風險非冷鏈集裝箱貨物的生產(chǎn)經(jīng)營商家。

（七）嚴格落實重點場所、重點人員的核酸檢測。截至2月8日，上報疫情防控指揮部配合疾控中心做核酸檢測一共431份，其中冷凍水產(chǎn)品及肉類生產(chǎn)、經(jīng)營場所從業(yè)人員203份；外賣騎手從業(yè)人員14份；農(nóng)貿(mào)市場、肉類生產(chǎn)場所環(huán)境（冷凍產(chǎn)品，肉類、包裝表面、設備、污水等）216份。

（一）信息化程不高。經(jīng)營戶文化程度不高，對于信息化手段使用度不高，部分經(jīng)營者甚至不會使用微信公眾號和小程序，導致“川冷鏈”平臺、天府健康通的普及存在一定的阻力。

（二）安全意識、疫情防控意識不夠。部分經(jīng)營戶對于疫情防控缺乏積極性和主動性，防控意識薄弱，部分安全隱患難以及時發(fā)現(xiàn)整改。在督導排查過程中一些超市、商場、農(nóng)貿(mào)市場、餐館等公共場所未提醒進入場所人員正確規(guī)范佩戴口罩、未嚴格執(zhí)行體溫監(jiān)測制度和消殺記錄等相關記錄不完善、進出人員管控力度不夠和無防疫標識等防控措施。

（三）人員隊伍不足。食藥安全、冷鏈物流涉及環(huán)節(jié)多，場所廣，人員數(shù)量多，督查監(jiān)管任務日趨繁重、有限的人力資源難以完成量大面廣的監(jiān)管督查任務。

（四）部門協(xié)調(diào)配合不夠，開展聯(lián)合整治力度不夠。作為冷鏈物流專班牽頭單位，聯(lián)合專班成員單位開展專項整治力度不夠；冷鏈食品疫情防控運行機制不完善，冷鏈物流疫情防控，相比“人防”而言，工作難度更大、要求更高。

（一）持續(xù)筑牢冷鏈食品防疫防線，強化監(jiān)督檢查力度，對疫情防控措施，相關文件精神進行層層學習傳達，推進“川冷鏈”平臺、天府健康通等平臺的宣傳力度，通過電話、微信、實地指導的形式加強冷鏈物流企業(yè)“川冷鏈”平臺的規(guī)范使用。強化防疫氛圍，保證食品安全、疫情防控可追溯力度。

（二）持續(xù)發(fā)力、強化監(jiān)管。對標存在的問題和漏洞，按照責任清單，加強問題整改，確保工作成效有提升。加強春節(jié)期間監(jiān)管力度，對餐飲、農(nóng)貿(mào)市場、超市、商場等公共場所每天安排相關股室所進行檢查督查，要求經(jīng)營戶嚴格落實疫情防控措施。從業(yè)人員須持有有效健康證明，并佩戴口罩上崗;每天兩次以上對營業(yè)場所及電梯等設備進行消毒并做好消毒臺賬;進入經(jīng)營場所人員須佩戴口罩、進行體溫檢測并做好記錄;各營業(yè)場所須注冊并粘貼防疫場所碼。

（三）突出責任、強化督導。堅持以問題為導向，進一步壓緊壓實各環(huán)節(jié)的責任和責任人，同時，進一步加強工作檢查力度，對工作落實不到位的責任股室和責任人進行嚴肅問責，確保全局工作的有效開展。

（四）印發(fā)《xxx縣市場監(jiān)督管理局關于進一步加強春節(jié)期間疫情防控和安全生產(chǎn)工作的通告》（xxx發(fā)〔2021〕7號），督促各市場主體做好春節(jié)期間疫情防控措施和安全生產(chǎn)工作；印發(fā)疫情防控知識宣傳單1000份，張貼、發(fā)放給廣大商戶、餐飲企業(yè)和超市等，強化經(jīng)營戶和消費者疫情防控意識。

（五）健全冷鏈物流疫情防控體系。推行冷庫庫長責任制度，落實冷庫屬地責任、部門責任和企業(yè)責任，對全縣冷庫企業(yè)進一步加強監(jiān)管。在冷鏈食品微信群要求各經(jīng)營戶上報每日進出貨數(shù)據(jù)，加強冷鏈食品動態(tài)監(jiān)管。推動xxx的進口冷鏈食品集中監(jiān)管倉的運行，完善進出倉管理制度，對進口冷鏈食品切實落實進倉報備、信息登記、出倉證明等相關手續(xù)，嚴格按照制度要求對進口冷鏈食品進行監(jiān)管；冷鏈物流卡點嚴格排查冷鏈物流運輸車輛，仔細檢查相關證明、報告和追溯信息，并詳細做好冷鏈物流車輛信息臺賬記錄。

（六）完善疫苗接種臺賬。累計接種人數(shù)94人，其中監(jiān)管人員接種人數(shù)22人、冷鏈食品餐飲從業(yè)接種人數(shù)72人，疫苗接種臺賬均詳細記錄接種監(jiān)管人員和冷鏈食品餐飲從業(yè)人員詳細信息。完善從業(yè)人員核酸檢測報告存檔制度，目前相關從業(yè)人員核酸檢測報告均在xxx局存檔。

最新高風險貨物排查總結(jié)范文(推薦)二

截止xx年xx月xx日以來，xx區(qū)共發(fā)生火災xx起，累計死亡x人，受傷x人。截至目前，全區(qū)未發(fā)生較大以上及亡人火災，未發(fā)生社會影響特別惡劣的火災?？傮w來說，得益于各鄉(xiāng)街、各部門在火災防控工作中所做的大量細致工作，才換來今年全區(qū)火災形勢相對平穩(wěn)。

1、轄區(qū)內(nèi)部分老舊高層建筑消防設施癱瘓。大隊在日常工作中發(fā)現(xiàn)，轄區(qū)部分老舊小區(qū)消防設施年久失修，物業(yè)無力獨自承擔維修費用。針對此項，大隊聯(lián)合住建、應急部門開展了調(diào)研，并協(xié)調(diào)推動上級房管部門采取動用房屋維修基金或申請專項資金等方式修繕消防設施。從目前的探索來看，現(xiàn)有的動用維修基金程序較繁瑣、周期較長，不確定因素多。xx月xx日，大隊負責人約談相關高層小區(qū)物業(yè)，為切實消除火災隱患做出指導。

2、周邊商圈。xxx是安慶最早形成的商圈，是轄區(qū)老舊人員密集場所、保護性歷史建筑的集中區(qū)域。盡管受城市擴建的影響繁榮程度降低，但xxx及周邊的消防安全重點仍占轄區(qū)總數(shù)的xx，且這xx多為老舊場所。高風險區(qū)域主要可以分為以下幾塊：一是xx以南歷史文化街區(qū)。歷史文化街區(qū)項目是近年來政府的一號工程，項目實施很大程度上解決了連片區(qū)域性火災隱患（先天性三合一、耐火等級低、線路老化、無消防水源）。但因為是保護性開發(fā)，街區(qū)建筑依然是木結(jié)構(gòu)建筑為主、建筑防火間距不足、消防車無法通行等問題仍未能有效解決，特別是民宿、酒吧等業(yè)態(tài)的入駐，給后期的消防審批和監(jiān)管帶來新的挑戰(zhàn)。二是老舊人員密集場所。xxx商圈內(nèi)商場、賓館、公共娛樂場所較為密集，但建筑基本為90年代前后建筑，部分建筑存在先天性消防隱患，還有部分建筑產(chǎn)權(quán)分割，找不到大廈消防設施管理的責任主體。雖然前期進行了多次上門服務，但原建筑的防火分區(qū)、安全疏散等方面均存在問題，且難以整改，無法取得消防行政許可。xx也將相關情況向政府進行了匯報，但大隊在抓好防火主責主業(yè)和創(chuàng)優(yōu)營商環(huán)境前仍是兩難選擇。

3、養(yǎng)老場所消防安全風險狀況。轄區(qū)內(nèi)養(yǎng)老院普遍存在主體責任落實不到位；

消防安全意識淡??；

由于缺少專業(yè)從業(yè)人員雙自動系統(tǒng)無法發(fā)揮作用；

消防設施器材維護保養(yǎng)不到位；

安全用火用電等管理水平還有待進一步提升；

消防檔案臺賬資料等不規(guī)范、不嚴謹。

1、針對老舊高層消防設施維護資金不足，聯(lián)合住建、應急部門開展了調(diào)研，并協(xié)調(diào)推動上級房管部門采取動用房屋維修基金或申請專項資金等方式修繕消防設施。

