高級(jí)管理人員任職報(bào)告范文(優(yōu)秀17篇)

報(bào)告的撰寫(xiě)需要一定的技巧和規(guī)范，只有做到清晰、準(zhǔn)確、簡(jiǎn)練才能達(dá)到預(yù)期的效果。報(bào)告的語(yǔ)言要簡(jiǎn)潔明了，避免使用模棱兩可或含糊不清的詞語(yǔ)。接下來(lái)，我們將介紹一份優(yōu)秀的報(bào)告范例，以便大家更好地了解寫(xiě)報(bào)告的方法和技巧。

高級(jí)管理人員任職報(bào)告篇一

各位同仁和朋友：

由于個(gè)人未來(lái)發(fā)展的原因，今天是我在xx工作的最后一天，非常感謝各位同仁和朋友一直以來(lái)對(duì)我工作的支持和協(xié)助，在此衷心的說(shuō)聲謝謝!首先感謝xx給我的一次工作的機(jī)會(huì)，非常感謝董事長(zhǎng)黃健堂先生在百忙中對(duì)我親自面試和加薪，非常感謝nb2/5工程部林佳鴻先生在十分繁忙的間隙給我面試機(jī)會(huì)!使我能獲得3年半的穩(wěn)定工作!非常感謝nb2工程部陳國(guó)振先生對(duì)我在工作中的悉心點(diǎn)撥，沒(méi)有你們的協(xié)助，我不可能在xx順利的工作，再次衷心的謝謝你們!同時(shí)感謝nb2bil工程課的各位兄弟姐妹，是你們真誠(chéng)陪伴我度過(guò)在xx的每一天，使我充實(shí)堅(jiān)強(qiáng)而且更加成熟!感謝其他協(xié)助部門(mén)兄弟姐妹的真誠(chéng)協(xié)作，使我們的工作能順利完成!沒(méi)有xx提供的這份3年半穩(wěn)定的工作，我不可能在上海這片熱土打拼，我不可能每年有時(shí)間邀不識(shí)字的雙親來(lái)上海小住2月，以解每年只能回家2次的難舍親情!沒(méi)有這份穩(wěn)定的工作，我不可能認(rèn)識(shí)如此多優(yōu)秀的員工和主管!我不可能成熟和長(zhǎng)大，不可能認(rèn)識(shí)到自己今后要走的路!人生最重要的不是努力，也不是奮斗，而是抉擇!不知不覺(jué)來(lái)xx已經(jīng)三年半了，從25歲一晃就28歲了，人生最寶貴的青春在xx停留;此時(shí)的心情是非常復(fù)雜的。我知道，離開(kāi)xx我一定會(huì)依依不舍，也許還會(huì)流淚!但我相信，流淚和不舍后會(huì)更堅(jiān)強(qiáng)和自信!因?yàn)槿松穆愤€很漫長(zhǎng)，而我必須認(rèn)真面對(duì)和正確把握!在此提一些不足之處，望能引起有良知相關(guān)部門(mén)高級(jí)管理人員稍微解決和改進(jìn)!

2)公司的飯菜越來(lái)越難吃了，冬瓜玉米都開(kāi)始蒸著吃了，員工中餐晚餐自掏腰包吃泡面，自帶或買辣菜的越來(lái)越多，可能公司的伙食連2.5元的泡面都不值!夜班更差!