2、針對老舊場所，我們思考，能否通過專家論證的形式，對街區(qū)開展消防安全評估，并從人防、物防、技防等方面進行補救。

3、聯(lián)合區(qū)民政局對轄區(qū)養(yǎng)老院進行消防安全大檢查。在檢查過程中，督促單位隱患整改。并借此檢查機會，對養(yǎng)老院相關人員進行消防安全培訓，包括如何制作消防安全檔案，如何檢查滅火器等。

4、提升全民消防安全意識。借助“119”消防宣傳月，大隊分批次對黨政領導、行業(yè)部門、街道社居委、學校、單位責任人、管理人等幾類重點人群進行培訓。推動居民小區(qū)消防宣傳角建設，充分利用宣傳欄、公告櫥窗、戶外顯示屏等設施開展消防宣傳活動。繼續(xù)開展好精準宣傳工作，發(fā)揮社區(qū)“單元長制”的消防作用，加強季節(jié)性宣傳、針對性宣傳，加大對老舊場所弱勢群體的宣傳覆蓋。

一是堅持和深化安委會實體化運作，完善政府統(tǒng)一領導、部門依法監(jiān)管、單位全面負責、公民積極參與的消防安全責任體系建設；

二是集中整治高層建筑、大型商業(yè)綜合體、石油化工企業(yè)以及老舊場所、新材料新業(yè)態(tài)等場所領域的消防安全突出風險隱患，推行消防安全標準化管理；

三是充分發(fā)揮基層綜治網(wǎng)格員末端管理作用，推動“三合一”、城鄉(xiāng)結(jié)合部等突出風險隱患整改取得明顯實效。

一是做好兩個鄉(xiāng)政府專職消防隊建設工作，推動鄉(xiāng)政府專職消防隊更換消防車；

二是招收政府專職消防員補充兩個消防站的執(zhí)勤力量；

三是建設一座小型消防站。

一是突出法制教育，繼續(xù)探索“街道+物業(yè)+執(zhí)法部門”的消防普法宣傳模式，突破普通宣傳“蜻蜓點水”的局限性；

二是突出現(xiàn)場培訓，以“119”消防宣傳月、防災減災日、安全生產(chǎn)月等為契機，組織開展了各種形式的線下消防培訓，對社區(qū)民警、單元長、網(wǎng)格員、保安員等重點人群開展普訓；

三是突出精準宣傳，有針對性在高危季節(jié)、針對高危場所開展宣傳培訓，加強對高溫、低溫季節(jié)主要消防安全風險相關宣傳，加強家庭式商鋪業(yè)主、老舊小區(qū)居民等高危弱勢群體開展不定期的入戶宣傳提醒。

最新高風險貨物排查總結(jié)范文(推薦)三

全年來，縣食品藥品監(jiān)管部門積極有序開展了一系列餐飲服務食品安全監(jiān)管工作，取得了一定成效。但從全州的食品安全形勢來看，整體質(zhì)量管理水平還不高，還存在著一定的安全風險，餐飲服務食品安全風險不容忽視，現(xiàn)就餐飲服務環(huán)節(jié)食品安全風險進行評估以下：

餐飲服務環(huán)節(jié)的食品安全風險信息主要來源于餐飲服務食品安全日常監(jiān)督、檢驗檢測、基層報告等途徑。

通過日常監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)一部分餐飲服務單位食品安全意識淡薄，從業(yè)人員流動性大；清洗消毒設備配置率較低，特別是小型餐館和小吃店，忽視食品安全問題。二小型及其以下餐飲服務單位多為家庭式經(jīng)營、經(jīng)營場所小、流動性大、功能分區(qū)達不到要求，不具備《食品經(jīng)營許可證》發(fā)放條件，現(xiàn)根據(jù)“三小”條例完成備案登記。三燒烤店普遍存在常將肉串烤制半熟、售賣時再加工，生食品、半成品和成品混放，易造成二次污染。此外，烤制食品時間短，中心溫度可能達不到殺菌的溫度，容易引發(fā)食源性疾病等風險，暫無報告。

綜觀整個餐飲服務環(huán)節(jié)，按照區(qū)域分，風險點主要在鄉(xiāng)鎮(zhèn)、學校周邊和建筑工地；按照主體分，風險點主要在學校食堂、群體性自辦宴席、建筑工地食堂、燒烤店；按照環(huán)節(jié)分，風險點主要在管理制度、原料采購和加工制作；按照食品品種分，風險點主要在冷食類食品、野生菌等。

可以看出餐飲服務環(huán)節(jié)食品安全風險點和風險程度為：

一是部分餐飲服務單位食品安全意識淡薄，從業(yè)人員流動性大；（一般風險）

二是燒烤店加工操作環(huán)境差，食品在儲存、加工等過程中發(fā)生交叉污染；（中等風險）

三是小餐飲加工操作環(huán)境差，食品在儲存、加工等過程中發(fā)生交叉污染；（嚴重風險）

四是誤采、食用不認識的野生菌；（嚴重風險）

根據(jù)上述情況，建議消費者、餐飲單位和監(jiān)管部門采取以下對策和措施，消除或降低食品不安全導致的風險隱患，堅決防控食品安全事故發(fā)生。

（一）消費者。

1。就餐前要注意查看食物感官性是否異常、是否新鮮、是否燒熟煮透。

2．不采、食用不認識的野菜、野生菌等，慎重選擇高風險食品。

（二）餐飲單位。

1．加強燒烤、冷食類食品制作過程的危險因素進行控制，保持加工操作環(huán)境清潔，避免食品在儲存、加工等過程中發(fā)生交叉污染，防止環(huán)境中細菌對食品的污染。

2．嚴把加工制作關，不得加工制作野生菌，嚴格按照《餐飲服務食品安全操作規(guī)范》的要求加工制作食品，燒熟煮透。

（三）監(jiān)管部門。

1．將預防有毒野生蘑菇中毒的宣傳工作與食品安全日常監(jiān)管工作相結(jié)合，通過播放公益廣告、印發(fā)宣傳材料、開展專家訪談等形式，大力宣傳食用野生蘑菇風險，重點宣傳誤采、誤食有毒野生蘑菇帶來的嚴重后果，提示廣大群眾勿采、勿食、不買、不賣不明品種野生蘑菇。

2．監(jiān)管務必做到痕跡化。在日常監(jiān)管中一定要留下監(jiān)管痕跡，這樣在非常時刻至少還可以證明我們?nèi)スぷ髁?，要求了。若餐飲單位不按照法律法?guī)和我們要求的去做，出了問題，到時我們“瀆職”的風險可能就會小一點。

最新高風險貨物排查總結(jié)范文(推薦)四

截止xx年xx月xx日以來，xx區(qū)共發(fā)生火災xx起，累計死亡x人，受傷x人。截至目前，全區(qū)未發(fā)生較大以上及亡人火災，未發(fā)生社會影響特別惡劣的火災?？傮w來說，得益于各鄉(xiāng)街、各部門在火災防控工作中所做的大量細致工作，才換來今年全區(qū)火災形勢相對平穩(wěn)。

1、轄區(qū)內(nèi)部分老舊高層建筑消防設施癱瘓。大隊在日常工作中發(fā)現(xiàn)，轄區(qū)部分老舊小區(qū)消防設施年久失修，物業(yè)無力獨自承擔維修費用。針對此項，大隊聯(lián)合住建、應急部門開展了調(diào)研，并協(xié)調(diào)推動上級房管部門采取動用房屋維修基金或申請專項資金等方式修繕消防設施。從目前的探索來看，現(xiàn)有的動用維修基金程序較繁瑣、周期較長，不確定因素多。xx月xx日，大隊負責人約談相關高層小區(qū)物業(yè)，為切實消除火災隱患做出指導。