4)公司最底層的員工命運(yùn)是悲慘的，f1和f2廠區(qū)smtf/t測(cè)試人員每天都是站著工作8-12小時(shí)，中間休息十分鐘連坐的地方都沒(méi)有，她們是人也是別人的子女，只是不是公司高級(jí)行政管理人員的子女;難道一貫宣揚(yáng)真善美的公司，3年半或更長(zhǎng)時(shí)間一直視而不見(jiàn)?還是要節(jié)約成本，從來(lái)沒(méi)有考慮過(guò)?5)公司相關(guān)部門(mén)管理能力不佳，如果sqe，iqc部門(mén)能充分顯示工作能力，pe，ee工作會(huì)輕松很多，xx是用美金買廠商良品的，居然有廠商交不良品，不良品被pe，ee禁用后，廠商居然可以將不良品重新打包給xx再次使用，在懲罰廠商費(fèi)用時(shí)，廠商居然可以拒簽，為什么財(cái)務(wù)不能直接扣款?那些不良品浪費(fèi)了我們多少工時(shí)，人力物力，財(cái)力，難道xx一直是消耗廠商不良品的場(chǎng)所?6)如果真善美，不能詮釋直真，至善，至美的真諦，而繼續(xù)用千萬(wàn)辛苦員工的汗水，去宣揚(yáng)極少數(shù)高階主管收集奢侈的琴棋書(shū)畫(huà)或其它，會(huì)繼續(xù)讓人寒心，感覺(jué)不到溫暖!如果企業(yè)家和管理者都成為資本家，會(huì)讓人失望和絕望!我離開(kāi)xx后，工作將交接給邵進(jìn)旭，相信在今后的工作中給予更多的支持和協(xié)助!

再次感恩的心衷心的說(shuō)聲謝謝!祝愿我認(rèn)識(shí)的人和認(rèn)識(shí)我的人工作順利，前程似錦!雖然對(duì)xx而言我只是大海中的浪花，而對(duì)父母和自己而言我是全部!

辭職申請(qǐng)人：

日期：

高級(jí)管理人員任職報(bào)告篇二

xx高速c段代表處：

很遺憾這個(gè)時(shí)候提出辭職，我很清楚在這時(shí)候辭職于工地不利，駐地辦正值用人之際，目前工程進(jìn)入二階段中期，工期緊迫；也正是考慮到工作安排的合理性，本著對(duì)工程、對(duì)領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)的態(tài)度，為了不讓駐地辦的工作因我而造成失誤，我鄭重向單位提出辭職。這樣單位有時(shí)間去尋找適合人選，來(lái)填補(bǔ)因我離職而造成的空缺，同時(shí)我也能夠協(xié)助新人做好交接工作。

自從xx年5月進(jìn)場(chǎng)以來(lái)，我一直都很享受這份工作，現(xiàn)在卻要離開(kāi)，離開(kāi)這些曾經(jīng)同甘共苦的同事，離開(kāi)曾經(jīng)灑過(guò)汗水，付出過(guò)心血的工地，確實(shí)很舍不得，舍不得同事之間的那份真誠(chéng)和友善。我之請(qǐng)辭，非人事相處的困擾，亦非工作的不順心，而是工作待遇及制度的問(wèn)題。我工作也有七八年了，還沒(méi)見(jiàn)過(guò)這樣的霸王條款：平時(shí)沒(méi)假，休一天扣一天工資，春節(jié)還是沒(méi)假，連法定節(jié)日也照扣不誤，可能本人系井底之蛙，見(jiàn)識(shí)太淺，無(wú)從理解。我知道對(duì)公司的工資發(fā)放制度無(wú)從改變，我所能做的，只有選擇離開(kāi)。

人性化管理應(yīng)當(dāng)是公司發(fā)展的根本，它講究的是以人為本，公司是由人組成的，人與人之間的關(guān)系間接或直接的會(huì)影響到公司的發(fā)展及團(tuán)體的穩(wěn)定，領(lǐng)導(dǎo)和普通職員之間要相互理解、體諒、溝通，而不應(yīng)該只是純粹的雇主與雇員關(guān)系，要讓職員感覺(jué)到公司就像是一個(gè)大家庭，工作是為了自己在工作，做起事來(lái)才會(huì)認(rèn)真、負(fù)責(zé)。這次發(fā)放工資，整個(gè)駐地辦沒(méi)有一個(gè)人沒(méi)意見(jiàn)的，只是敢怒不敢言而已；試想如果一個(gè)人連自己正當(dāng)利益和權(quán)利都不去維護(hù)、爭(zhēng)取，那他在這里工作，只能是混工資混獎(jiǎng)金，以這種心態(tài)工作，怎會(huì)有動(dòng)力和責(zé)任？從駐地辦人員變動(dòng)之頻繁，就可看出華通公司的管理存在一定問(wèn)題，這就要領(lǐng)導(dǎo)們能夠把握管理的力度和靈活性，就是所謂的人性化管理：紀(jì)律，是公司的游戲規(guī)則，必須要“人”來(lái)遵守；但游戲規(guī)則雖是死的.，人卻是活的，有時(shí)能變通則應(yīng)變通！

臨走之時(shí)，說(shuō)了這些，目的只有兩個(gè)：第一，告訴領(lǐng)導(dǎo)我準(zhǔn)備辭職和我為什么要辭職？第二，告訴領(lǐng)導(dǎo)確保一個(gè)團(tuán)體的穩(wěn)定，人性化管理不可忽略！。

祝北京華通監(jiān)理公司在武吉高速的監(jiān)理工作取得圓滿成功！我真誠(chéng)的辭職報(bào)告，請(qǐng)予以批準(zhǔn)。

辭職申請(qǐng)人：

日期：

高級(jí)管理人員任職報(bào)告篇三

目前，中國(guó)正處于高速發(fā)展的黃金時(shí)期，云南中小型房地產(chǎn)銷售代理機(jī)構(gòu)正因?yàn)槔ッ饕缓钠陌l(fā)展進(jìn)程不斷加快，而面臨資源開(kāi)發(fā)加大，房地產(chǎn)銷售類人力資源儲(chǔ)備減少，需求不斷上升的飛速發(fā)展時(shí)期，尤其是云南中小型房地產(chǎn)銷售代理機(jī)構(gòu)人力資源培訓(xùn)的研究在這一特殊時(shí)期就顯得十分的有必要性。

我們?cè)谘性颇现行⌒头康禺a(chǎn)銷售代理機(jī)構(gòu)人力資源培訓(xùn)時(shí)，可以找出房地產(chǎn)銷售方面人力資源培訓(xùn)存在的問(wèn)題和發(fā)展的方向，及一些新的思路和具體的應(yīng)對(duì)措施，這樣可以有力的促進(jìn)云南中小型房地產(chǎn)銷售代理機(jī)構(gòu)不斷提高人力資源培訓(xùn)的能力，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。

應(yīng)用價(jià)值。

通過(guò)對(duì)云南中小型房地產(chǎn)銷售代理機(jī)構(gòu)人力資源的研究，也可以反映出我國(guó)人力資源培訓(xùn)在房地產(chǎn)方面所存在的一些問(wèn)題，同時(shí)也可以提供一些類似問(wèn)題的研究方法。

云南中小型房地產(chǎn)銷售代理機(jī)構(gòu)人力資源的研究對(duì)本地房地產(chǎn)從業(yè)人員謀求個(gè)人進(jìn)步，對(duì)房地產(chǎn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，對(duì)房地產(chǎn)行業(yè)健康，穩(wěn)定發(fā)展都具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