2、周邊商圈。xxx是安慶最早形成的商圈，是轄區(qū)老舊人員密集場所、保護性歷史建筑的集中區(qū)域。盡管受城市擴建的影響繁榮程度降低，但xxx及周邊的消防安全重點仍占轄區(qū)總數(shù)的xx，且這xx多為老舊場所。高風險區(qū)域主要可以分為以下幾塊：一是xx以南歷史文化街區(qū)。歷史文化街區(qū)項目是近年來政府的一號工程，項目實施很大程度上解決了連片區(qū)域性火災隱患（先天性三合一、耐火等級低、線路老化、無消防水源）。但因為是保護性開發(fā)，街區(qū)建筑依然是木結(jié)構(gòu)建筑為主、建筑防火間距不足、消防車無法通行等問題仍未能有效解決，特別是民宿、酒吧等業(yè)態(tài)的入駐，給后期的消防審批和監(jiān)管帶來新的挑戰(zhàn)。二是老舊人員密集場所。xxx商圈內(nèi)商場、賓館、公共娛樂場所較為密集，但建筑基本為90年代前后建筑，部分建筑存在先天性消防隱患，還有部分建筑產(chǎn)權(quán)分割，找不到大廈消防設施管理的責任主體。雖然前期進行了多次上門服務，但原建筑的防火分區(qū)、安全疏散等方面均存在問題，且難以整改，無法取得消防行政許可。xx也將相關情況向政府進行了匯報，但大隊在抓好防火主責主業(yè)和創(chuàng)優(yōu)營商環(huán)境前仍是兩難選擇。

3、養(yǎng)老場所消防安全風險狀況。轄區(qū)內(nèi)養(yǎng)老院普遍存在主體責任落實不到位；

消防安全意識淡?。?/p>

由于缺少專業(yè)從業(yè)人員雙自動系統(tǒng)無法發(fā)揮作用；

消防設施器材維護保養(yǎng)不到位；

安全用火用電等管理水平還有待進一步提升；

消防檔案臺賬資料等不規(guī)范、不嚴謹。

1、針對老舊高層消防設施維護資金不足，聯(lián)合住建、應急部門開展了調(diào)研，并協(xié)調(diào)推動上級房管部門采取動用房屋維修基金或申請專項資金等方式修繕消防設施。

2、針對老舊場所，我們思考，能否通過專家論證的形式，對街區(qū)開展消防安全評估，并從人防、物防、技防等方面進行補救。

3、聯(lián)合區(qū)民政局對轄區(qū)養(yǎng)老院進行消防安全大檢查。在檢查過程中，督促單位隱患整改。并借此檢查機會，對養(yǎng)老院相關人員進行消防安全培訓，包括如何制作消防安全檔案，如何檢查滅火器等。

4、提升全民消防安全意識。借助“119”消防宣傳月，大隊分批次對黨政領導、行業(yè)部門、街道社居委、學校、單位責任人、管理人等幾類重點人群進行培訓。推動居民小區(qū)消防宣傳角建設，充分利用宣傳欄、公告櫥窗、戶外顯示屏等設施開展消防宣傳活動。繼續(xù)開展好精準宣傳工作，發(fā)揮社區(qū)“單元長制”的消防作用，加強季節(jié)性宣傳、針對性宣傳，加大對老舊場所弱勢群體的宣傳覆蓋。

一是堅持和深化安委會實體化運作，完善政府統(tǒng)一領導、部門依法監(jiān)管、單位全面負責、公民積極參與的消防安全責任體系建設；

二是集中整治高層建筑、大型商業(yè)綜合體、石油化工企業(yè)以及老舊場所、新材料新業(yè)態(tài)等場所領域的消防安全突出風險隱患，推行消防安全標準化管理；

三是充分發(fā)揮基層綜治網(wǎng)格員末端管理作用，推動“三合一”、城鄉(xiāng)結(jié)合部等突出風險隱患整改取得明顯實效。

一是做好兩個鄉(xiāng)政府專職消防隊建設工作，推動鄉(xiāng)政府專職消防隊更換消防車；

二是招收政府專職消防員補充兩個消防站的執(zhí)勤力量；

三是建設一座小型消防站。

一是突出法制教育，繼續(xù)探索“街道+物業(yè)+執(zhí)法部門”的消防普法宣傳模式，突破普通宣傳“蜻蜓點水”的局限性；

二是突出現(xiàn)場培訓，以“119”消防宣傳月、防災減災日、安全生產(chǎn)月等為契機，組織開展了各種形式的線下消防培訓，對社區(qū)民警、單元長、網(wǎng)格員、保安員等重點人群開展普訓；

三是突出精準宣傳，有針對性在高危季節(jié)、針對高危場所開展宣傳培訓，加強對高溫、低溫季節(jié)主要消防安全風險相關宣傳，加強家庭式商鋪業(yè)主、老舊小區(qū)居民等高危弱勢群體開展不定期的入戶宣傳提醒。

最新高風險貨物排查總結(jié)范文(推薦)五

早期風險管理

建行從上世紀八十年代初就從世界銀行引進了項目評估制度，1999年，建行信貸委辦公室的成立和專職貸款審批人隊伍的建立從根本上改變了過去審貸合一的傳統(tǒng)做法，實現(xiàn)了信貸經(jīng)營和信貸風險管理的初步專業(yè)化運作。2001年起，建設銀行逐步取消兼職貸款審批人，每一筆貸款由專職貸款審批人獨立判斷、獨立決策，不受客戶、經(jīng)營部門和其他人員的干擾，專職貸款審批人對自己做出的審批決策負責。同時，專職貸款審批人的任命和退出都需經(jīng)總行審核同意，每一位都是從具備基層實戰(zhàn)經(jīng)驗的信貸經(jīng)營人員中選拔出來的專業(yè)型人才，不從事其他工作，專職信貸審批。

建行便率先實施了審貸分離、專家審批，在內(nèi)部機構(gòu)設置上實現(xiàn)了信貸經(jīng)營、信貸審批和信貸風險管理的平衡制約，建立了專職審批人制度，為以后的穩(wěn)健經(jīng)營和風控體系建設打下了堅實的基礎。

垂直管理、平行作業(yè)風險管理體系構(gòu)建

2005年3月，建設銀行針對上市后即將面臨的對風險管理工作提出的更高要求，總行專門成立了風險管理體制改革領導小組和辦公室，充分借鑒國際一流商業(yè)銀行先進經(jīng)驗，結(jié)合本行實際，成功地在江蘇、湖北、廣西和廈門分行進行了風險管理體制改革試點。

在試點基礎上，建行確定了風險管理體制改革的基本思路。此次風險管理體制改革的目標是：構(gòu)建集中、垂直的風險管理體制和覆蓋各種風險的全面風險管理體系，建立有效平衡風險與回報管理能力的商業(yè)銀行內(nèi)控和運行機制。當前和近期改革的主要任務是，以垂直管理為主要特征，建立垂直的風險管理組織架構(gòu)和相對獨立的報告線路，完善風險管理機制；以平行作業(yè)為重點，前移風險管理關口，優(yōu)化業(yè)務流程，提高業(yè)務運作效率，增強風險管理的有效性和獨立性，不斷提升風險與回報管理能力。

2006年3月，中國建設銀行頒發(fā)《風險管理體制改革方案》，在全行系統(tǒng)全面推行風險管理體制改革，在業(yè)內(nèi)率先示范實行了以“垂直管理、平行作業(yè)”為核心的風險管理體制改革，推動風險管理向集中、統(tǒng)一、專業(yè)的方向轉(zhuǎn)變，由置身流程之外向融入流程轉(zhuǎn)變，由被動防御向主動出擊轉(zhuǎn)變。

所謂垂直管理，指總行對風險條線（包括風險管理部門和信貸審批部門）現(xiàn)行實施垂直化管理，建立一條由首席風險官、風險總監(jiān)、風險主管、風險經(jīng)理組成的獨立的風險管理組織架構(gòu)和報告線路，即總行設首席風險官，一級分行設風險總監(jiān)，二級分行設風險主管，向縣級支行派出風險經(jīng)理。

這樣的組織架構(gòu)下，總行設置首席風險官，協(xié)助行領導組織全行全面風險管理系統(tǒng)的運行工作；而在各分支機構(gòu)內(nèi)，風險管理組織機構(gòu)相對獨立，實施垂直管理。即一級分行的風險總監(jiān)則由總行統(tǒng)一派出，對首席風險官負責，向首席風險官和所在分行負責人雙線報告，但以縱向的“負責報告線”為主、以橫向的“報告線”為輔。通俗地講，一級分行的風險總監(jiān)捧著總行的飯碗，聽命于首席風險官，從某種意義上，保證了總行統(tǒng)一制定的風險制度和政策順利貫徹。

所謂平行作業(yè)，指的是在信貸業(yè)務流程上，建立由風險經(jīng)理和客戶經(jīng)理共同參與貸前評估、客戶評級、貸款申請等各個業(yè)務環(huán)節(jié)的平行作業(yè)方式，風險經(jīng)理參與授信業(yè)務全流程管理，實現(xiàn)了風險管理與業(yè)務拓展的有效銜接。通俗地說，風險經(jīng)理不是“看”客戶經(jīng)理的臉色，而是風險經(jīng)理、客戶經(jīng)理“四只眼”共同看客戶、看市場、看風險。

2006年7月，38個風險總監(jiān)走馬上任，開始履行全新的崗位職責。為了避免人為因素的干擾，38個風險總監(jiān)中有36個是異地任職。

在此次風險管理體制改革中，建設銀行將在風險政策制度、計量分析、風險監(jiān)控等方面，實行全行整體層次上的集中管理。按照集中管理的要求，逐步建立垂直的風險管理組織架構(gòu)和報告線路。實施風險過程控制，前移風險管理關口。按照客戶導向優(yōu)化業(yè)務流程，建立風險管理融入業(yè)務流程的平行作業(yè)機制，加強前中后臺的整體聯(lián)動和有效制衡，提高工作效率。進一步建立健全風險條線人力資源管理、業(yè)績考核、審批、授權(quán)管理等風險管理機制，細化和完善相關管理流程和業(yè)務流程，確保風險管理體制的有效運行。

通過改革，建行風險管實現(xiàn)“五個轉(zhuǎn)變”：在管理理念上，由控制風險為主向經(jīng)營管理風險轉(zhuǎn)變，提升平衡風險與回報的能力；在管理模式上，由層級管理向集中管理轉(zhuǎn)變，提高全行統(tǒng)一的風險管理政策標準、規(guī)章制度的執(zhí)行力；在管理機制上，由部門間相互制衡為主向業(yè)務流程中各環(huán)節(jié)相互制約、各崗位自我約束與協(xié)作并重轉(zhuǎn)變，建立現(xiàn)代商業(yè)銀行內(nèi)控和運行機制；在管理手段上，由定性為主向定性與定量相結(jié)合轉(zhuǎn)變，提高風險管理的專業(yè)化、精細化、科學化水平；在管理范圍上，由信用風險管理為主向各種風險管理并重轉(zhuǎn)變，完善全面風險管理體系。

建行還在2008年就建立了全行統(tǒng)一的風險偏好，不斷健全完善風險管理政策體系。據(jù)建行相關負責人介紹，2008年4月，出臺了第一份《風險偏好陳述書》，近幾年來根據(jù)新的形勢變化，不斷進行重檢修訂。統(tǒng)一了建行經(jīng)濟資本、風險資產(chǎn)在不同風險類型以及不同區(qū)域、行業(yè)、客戶等維度的配置導向，并通過建立風險偏好監(jiān)測機制，確保各項經(jīng)營管理活動符合風險偏好要求。

風險管理體系變革：從垂直管理到層級管控

2012年以來，金融形勢日趨復雜，同業(yè)競爭加劇，商業(yè)銀行信貸經(jīng)營能力、風險管理水平面臨嚴峻挑戰(zhàn)。新的經(jīng)濟金融形勢下，原有模式出現(xiàn)了種種“不適應癥”。

在垂直風險管理體系下，“聽得到炮聲的人”（行長）被排除在了信貸決策之外，而由風險總監(jiān)任牽頭審批人的審批體制得以確立。（行長、風險總監(jiān)）雙向報告體制的初衷是加強風險管理的獨立性，強調(diào)經(jīng)營過程中道德風險的防范。經(jīng)過多年的磨合，形成了一套前后臺平行作業(yè)，合作分工又相互制衡的體系，對良好信貸文化的形成起到了重要的作用，特別是在對“一把手”的制約上成效顯著。

隨著市場競爭的加劇，“一把手”（行長）不干預信貸決策的做法難以適應商業(yè)銀行拓展市場、維護客戶的需要，審批流程過長、效率低下、責權(quán)不對等、客戶體驗差的抱怨不絕于耳；經(jīng)營部門和風險部門之間的博弈也日趨激烈。風險總監(jiān)往往扮演著牽頭審批人的角色，按照相關的制度設計，擁有一票否決權(quán)。同時背負著經(jīng)營和安全運營職責的分行負責人，只有否決權(quán)?！霸诓粚?jīng)營績效負責的情況下，風險總監(jiān)更傾向于行使否決權(quán)。前臺部門、業(yè)務部門千辛萬苦爭搶來的客戶，在審批時常被否決。”這令風險總監(jiān)與經(jīng)營團隊之間，不免劍拔弩張。在現(xiàn)行審批體制下，風險總監(jiān)對項目的判斷往往是“可做可不做的，就不做”；而對背負著經(jīng)營壓力的前臺部門和分行負責人而言，“可做可不做的，就得盡量做，因為沒有別的可做”?！胺中虚L在重要問題上說了不算，而風險總監(jiān)既不用對業(yè)績負責，也很少因為出了問題挨板子，雙方的矛盾可想而知。”

不少分支機構(gòu)的負責人說。“風險總監(jiān)是國外風險管理體制的重要組成部分，但前提是國外的銀行大都實行事業(yè)部制管理，國內(nèi)的銀行基本屬于層級管理，所以這種將國外的做法直接移植，未必行得通。”維護這次改革的知情人士認為，原有體制在實踐中已背離初衷，因過分超前，脫離當前經(jīng)營實踐，難以充分發(fā)揮其應有作用的體制已走到了十字路口。

更復雜的挑戰(zhàn)則來自于金融市場和經(jīng)濟環(huán)境的急劇變化。隨著金融脫媒和影子銀行的膨脹，中國商業(yè)銀行傳統(tǒng)風險管理仍側(cè)重于單個行業(yè)、單個客戶、單筆業(yè)務的風險管控，單項風險控制良好，但多項風險疊加的組合風險卻可能大增。

在大型商業(yè)銀行經(jīng)營環(huán)境發(fā)生較大改變的情況下，風險爆發(fā)正從單個交易風險為主向區(qū)域性、系統(tǒng)性風險集中爆發(fā)轉(zhuǎn)變，由表內(nèi)業(yè)務風險為主向表內(nèi)外關聯(lián)風險同時爆發(fā)轉(zhuǎn)變，由貸款業(yè)務風險為主向全業(yè)務風險連鎖爆發(fā)轉(zhuǎn)變等。這就要求大型商業(yè)銀行超越側(cè)重單項風險的管理理念，牢固樹立組合風險管理理念，對全部資產(chǎn)和業(yè)務進行統(tǒng)一擺布和動態(tài)調(diào)整，提高銀行的風險收益匹配結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)資本利用效率的最大化。

盡管建行垂直管理體系近乎完善與健全，新形勢已經(jīng)對大型商業(yè)銀行在統(tǒng)籌平衡風險、創(chuàng)新及收益，縮短風控鏈條，權(quán)責對等提出了新要求。建行開始著手規(guī)劃并于2013年推行了新的風險管理體制改革和信貸機制調(diào)整，從過去更多地強調(diào)垂直的風險管理體制向強調(diào)各級經(jīng)營機構(gòu)對本層級經(jīng)營風險管控負責轉(zhuǎn)變，從過去更多地強調(diào)風險獨立管控向兼顧效率與風險轉(zhuǎn)變。

在建行風險體制改革的基本架構(gòu)中，一級、二級分行將不再設獨立的風險總監(jiān)，由分管副行長取而代之，這一體系衍生出的“平行作業(yè)”也隨之退出歷史舞臺；信用風險的管理將由籌建中的信貸管理部全權(quán)負責，貸后管理也將納入其中；操作風險的管理則交由總行的內(nèi)控管理部門負責，并在分支機構(gòu)建立垂直的內(nèi)控合規(guī)體系；原有的風險管理部門則專注于風險的識別、計量和建立相應的達標標準。

按照改革方案，原來直接向總行首席風險官匯報和負責的風險總監(jiān)要撤裁，大部分改成負責風險的副行長，并進黨委班子，日后主要向分行行長負責，總行恢復成業(yè)務指導的角色。尤為關鍵的變化是，未來分行的審貸會由風險總監(jiān)牽頭并享有一票否決權(quán)的狀況將不復存在。

根據(jù)新的方案，信用風險的管理將由新成立的信貸管理部牽頭負責，旨在將信貸管理的前中后端都納入其管理范疇。過去的信貸管理體系中，貸后管理的責權(quán)并不明晰，而規(guī)劃中的信貸管理部，會將貸后管理納入自身的職權(quán)范圍。為此，負責不良資產(chǎn)處置的資產(chǎn)保全部將并入其中，成為其下轄的二級部門。