研究現(xiàn)狀。

國(guó)內(nèi)從20世紀(jì)90年代起，國(guó)內(nèi)大膽學(xué)習(xí)和借鑒了以美國(guó)為代表的發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的人力資源培訓(xùn)理論、技術(shù)和方法。中國(guó)的人力資源培訓(xùn)從理論到實(shí)踐都得到了極大的發(fā)展與豐富。國(guó)內(nèi)學(xué)者趙曙明將人力資源管理的發(fā)展劃分為人事管理的發(fā)展和人力資源管理的發(fā)展兩個(gè)部分，并深入分析當(dāng)前人力資源管理面臨的問(wèn)題與挑戰(zhàn)，預(yù)測(cè)了人力資源管理的未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)，關(guān)淑潤(rùn)認(rèn)為企業(yè)應(yīng)把人員培訓(xùn)當(dāng)作一項(xiàng)系統(tǒng)工程，其模型為：確定培訓(xùn)需要一培訓(xùn)目標(biāo)的設(shè)置――培訓(xùn)計(jì)劃的擬定――培訓(xùn)活動(dòng)的實(shí)施――培訓(xùn)的總結(jié)評(píng)價(jià)李國(guó)宏提出企業(yè)開(kāi)展員工培訓(xùn)對(duì)于現(xiàn)代企業(yè)的發(fā)展具有重要的意義。在企業(yè)的發(fā)展過(guò)程中，及時(shí)、有效地進(jìn)行員工培訓(xùn)，對(duì)于企業(yè)的發(fā)展，不僅僅是提高員工的生產(chǎn)技能或者是提高了員工在某個(gè)方面的知識(shí)，更多的是員工獲得了更多發(fā)展機(jī)會(huì)，提高了自身工作的積極性。所有這些，都可以為企業(yè)的發(fā)展提供充足的動(dòng)力，使得員工在對(duì)內(nèi)團(tuán)結(jié)和對(duì)外競(jìng)爭(zhēng)中都可以立于不敗之地。

國(guó)外加里-德斯勒詳細(xì)介紹了在職培訓(xùn)、工作指導(dǎo)培訓(xùn)、講座、模擬培訓(xùn)等一些最流行的培訓(xùn)技術(shù)的優(yōu)點(diǎn)和不足。并為企業(yè)培訓(xùn)設(shè)計(jì)出五個(gè)步驟，即建立培訓(xùn)目標(biāo)、寫(xiě)作詳細(xì)工作說(shuō)明書(shū)、制作任務(wù)分析記錄、制作工作指導(dǎo)書(shū)和制定特定工作培訓(xùn)計(jì)劃。羅伯特?馬西斯指出培訓(xùn)是一個(gè)系統(tǒng)，主要包括估測(cè)、執(zhí)行、評(píng)估三個(gè)主要階段，并強(qiáng)調(diào)培訓(xùn)不管是針對(duì)工作還是性質(zhì)更為廣泛的任務(wù)，都必須選擇適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)方法，并介紹崗位培訓(xùn)、合作培訓(xùn)、行為體驗(yàn)培訓(xùn)、課堂和會(huì)議培訓(xùn)等培訓(xùn)方法。r?韋恩?蒙迪和羅伯特?m?諾埃認(rèn)為人力資源開(kāi)發(fā).可以稱為培訓(xùn)和開(kāi)發(fā)，或簡(jiǎn)稱為培訓(xùn).它是資方通過(guò)培訓(xùn)和開(kāi)發(fā)項(xiàng)目改進(jìn)員工能力、水平和組織業(yè)績(jī)的一種有計(jì)劃的、連續(xù)性的工作人力資源開(kāi)發(fā)的過(guò)程為：確定開(kāi)發(fā)需要，建立具體目標(biāo).選擇開(kāi)發(fā)方法，選擇開(kāi)發(fā)媒介。實(shí)旖項(xiàng)目和評(píng)價(jià)項(xiàng)目。雷蒙德提出培訓(xùn)是指公司有計(jì)劃地實(shí)施有助于雇員學(xué)習(xí)與工作相關(guān)能力的活動(dòng)。這些能力包括知識(shí)、技能或?qū)ぷ骺?jī)效起關(guān)鍵作用的行為。培訓(xùn)系統(tǒng)為：進(jìn)行需求評(píng)估――確保雇員做好受訓(xùn)準(zhǔn)備――營(yíng)造學(xué)習(xí)環(huán)境――確保培訓(xùn)成果在工作中的應(yīng)用――選擇培訓(xùn)方法一項(xiàng)目評(píng)估i?。同時(shí).他還對(duì)人力資源培訓(xùn)中所面臨的特殊問(wèn)題如法律糾紛、跨文化培訓(xùn)。