建行信貸管理體系在過去十幾年中經(jīng)歷了數(shù)次變革，既有一脈相承之處，也有推陳出新之舉。早在1996年，建行信貸管理的目標是“抓雙大”，舉全行之力拓展市場。一年后，時任國務院副總理朱镕基提出，商業(yè)銀行要抓好風險管理。建行的信貸管理也引進了風險管理的理念，并據(jù)此實施了區(qū)域信貸風險的管理。當時為提升經(jīng)營層級，信貸管理只有總行和分行兩個層級。不過這一體制運行兩年后，因其脫離市場，上下權(quán)責不對等，雙方都缺乏積極性而面臨調(diào)整。就在這一年，建行的信貸管理實現(xiàn)了三足鼎立：公司業(yè)務部、風險管理部和負責審批的信貸管理委員會。此時，建行的專業(yè)審批團隊已初具雛形，此后又在實踐中不斷完善和差別化，形成了相對審慎的信貸文化。

目前，就審批權(quán)限而言，同樣以總行和一級分行為主，而在支用審批環(huán)節(jié)，對部分二級分行有一定的轉(zhuǎn)授權(quán)。不同行業(yè)維度，不同信用等級的客戶，以及不同風險評級的分行，所擁有的審批權(quán)限也不同。此外，一些區(qū)域的審批權(quán)限也有所上收。對高風險行業(yè)和區(qū)域的集中審批是大勢所趨。

目前，建行的信貸管理以嚴授信寬支出為主，而部分同業(yè)出于市場競爭的考慮，更傾向于寬授信嚴支出。二者在經(jīng)營理念和經(jīng)營行為上有較大差異，后者在客戶營銷和準入上有一定優(yōu)勢，但在實際支用過程中流程較長。亦有資深的風險管理專家建議，應根據(jù)不同的業(yè)務品種采取不同的管理模式。如固定資產(chǎn)貸款應以寬授信嚴支出為主，而流動資金貸款如貿(mào)易融資等，更適宜采取嚴授信寬支出的模式。

根據(jù)新的方案，現(xiàn)有的風險管理部則更為專注于風險的識別、計量，進行壓力測試，負責新資本協(xié)議的達標等。建行在2012年初提出要建立“大內(nèi)控、大合規(guī)”體系，操作風險的管理交由內(nèi)控合規(guī)部門負責，但這項改革啟動后，無論是總行層面的業(yè)務移交，還是分行層面的體系配套，都遇到了阻力。建行僅有十幾個分行有合規(guī)部門，總行的文件下達到分行之后，有時竟然找不到對口機構(gòu)。從總行層面看，操作風險團隊和業(yè)務的移交過程十分緩慢，出現(xiàn)了管理真空；而操作風險頻發(fā)的分支機構(gòu)缺乏相應的對口部門，垂直的內(nèi)控合規(guī)管理體系有如空中樓閣。其原因有二：一是根據(jù)建行現(xiàn)行的機構(gòu)和部門設立規(guī)定，除個別條線實施垂直管理，設立相應對口部門，其他條線不做相應的對口設置；二是在銀行業(yè)務骨干有限的情況下，分支機構(gòu)傾向于將更多人力資源向能夠創(chuàng)造業(yè)績的前臺部門傾斜，而不是往“總是找茬的后臺部門”配置。

最新高風險貨物排查總結(jié)范文(推薦)六

為了全面掌握我鎮(zhèn)非法集資活動基本情況，有效防范非法集資風險，依法從嚴打擊非法集資活動，維護經(jīng)濟金融秩序。結(jié)合我縣實際，特制定本方案。

一、排查目的

通過開展非法集資案件風險排查工作，及時摸清我鎮(zhèn)非法集資案件情況，及早發(fā)現(xiàn)非法集資案件線索，消除非法集資案件風險隱患。同時，進一步完善防范和打擊非法集資長效工作機制，提高群眾自覺抵制非法集資的意識和能力，營造防范和打擊非法集資的良好工作氛圍，維護我鎮(zhèn)經(jīng)濟金融秩序。

二、排查時間

本次排查時間從20xx年8月28日至20xx年9月7日。

三、排查內(nèi)容

本次排查內(nèi)容主要是對房地產(chǎn)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、服務業(yè)等非法集資案件多發(fā)行業(yè)，特別是對新出現(xiàn)的非法集資活動苗頭、動向、特點進行了解掌握。對已發(fā)生的案件要逐步摸清案件狀況，對群眾舉報和行業(yè)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的非法集資案件線索要認真調(diào)查核實。要通過全面和重點排查，摸清我鎮(zhèn)非法集資案件的數(shù)量、案件隱患、區(qū)域分布、法案地點、主要方式、風險狀況、危害后果等，及時提出處置預案，將非法集資案件風險及早消除在萌芽狀態(tài)。

四、工作步驟

本次排查工作共分二個階段進行：

(一)準備階段(20xx年8月29日—20xx年8月31日)。鎮(zhèn)、村要召開動員大會，進行非法集資風險排查工作部署;要成立非法集資風險排查工作領導小組，結(jié)合實際，制定風險排查方案，落實排查責任，明確排查任務和要求，認真抓好組織實施。各村(居)要全面摸清轄區(qū)涉嫌非法集資企業(yè)的集資方式、集資金額和參與人數(shù)等情況，確保不留死角。

(二)排查階段(20xx年9月1日—20xx年9月7日)。排查工作由鎮(zhèn)非法集資案件風險排查工作領導小組組織，各村(居)委會全面實施。各村(居)排查結(jié)束后，應認真匯總分析，于20xx年9月4日前，將整理后的排查工作總結(jié)上報鎮(zhèn)非法集資風險排查工作領導小組辦公室，領導小組對排查發(fā)現(xiàn)的非法集資活動案件和線索進行梳理，并逐項進行風險評估和預測。對高風險案件和線索開展有針對性的重點檢查工作。排查總結(jié)主要內(nèi)容應包括：排查工作開展情況;非法集資類型及運作模式;非法集資總體風險評估和風險隱患分析;排查涉及案件基本情況(排查發(fā)現(xiàn)案件要求逐案報送專題案例，詳細說明涉及項目、單位、規(guī)模、主要方式、集資使用方向和范圍、對象人數(shù)、性質(zhì)認定、處置情況等);防范或處置非法集資的工作意見。

五、工作要求

(一)加強組織領導。鎮(zhèn)、村要充分認識非法集資風險排查工作的重要性和必要性，從維護全鎮(zhèn)社會和諧和經(jīng)濟秩序穩(wěn)定的大局出發(fā)，切實加強領導，精心組織，周密部署。要成立工作領導小組，制定全面具體的排查工作方案，加強調(diào)查研究，突出重點，寬嚴相濟，防止出現(xiàn)負面影響，確保風險排查工作的順利開展。

(二)做好輿論引導。鎮(zhèn)、村要召開工作部署會議，通過懸掛標語、發(fā)放宣傳單等形式，加大對處置非法集資法律法規(guī)的宣傳，幫助社會公眾提高法律意識，了解投融資政策。要加大非法集資危害性的宣傳，經(jīng)常開展對社會公眾的風險提示，通報非法集資活動的形式、特點及其危害性，提高社會公眾的風險意識和識別能力，引導社會公眾原理非法集資活動，共同抵制和打擊非法集資行為。

(三)注重工作實效。針對本次風險排查工作涉及面廣、時間短、任務重、政策性強、工作難度大等特點各村(居)委會要加強和縣、鎮(zhèn)相關部門的溝通、協(xié)作，村(居)委會間齊抓共管，確保保質(zhì)保量完成工作任務。各村(居)委會、各有關部門要認真履行工作職責，全面做好排查工作，做到排查數(shù)據(jù)真實可靠，排查情況不失真，統(tǒng)計數(shù)字不縮水，科學、客觀、全面準確地反映非法集資的風險情況。

(四)加強信息報送。鎮(zhèn)、村要成立專門的工作領導小組，制定專人作為聯(lián)絡員。各村(居)要加強與鎮(zhèn)領導小組的信息溝通，鎮(zhèn)領導小組辦公室要加強與縣政府金融辦及縣處非辦的日常聯(lián)系，并進一步健全非法集資風險排查和案件信息上報機制。

(五)依法進行處置。鎮(zhèn)、村和有關部門要落實風險排查工作責任，對排查中發(fā)現(xiàn)可能嚴重危害經(jīng)濟社會發(fā)展的案件和隱患，要依法及時進行處置，防止風險擴大。參加排查工作的人員要遵守保密紀律和規(guī)定，未經(jīng)允許不得泄露排查工作的相關情況，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)嚴肅處理。