自己的見(jiàn)解。

認(rèn)真看了國(guó)內(nèi)外學(xué)者專家對(duì)中小型房地產(chǎn)銷售代理機(jī)構(gòu)人力資源培訓(xùn)的研究，從不同的角度已經(jīng)取得了一些很大的研究成果，但我國(guó)房地產(chǎn)企業(yè)銷售代理機(jī)構(gòu)在人力資源培訓(xùn)的問(wèn)題上還有很大的研究空間，還不是很成熟，我國(guó)國(guó)內(nèi)的房地產(chǎn)銷售代理機(jī)構(gòu)人力資源培訓(xùn)的研究還只是對(duì)國(guó)外思想的借鑒，但是并未能很好的運(yùn)用到房地產(chǎn)銷售代理機(jī)構(gòu)中，中國(guó)存在著自己國(guó)情下的自身問(wèn)題，因此本文借鑒國(guó)內(nèi)外研究成果的基礎(chǔ)上，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，結(jié)合本文案例，對(duì)我國(guó)房地產(chǎn)銷售行業(yè)在人力資源培訓(xùn)方面存在的一些現(xiàn)實(shí)問(wèn)題做了比較全面的分析，并提出了自己的對(duì)策。

研究的主要內(nèi)容：

一、我國(guó)中小型房地產(chǎn)銷售代理機(jī)構(gòu)人力資源培訓(xùn)的內(nèi)涵及意義。

(一)我國(guó)中小型房地產(chǎn)銷售代理機(jī)構(gòu)人力資源培訓(xùn)的內(nèi)涵。

(二)我國(guó)中小型房地產(chǎn)銷售代理機(jī)構(gòu)人力資源培訓(xùn)的意義。

二、云南中小型房地產(chǎn)銷售代理機(jī)構(gòu)人力資源培訓(xùn)案例介紹。

三、云南中小型房地產(chǎn)銷售代理機(jī)構(gòu)人力資源培訓(xùn)存在的問(wèn)題。

(一)人員流動(dòng)性大，人才流動(dòng)頻繁。

(二)人員素質(zhì)普遍偏低。

(三)缺乏正式的專業(yè)的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)。

(四)不做培訓(xùn)需求分析。

(五)培訓(xùn)過(guò)后的結(jié)果分析應(yīng)用程度不做分析。

(六)沒(méi)有培訓(xùn)計(jì)劃。

(七)不愿意做員工培訓(xùn)，怕人員流失。

四、云南中小型房地產(chǎn)銷售代理機(jī)構(gòu)人力資源培訓(xùn)的對(duì)策。

(一)讓員工了解企業(yè)未來(lái)的發(fā)展方向。

(二)對(duì)員工的培訓(xùn)要因地制宜，了解員工素質(zhì)差距。

(三)找到員工需求，了解培訓(xùn)方向。

(四)對(duì)培訓(xùn)結(jié)果做培訓(xùn)分析。

(五)合理規(guī)劃培訓(xùn)計(jì)劃。

(六)以人為本，做好激勵(lì)機(jī)制，真正的為員工著想。

(七)分給員工部分股份，使員工的動(dòng)力和重心都在公司，減少人才流失。

主要研究方法：

資料搜集法，分析法，案例分析法，市場(chǎng)調(diào)查法。

研究進(jìn)度計(jì)劃：

20xx年11月開(kāi)題報(bào)告。

20xx年12月初稿。

20xx年1月修改初稿。

20xx年2月初定稿。

20xx年3月定稿。

20xx年4月準(zhǔn)備答辯。

主要參考資料：

高級(jí)管理人員任職報(bào)告篇四

一、本人確認(rèn)不存在現(xiàn)行法律、法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件等規(guī)定的不得成為銀行高管人員的'情形，未通過(guò)或試圖通過(guò)欺騙、隱瞞等非法方式取得銀行高管人員任職資格。

二、本人保證，在取得銀行高級(jí)管理人員任職資格后，遵紀(jì)守法、誠(chéng)信勤勉，認(rèn)真學(xué)習(xí)法律法規(guī)及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)發(fā)布的各項(xiàng)規(guī)章文件，進(jìn)一步掌握農(nóng)發(fā)行管理知識(shí)。使自己持續(xù)具備銀行高級(jí)管理人員任職資格條件并勝任高級(jí)管理人員職務(wù)。

三、本人保證，在取得銀行高級(jí)管理人員任職資格后，誠(chéng)信守法、恪盡職守，審慎高效地行使職權(quán)、履行義務(wù)，自覺(jué)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，主動(dòng)配合并接受中國(guó)銀監(jiān)會(huì)的監(jiān)管，維護(hù)所任職銀行及其客戶合法權(quán)益。發(fā)現(xiàn)有侵害農(nóng)發(fā)行及其客戶合法權(quán)益的違法違規(guī)行為時(shí)，及時(shí)抵制和制止。如確實(shí)無(wú)法制止的，將在第一時(shí)間向中國(guó)銀監(jiān)會(huì)報(bào)告。

四、本人保證，在取得銀行高級(jí)管理人員任職資格后，將切實(shí)履行職責(zé)，促進(jìn)所任職銀行建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管控制度，確保相關(guān)制度有效執(zhí)行。在本人的職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)確保銀行經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的合法合規(guī)性負(fù)有責(zé)任，對(duì)所分管業(yè)務(wù)的違法違規(guī)行為承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

五、本人保證，在取得銀行高級(jí)管理人員任職資格后，決不違背有關(guān)制度和政策規(guī)定。決不把個(gè)人利益凌駕于國(guó)家、集體和人民的利益之上。清正廉潔，決不徇私舞弊，決不利用職權(quán)收受賄賂或獲取任何非法收入，決不挪用侵占農(nóng)發(fā)行及其客戶的資產(chǎn)。

如本人上述聲明存在虛假陳述或發(fā)生違背上述保證事項(xiàng)的行為，本人愿意承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任并接受處罰。

簽名：

日期：

高級(jí)管理人員任職報(bào)告篇五

第一章總則。

第一條為了規(guī)范證券公司高級(jí)管理人員的管理，促進(jìn)證券行業(yè)專業(yè)管理隊(duì)伍的形成，提高證券公司經(jīng)營(yíng)管理水平，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《公司法》、《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》和其他法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條本辦法所稱證券公司高級(jí)管理人員（以下簡(jiǎn)稱高管人員）是指對(duì)公司決策、經(jīng)營(yíng)、管理負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)的人員，包括董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、公司合規(guī)負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職責(zé)的'人員。

第三條證券公司應(yīng)當(dāng)選聘取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格（以下簡(jiǎn)稱高管任職資格）的人員擔(dān)任高管人員；未取得高管任職資格的人員不得擔(dān)任高管人員。

高管任職資格應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)。

第四條高管人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠(chéng)信，審慎勤勉，忠實(shí)盡責(zé)。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所依照法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和自律規(guī)則對(duì)高管人員進(jìn)行管理。

第二章任職資格。

第六條申請(qǐng)董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)和監(jiān)事長(zhǎng)高管任職資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）從事證券工作3年以上，或者金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上，或者經(jīng)濟(jì)工作以上；

（二）通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)水平測(cè)試；

（三）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷；

（四）誠(chéng)實(shí)守信，具有良好的職業(yè)道德，最近5年內(nèi)無(wú)不良行為記錄；

（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第七條申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和合規(guī)負(fù)責(zé)人高管任職資格的，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第六條（二）項(xiàng)至第（六）項(xiàng)規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)資格；

（二）從事證券工作3年以上或者金融工作5年以上；

（三）曾擔(dān)任證券、基金、期貨、銀行、保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于兩年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

行使公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的董事長(zhǎng)或者副董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)具備本條。