最新高風險貨物排查總結(jié)范文(推薦)七

摘要:隨著我國社會經(jīng)濟的快速發(fā)展，企業(yè)規(guī)模不斷擴大，市場競爭越來越激烈，對于企業(yè)物資招標采購管理能夠直接影響企業(yè)的經(jīng)營成本，企業(yè)的經(jīng)營利潤也會產(chǎn)生影響。對于水務企業(yè)來講，如果投標方利用漏洞而獲得不正當利益，很容易導致企業(yè)物資受到損害，甚至會觸犯法律，為此必須要加強對于水務企業(yè)物資招標采購管理漏洞進行詳細的盤點，進一步堵住缺口，提高物資招標采購管理的質(zhì)量與水平。

關鍵詞:企業(yè)物資；招標采購管理；漏洞；解決對策

水務企業(yè)的物資招標采購管理直接決定著企業(yè)經(jīng)濟發(fā)展的質(zhì)量與水平，但從目前來看，企業(yè)物資招投標采購管理方面還存在許多不足，尤其是很多的企業(yè)招投標管理人員自身監(jiān)守自盜、缺乏責任意識，利用漏洞謀取私利，這樣也會給企業(yè)的經(jīng)濟發(fā)展造成不利影響。

在市場經(jīng)濟條件下，企業(yè)能夠?qū)Ω鞣N物資供應商進行綜合公平的判斷，并且為他們提供開放的平臺，保證彼此之間可以有序競爭，這樣也能夠為企業(yè)獲得更多的利潤。在物資招投標采購的過程中，必須要針對自己所需要的物資進行公開發(fā)布，明確物資的具體要求，為物資供應商提供一定的信息。通過招標采購，也能夠有效避免企業(yè)內(nèi)部采購存在貪污的問題，還能夠提高物資的整體質(zhì)量，保證物資采購、質(zhì)優(yōu)價廉。在物資招標采購的同時，也能夠減少企業(yè)的采購成本，根據(jù)市場價值規(guī)律進行判斷，為企業(yè)節(jié)省大量的采購費用，促進企業(yè)的成本利潤能夠有效平衡，保證投標的價格與產(chǎn)品實際價值相一致。在選擇供應商的過程中，企業(yè)必須要嚴格根據(jù)產(chǎn)品價格、產(chǎn)品質(zhì)量、供應商的信譽以及供應商的售后進行分析，可以有效約束供應商[1]。企業(yè)通過對于采購招投標管理能夠有效地規(guī)避采購風險，因為當前市場環(huán)境的發(fā)展，導致企業(yè)在采購過程中面臨的風險不斷增多，而通過企業(yè)招投標采購的方法，可以最大程度上規(guī)避市場環(huán)境變化而導致的采購問題。一直以來，采購都是需要大量資金支持的活動，如果采購人員責任心不強、私心較重，極易出現(xiàn)“拿回扣”的行為。由此可見，采購是容易滋生腐敗問題的關鍵環(huán)節(jié)，所以在采購的過程中必須要強化企業(yè)的各個審批環(huán)節(jié)，保證采購活動更加的公開透明。另外，企業(yè)通過采購招標管理還能夠針對采購成本進行全面的監(jiān)控，提高采購的整體質(zhì)量和整體效率，保證企業(yè)的運行成本下降，促進企業(yè)經(jīng)濟收益最大化。

2.1虛假公開招標。從目前來看，很多企業(yè)在公開招標之前，都會通過內(nèi)定中標供應商的方式，為其他的供應商造成一種虛假的招標場景。例如在2018年7月31日福建漳州東泗鄉(xiāng)工程招標現(xiàn)場，被人發(fā)現(xiàn)有貓膩，其中項目經(jīng)費一百余萬元，共有20家投標公司進入到第二輪中標初選中，但是有人卻發(fā)現(xiàn)箱子的一角出現(xiàn)翹起的現(xiàn)象，所以在打開箱子檢查時發(fā)現(xiàn)蓋子內(nèi)部粘著一只標有數(shù)字的乒乓球，這樣的行為就屬于虛假公開招標。在招標過程中還存在其他的現(xiàn)象，由于投標單位通過各種利益作為誘惑，促使其他供應商到競標會上營造一種公開競標的假象，甚至會混淆視聽保證自己能夠順利中標。由于招標代理單位與競標單位之間存在著不正當?shù)睦骊P系，也會導致投標人的投標書存在雷同的問題，在整個招投標的過程中，設計與編制招標文件非常容易出現(xiàn)腐敗的情況，而一旦任何一個招標環(huán)節(jié)出現(xiàn)差錯，都會導致整個物資招標管理存在問題，最終導致招標質(zhì)量受到影響。2.2依靠“關系”和“權(quán)利”達到非法中標。在招標投標的過程中，由于涉及到權(quán)力與關系的問題，所以投標者會直接向招標人行賄。如果招標人礙于人情世故以及投標人的好處，在招標會上看情感打分、看關系決定，這樣也會對企業(yè)的招標采購管理造成嚴重影響。企業(yè)在采購人員的職責分工上不夠明確?，F(xiàn)如今，很多企業(yè)的采購人員存在一人身兼數(shù)職，且對重要的采購崗位任職條件并沒有制定明確的規(guī)定，也缺乏應有的約束力，進而給財務舞弊行為制造了便利條件。2.3投標資質(zhì)審查存在漏洞。有很多企業(yè)在選擇投標人時只關心投標書，對于投標產(chǎn)品之外的運作情況卻沒有詳細的分析，例如產(chǎn)品管理、產(chǎn)品技術(shù)以及投標人個人信譽，這樣的選擇判斷標準就會導致投標資質(zhì)審查過于片面。由于投標資格審查申請方也可以選擇虛假的資質(zhì)來騙取招標者的信任，所以會導致物資招標管理受到影響。2.4盲目重視標價，物資質(zhì)量得不到保證。在招標的過程中，由于企業(yè)對招標價格盲目重視，沒有對后續(xù)的運轉(zhuǎn)和設計進行足夠了解，這樣的問題也會導致供應商為了中標而做出虛假的降價承諾，所以很容易，在實際運營和管理的過程中，會通過偷工減料的方式來彌補差價。2.5評標方法簡單、不全面。隨著我國社會經(jīng)濟的快速發(fā)展，某些物資的價格會存在劇烈波動的可能，但是在招標評定的過程中，由于方法簡單，沒有及時針對物資的價格進行判斷，很容易導致供需雙方利益受到損失。

3.1完善和監(jiān)督招標過程。首先，企業(yè)必須要加強對于招投標過程的嚴格管理，提高招標過程的透明度，并且要根據(jù)相關的法律法規(guī)發(fā)布招標公告，為所有的供應商提供公平的競爭平臺，保證所有的環(huán)節(jié)都能夠公開。為了能夠避免供應商偽造身份參與競標企業(yè)，可以對供應商的資質(zhì)進行網(wǎng)絡公開，針對評標的文件和記錄都要進行確認，避免出現(xiàn)不正當?shù)恼袠瞬少徯袨?。企業(yè)可以通過選擇公開招標的方案，邀請相關部門進行現(xiàn)場監(jiān)督，在公開招標書和唱標的過程中也要根據(jù)個人的實際情況進行評分，避免走關系的情況產(chǎn)生。加強對于評標環(huán)節(jié)的有效管理，評標作為招標的最重要環(huán)節(jié)，能夠?qū)Ω倶苏咚峁┑姆桨高M行全面評估。所以為了避免因為個人因素，對競標者評估存在偏頗，必須在評標的過程中，通過去掉一個最高分和去掉一個最低分的方法計算平均分，保證評標的公平性。在控制定標的過程中，必須嚴格按照招投標相關文件和相關規(guī)章制度進行分析，還應該明確代理單位的職責和利益，保證物資招標管理采購都能夠遵循相關的章程。3.2提升企業(yè)的采購風險防范能力。企業(yè)必須對物資招標，風險采購進行清楚的認識，提高企業(yè)風險防范的水平，加強對于投標人和供應商的資質(zhì)審查，明確供應商的信譽。只有加強對于投標商資質(zhì)進行嚴格的管理，才能夠提高風險防范的整體質(zhì)量。3.3嚴格控制選擇供應商和投標者的過程。在企業(yè)物資采購管理的過程中必須要針對企業(yè)的質(zhì)量與價格進行綜合判斷，避免因為價格過低而導致質(zhì)量不足的問題。企業(yè)物資招標采購環(huán)節(jié)還應該對供應商和投標商進行嚴格的控制與管理，明確招標文件，確保合同內(nèi)容的編寫水平，加強對于用戶需求的轉(zhuǎn)變。企業(yè)還應該提高招標采購管理的整體質(zhì)量，促進企業(yè)內(nèi)部招標的主要內(nèi)容更加完善。3.4加強對招標代理公司和中標者的監(jiān)督管理。企業(yè)如果在招標過程中缺乏動態(tài)管理，很容易導致招標代理公司和供應商之間存在不正當?shù)睦骊P系，所以必須要加強對于招標代理公司和中標者的全程監(jiān)督，對于搶標以及其他中標之后卻不能夠履行義務的供應商要加強對于其法律責任的追究。3.5擬定科學的評標方法企業(yè)在招標文件評判的過程中，必須要嚴格按照相關的規(guī)定進行分析，還要根據(jù)市場價格波動變化的情況，來制定合理的價格調(diào)控標準，避免在不同交易市場和不同時期環(huán)境下，因價格波動造成合同難于履行的影響。3.6嚴查招標資料，建立誠信系統(tǒng)。在以往的招標中，投標人為了能夠獲取利益，得到中標機會，在編制招標資料時，選擇弄虛作假、偽造材料，招標單位不能仔細審核或者負責人員故意放過該行為導致水務企業(yè)最終遭受嚴重的損失，因此，對于此現(xiàn)象的杜絕是也非常重要。針對于此，可以從以下幾個方面入手：第一，嚴格審查投標材料。為了能夠?qū)ν稑速Y料進行審核，避免在此過程中因“人情”而出現(xiàn)的故意隱瞞行為，招標方可以申請第三方審核的方式進行審核，使其能夠保持中立的態(tài)度，對資料進行嚴格審核。另外，確保審核人員能夠?qū)ΜF(xiàn)下政策以及施工要求、用料要求等加以掌握，以此確保審核的客觀性。第二，建立誠信系統(tǒng)。使用計算機與互聯(lián)網(wǎng)建立供應商誠信系統(tǒng)，系統(tǒng)中需要記錄招標供應商的基本資料，比如：資質(zhì)、經(jīng)營范圍、規(guī)模等等。同時，還要記錄本次供應商招標資料的真實性，并做好檔案加密工作，避免隨意篡改，確保檔案的長效性。一旦發(fā)現(xiàn)某供應商出現(xiàn)申報虛假材料的情況，將終身不得錄用，以此確保招標人材料的真實性，進一步確保水務企業(yè)的使用材料的合格性，保證企業(yè)的切身利益。

通過針對水務企業(yè)物資招標采購管理漏洞存在的不足進行分析，以生動形象的案例說明了企業(yè)物資招標采購管理可能存在的違法行為，并且提出了相對應的解決措施，進一步提高企業(yè)對于招標采購管理的優(yōu)化，有效避免腐敗現(xiàn)象的發(fā)生，提高企業(yè)的整體利益。

最新高風險貨物排查總結(jié)范文(推薦)八

根據(jù)總公司關于開展廉政風險排查工作的通知要求，我司以開展教育實踐活動“整改落實、建章立制”環(huán)節(jié)工作為契機，結(jié)合實際工作，積極開展廉政風險排查工作，取得了明顯成效?，F(xiàn)將有關情況報告如下：

按照總公司統(tǒng)一安排部署，我司積極組織開展廉政風險排查活動。重點圍繞公司投資業(yè)務、資產(chǎn)經(jīng)營、資產(chǎn)處置等業(yè)務領域，從崗位職責、業(yè)務流程、制度建設與執(zhí)行等方面著手，對“三重一大”決策制度落實情況，中央八項規(guī)定、銀監(jiān)會黨委22條實施細則、總公司黨委25條實施意見相關規(guī)定執(zhí)行情況，以及公司在崗人員思想道德方面的廉政風險進行了全面地排查。經(jīng)過認真排查和梳理歸納，現(xiàn)排查出來的廉政風險點共有11項。在風險排查的基礎上，陸續(xù)制定防控措施，加強基礎合規(guī)監(jiān)督管理，取得了顯著成效。

接到通知后，我司及時召開會議，組織學習相關文件精神，按照廉政風險排查工作方案要求，結(jié)合我司工作實際，一級抓一級，層層抓落實。排查工作由支部書記、總經(jīng)理負責，其他班子成員按照工作分工，組織排查分管部門員工廉政風險，各部門負責同志協(xié)助分管領導開展工作，對本部門排查工作做出具體安排，梳理部門及各個崗位的職、責、權(quán)，并就排查情況形成書面匯報。

本次排查以我司投資業(yè)務、資產(chǎn)經(jīng)營和處置業(yè)務為重心，深入到各個部門和具體崗位，依照現(xiàn)有的職務安排和崗位職責要求，全面梳理崗位職權(quán)范圍和制度規(guī)范的執(zhí)行情況，深入查找經(jīng)營管理過程中存在或潛在的廉政風險點。

（一）公司核心業(yè)務開展方面。

在投資業(yè)務開展過程中，嚴格依照總公司有關項目投資體系文件要求規(guī)定的各業(yè)務崗位職責和職權(quán)范圍，從制度層面控制和防范風險，但也存在以下風險點：

一是在崗位職責方面：

（1）在項目實施過程中，綜合（檔案）崗位人員應增強項目文件資料和檔案管理的保密意識，切實防范商業(yè)秘密泄露；

（2）在項目投后管理過程中，需防范可能因選派的項目管理人員執(zhí)行不力或行為失當而侵害公司利益的風險；

（3）在項目執(zhí)行和監(jiān)管過程中，各崗位人員應嚴格執(zhí)行既定的合同、協(xié)議、規(guī)定等，堅持廉政自律不松懈，防范道德風險；

二是在業(yè)務流程方面：

（1）業(yè)務開展中，我司在商務招待上嚴格執(zhí)行中央八項規(guī)定，將繼續(xù)堅持勤儉節(jié)約原則，確保不弱化；

（2）在項目投資業(yè)務開展中，應進一步規(guī)范中介機構(gòu)選聘流程；

（3）在項目投放后續(xù)管理工作中，應增強對存續(xù)項目的期間管理規(guī)范化程度，提高項目管理、監(jiān)督工作的合規(guī)水平，有效防控項目運作風險；

（4）在項目運作的關鍵環(huán)節(jié)上，需加強內(nèi)部審計監(jiān)督，進一步提高風險管理能力。

在公司資產(chǎn)經(jīng)營和資產(chǎn)處置業(yè)務開展過程中，明確規(guī)定了各個崗位職責和職權(quán)范圍。針對公司房產(chǎn)租賃經(jīng)營業(yè)務，制定了《房屋租賃管理辦法》和《房屋設備設施日常維修維護管理辦法》并嚴格執(zhí)行，使相關業(yè)務得以規(guī)范化、制度化；在公司低效資產(chǎn)處置過程中，依據(jù)上級相關規(guī)定和授權(quán)，嚴格按照業(yè)務流程操作。但也存在以下風險點：

一是在崗位職責方面：

（1）在房屋租賃經(jīng)營管理過程中，資產(chǎn)經(jīng)營崗位人員需防范因人情因素降低租金水平而損害公司利益；

（2）在房屋及配套設備設施日常維修過程中，需防范維修維護項目審查及經(jīng)費審批不嚴，造成不必要的支出而增加公司運營成本。

（3）在資產(chǎn)處置方案等涉及的文件制定過程中，各崗位人員需防范商業(yè)秘密泄露風險；

二是在業(yè)務流程方面：

在資產(chǎn)處置過程中，有關資產(chǎn)評估、法律調(diào)查、拍賣等中介機構(gòu)選聘環(huán)節(jié)，需防范操作不規(guī)范現(xiàn)象；

（二）“三重一大”決策制度落實方面。我司嚴格執(zhí)行授權(quán)管理制度，在授權(quán)范圍內(nèi)開展各項工作，凡授權(quán)范圍之外的重大決策均按規(guī)定上報審批，不存在越權(quán)決策現(xiàn)象。公司日常經(jīng)營管理過程中，涉及重大問題決策、重要干部任免、重大項目投資決策和大額資金使用，均經(jīng)過總經(jīng)理辦公會或?qū)ｎ}會研究決定，并形成會議記錄和會議紀要。

（三）中央八項規(guī)定貫徹執(zhí)行方面。自中央八項規(guī)定和總公司黨委25條實施意見，我司能夠嚴格貫徹執(zhí)行。本著接待從簡、食宿從簡、匯報從簡，節(jié)約開支，壓縮成本，把厲行勤儉節(jié)約落到實處。領導班子嚴格執(zhí)行公司工作和生活待遇相關規(guī)定，調(diào)整辦公面積，規(guī)范公車管理。采取多種形式加強黨員干部的廉政自律教育，嚴格執(zhí)行上級規(guī)定要求，加強監(jiān)督和自我約束，嚴防出現(xiàn)違反中央八項規(guī)定和公司系統(tǒng)實施細則的行為出現(xiàn)。