[1][2][3][4][5]。

高級(jí)管理人員任職報(bào)告篇六

尊敬的領(lǐng)導(dǎo)：

您好!我很遺憾自己在這個(gè)時(shí)候向公司提出這份辭職報(bào)告。

提出辭職前我想了很久，也考慮了很多，一直在走與留之間猶豫不決，最近我終于下定決心寫(xiě)下這份辭職報(bào)告?！罢\(chéng)信或者忠誠(chéng)，并不機(jī)械地等于終身服務(wù)于一家公司。人和企業(yè)都在時(shí)刻的改變著，對(duì)于企業(yè)而言，隨著公司的發(fā)展變遷，過(guò)去適合的員工未來(lái)可能不再適合他的職位;對(duì)于個(gè)人來(lái)說(shuō)，一個(gè)公司過(guò)去可能是他最佳的選項(xiàng)擇，隨著時(shí)間的流逝，現(xiàn)在可能已經(jīng)無(wú)法激發(fā)他最大限度地發(fā)揮他的激情和才干。”當(dāng)我讀到這段話時(shí)，心里面感慨萬(wàn)千，久不能眠。于是我打開(kāi)電腦，給您寫(xiě)了這封辭呈。

從昨年年底到現(xiàn)在，去與留二字，在我心里一直徘徊。直到最近我才考慮清楚。還記得當(dāng)初進(jìn)入公司時(shí)斗志昂揚(yáng)，一心想在未來(lái)的工作道路上闖出一點(diǎn)名堂。然而經(jīng)過(guò)這幾年的消磨，感謝公司這幾年來(lái)對(duì)我很照顧，給我提供了一個(gè)很好的發(fā)展平臺(tái)，但是由于我家庭的原因，沒(méi)能在以后再為公司創(chuàng)造更多的效益產(chǎn)值，對(duì)此我深表遺憾。

我感覺(jué)到自己不適合在做這份工作，同時(shí)也想換一下環(huán)境。我也很清楚公司正值用人之際，這時(shí)候向公司辭職于公司于自己都是一個(gè)考驗(yàn)，也正是考慮到公司目前的狀況，今后在這個(gè)專業(yè)工作的安排上，本著對(duì)公司負(fù)責(zé)的態(tài)度，我鄭重向公司提出辭職。同時(shí)我也希望公司能夠體恤我的個(gè)人實(shí)際情況，盡快安排我手上工作的交接，使我能夠有時(shí)間協(xié)助新人，使他盡快熟悉工作。我一定會(huì)把好自己最后一班崗，做好工作的交接。

最后我發(fā)自內(nèi)心地感謝和一起工作過(guò)的同仁，我曾經(jīng)和他們度過(guò)了一段非常快樂(lè)的，令我難忘的時(shí)光。感謝公司領(lǐng)導(dǎo)這大半年來(lái)對(duì)我的`“厚愛(ài)”，對(duì)我自身存在缺點(diǎn)的包容，以及對(duì)我在工作中所犯錯(cuò)誤的指正。我衷心祝愿公司走向一個(gè)更加高遠(yuǎn)的，全新的末來(lái)。

辭職申請(qǐng)人：

日期：

高級(jí)管理人員任職報(bào)告篇七

第一章總則。

第一條為了規(guī)范證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員的任職管理，保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，根據(jù)《證券投資基金法》、《公司法》和其他法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條本辦法所稱證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員（以下簡(jiǎn)稱高級(jí)管理人員），是指基金管理公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長(zhǎng)以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員，基金托管銀行基金托管部門(mén)的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員。

第三條高級(jí)管理人員的選任或者改任，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）審核。

第四條高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠(chéng)信，審慎勤勉，忠實(shí)盡責(zé)，維護(hù)基金份額持有人的'合法權(quán)益。

第五條中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理，制定高級(jí)管理人員、董事、基金經(jīng)理等人員管理的具體規(guī)定。