（四）在崗員工思想道德方面。公司一貫重視在崗人員的思想教育工作，強調(diào)在崗員工要不斷融入xx文化，提高理想信念、職業(yè)道德、責任意識、紀律觀念和品德修養(yǎng)。采取的主要措施有：一是領導班子和黨員干部以身作則、率先垂范，在工作和生活上嚴格要求自己，為員工群眾帶好頭，做好表率；二是加強正面引導，對員工群眾大力宣揚xx文化，學習系統(tǒng)內(nèi)外的先進典型，強化職業(yè)道德意識和崗位責任意識，激發(fā)員工的榮譽感與歸屬感；三是積極組織學習輔導，通過上廉政教育課、集中學習輔導、組織觀看講座等各種學習形式，使員工理解思想道德教育的內(nèi)涵，使其真正重視思想道德教育，進而努力提升思想道德水平，避免思想道德風險發(fā)生。通過排查，尚未發(fā)現(xiàn)在崗員工的思想道德風險。

（五）外部環(huán)境因素影響方面。在我司日常各項經(jīng)營活動中，未發(fā)生外部干預導致的廉政風險。

（一）加強基礎制度建設。一是針對有關人員變動，對原有崗位設置和職責進行修訂增補；二是參照上級文件精神，對我司有關業(yè)務流程進行了修訂調(diào)整；三是為規(guī)范和加強參股股權(quán)的管理，及時制訂了《參股公司管理辦法》；四是為了加強公司對存續(xù)項目的期間管理，提高業(yè)務人員對項目的管理水平，有效防控運作風險，維護公司合法權(quán)利，正加緊制訂《項目投放后續(xù)管理工作指引》；五是為規(guī)范中介機構(gòu)選聘工作，及時制定了《中介機構(gòu)管理規(guī)程》等。

（二）加強日常監(jiān)督制約。一是強化對現(xiàn)有制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，防止有規(guī)不依、不按流程辦事的現(xiàn)象出現(xiàn)。各分管領導對分管部門規(guī)范開展各項工作切實負起責任，各部門負責人對本部門員工加強領導，切實防范廉政風險；二是強化內(nèi)部風險管理意識，充分發(fā)揮內(nèi)部審計的監(jiān)督制約作用。風險管理人員和內(nèi)部審計人員要全程參與投資業(yè)務和資產(chǎn)經(jīng)營與處置相關工作，監(jiān)督主要工作環(huán)節(jié)；三是主動接受并積極配合上級例行風險合規(guī)檢查和內(nèi)部審計，加強監(jiān)督制約。

（三）加強風險防控教育。把廉政風險防范教育滲透到每個部門和崗位，通過開展作風教育、宗旨教育、警示教育和廉政風險教育，全面提升員工隊伍反腐倡廉的思想意識，增強全體員工廉政自律意識，恪守依法合規(guī)開展工作的底線，切切實實地防控廉政風險。

（四）加強防控措施落實。嚴格按照排查出的風險點和制定的防控措施，把廉政風險防控工作與各項業(yè)務開展有機結(jié)合起來，確保排查防控廉政風險的落實工作取得實效。

（一）增強了風險意識。通過本次廉政風險排查和風險防范措施的制定，逐步形成了制度約束與個人自律相結(jié)合，內(nèi)部監(jiān)督與外部監(jiān)督相結(jié)合的良好局面，促進全員的風險意識和廉政意識進一步增強，筑牢了拒腐防變的思想道德防線。

（二）改進了工作作風。通過本次開展的廉政風險排查工作，公司干部員工責任意識得到增強，工作作風進一步改進，工作效率進一步提高。

（三）完善了管理制度。本次廉政風險排查工作同教育實踐活動制度建設工作進行了有機結(jié)合，結(jié)合業(yè)務實際，對基礎管理制度進行了完善，使防控措施更加具體，工作流程更加規(guī)范，內(nèi)外監(jiān)督更加務實，促進了公司各項工作持續(xù)健康開展。

最新高風險貨物排查總結(jié)范文(推薦)九

為認真貫徹落實總行《關于開展影子銀行風險排查工作的緊急通知》（201433號）文件精神，同時針對可能產(chǎn)生員工不規(guī)范行為的幾個方面，為維護我宣城皖南農(nóng)村商業(yè)銀行的良好形象，我支行根據(jù)上級的指導要求開展影子銀行風險排查工作，現(xiàn)將排查情況匯報如下：

首先，抓好各項業(yè)務制度學習，做好員工警示教育工作，幫助員工算好違規(guī)成本賬，從思想上筑起拒腐防變的“防火墻”，促使員工沿著正確的人生軌道前進，在工作上不迷失方向；第二，著力抓好內(nèi)控制度建設，不斷完善業(yè)務流程建設，通過完備的內(nèi)部管理制度，構(gòu)筑堅固防線，將化解風險關口前移，推動管理水平不斷提高；第三，有效提高各項制度執(zhí)行力，確保已建各項制度真正成為看家寶典，對執(zhí)制不嚴者及時給予批評教育，幫助其懸崖勒馬，回頭是岸。

1、加強組織領導。我行領導高度重視此次的員工行為風險排查工作，為保證派工工作落于實處，同時為了明確相關責任人的責任，特成立以xxx為組長的員工行為排查小組。

2、加強思想教育工作。我行通過組織全體員工學習監(jiān)管部門下發(fā)的有關文件，領會其精神，加強對員工的教育和行為動態(tài)的管理。通過持續(xù)開展員工職業(yè)操守、風險合規(guī)、案例警示教育，重點教育員工深刻認識違規(guī)行為的嚴重危害和后果，提高風險防范意識，從根本上杜絕風險行為的發(fā)生。

在行長的帶領下，我行風險排查小組對我支行員工進行了全面排查，從思想作風、工作表現(xiàn)、紀律表現(xiàn)、生活作風等方面入手分析員工行為風險，查找直接或間接引發(fā)案件的跡象。結(jié)合員工個人崗位特征，具體排查了以下幾個方面：

1.授意、指示、強令有關人員違規(guī)辦理業(yè)務、隱瞞重大風險隱患和案件，或在業(yè)務經(jīng)營中弄虛作假、欺上瞞下的。

2.利用職務和崗位之便，為本人或關聯(lián)方的投資、經(jīng)營、交易等活動提供方便或提供、泄露客戶信息，謀取不正當利益的。

3.利用職務之便，與親屬及其他利益關系人投資入股，或與實際控制的融資性擔保機構(gòu)進行業(yè)務合作。

4.本人或假借他人名義經(jīng)商辦企業(yè)的，從事第二職業(yè)，或在其它營利性組織中兼職或領取報酬的。

5.涉嫌民間借貸，參與民間資金往來的擔保、保證等其他活動，或為民間融資提供便利的。

6.有大額借貸行為，且不能如期償還的。尤其要加大對員工賬戶資金大額異常交易的排查力度，對大額異常交易資金來源、資金去向進行跟蹤核實，排查內(nèi)部員工貪污挪用、索賄受賄、票據(jù)買賣、高息放貸、民間融資等風險。

同時在此次的員工行為排查工作中，我支行主任通過了家訪這一方法積極同員工家庭人員聯(lián)系，家訪活動全面覆蓋我行員工，取得了一定的成果。

經(jīng)過此次排查，發(fā)現(xiàn)我行員工在各個方面表現(xiàn)正常，不存在上述的幾種行為

截止目前，我行不存在員工違規(guī)行為，但是我行將繼續(xù)加強對此項工作的監(jiān)督，防范案件的發(fā)生。

一是繼續(xù)開展學教活動，做到道理常講，警鐘常敲；二是加強企業(yè)文化建設，為員工成長與發(fā)展營造良好的氛圍；三是員工家訪及談心活動，要更加細致耐心，范圍要更加廣泛，內(nèi)容要更加具體，杜絕形式主義；

四是健全和完善各項規(guī)章制度，做好深度排查工作，構(gòu)筑防治工作鐵防線。

同時我行將按照“用制度管人、管事”的要求，梳理和完善各項業(yè)務和管理制度，加強崗位規(guī)范建設。結(jié)合實際工作，加強對崗位的規(guī)范建設，明確崗位職責邊界、上崗條件和行為規(guī)范要求；從根本上杜絕員工違規(guī)行為的發(fā)生。