基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

第二章任職條件和審核程序。

第六條申請(qǐng)高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）取得基金從業(yè)資格；

（二）通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試；

（五）最近3年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰。

[1][2][3][4][5][6]。

高級(jí)管理人員任職報(bào)告篇八

第一條為了規(guī)范證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員的任職管理，保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，根據(jù)證券投資基金法、公司法和其他法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條本辦法所稱證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員(以下簡(jiǎn)稱高級(jí)管理人員)，是指基金管理公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長(zhǎng)以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員，基金托管銀行基金托管部門(mén)的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員。

第三條高級(jí)管理人員的選任或者改任，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))審核。

第四條高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠(chéng)信，審慎勤勉，忠實(shí)盡責(zé)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

第五條中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理，制定高級(jí)管理人員、董事、基金經(jīng)理等人員管理的具體規(guī)定。

基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

第二章任職條件和審核程序。

第六條申請(qǐng)高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)取得基金從業(yè)資格;。

(二)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試;。

(五)最近3年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰。

(二)相關(guān)會(huì)議的決議;。

(三)前條第(三)項(xiàng)規(guī)定的從業(yè)經(jīng)歷證明;。

(四)最近3年工作單位出具的離任審計(jì)報(bào)告、離任審查報(bào)告或者鑒定意見(jiàn);。

(五)對(duì)擬任人的考察意見(jiàn);。

(六)擬任人身份、學(xué)歷、學(xué)位證明復(fù)印件;。

(七)擬任人基金從業(yè)資格證明復(fù)印件;。

(八)擬任人高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試合格證明復(fù)印件;。

(十)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

申請(qǐng)基金托管部門(mén)高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)由基金托管銀行向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送前款除第(二)項(xiàng)、第(九)項(xiàng)以外的申請(qǐng)材料。

上述申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)是中文文本，一式3份。原件是外文的，應(yīng)當(dāng)附中文譯本。

第八條中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行受理和審查。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以通過(guò)考察、談話等方式對(duì)擬任人進(jìn)行審查。考察、談話應(yīng)當(dāng)由兩名工作人員進(jìn)行，談話應(yīng)當(dāng)作出記錄并經(jīng)考察人和擬任人簽字。

第九條申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件之日起20個(gè)工作日內(nèi)，按照本機(jī)構(gòu)的章程等規(guī)定作出選任或者改任的決定，并辦理相關(guān)手續(xù)。

第十條自取得任職資格之日起20個(gè)工作日內(nèi)，擬任人未按照擬任機(jī)構(gòu)的規(guī)定履行擬任職務(wù)的，除有正當(dāng)理由的外，其任職資格自動(dòng)失效。

第十一條基金管理公司免去高級(jí)管理人員職務(wù)、任免董事和基金經(jīng)理，基金托管銀行免去基金托管部門(mén)高級(jí)管理人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，報(bào)送任職、免職報(bào)告材料。

第十二條基金管理公司董事應(yīng)當(dāng)具備本辦法第六條第(四)項(xiàng)、第(五)項(xiàng)規(guī)定的條件。

獨(dú)立董事還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)具有5年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷;。

(二)有履行職責(zé)所需要的時(shí)間;。

(一)董事任職報(bào)告和任職登記表;。

(二)相關(guān)會(huì)議的決議;。

(三)本辦法第七條第(四)項(xiàng)至第(六)項(xiàng)、第(九)項(xiàng)所列材料。

獨(dú)立董事任職報(bào)告材料還應(yīng)當(dāng)包括獨(dú)立董事具有5年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)工作經(jīng)歷的證明，以及獨(dú)立董事作出的本人符合前條第二款第(二)項(xiàng)至第(五)項(xiàng)規(guī)定的書(shū)面承諾。

第十四條基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷，并符合本辦法第六條第(一)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)、第(四)項(xiàng)和第(五)項(xiàng)規(guī)定的條件。

第十五條基金經(jīng)理任職報(bào)告材料應(yīng)當(dāng)包括：

(二)相關(guān)會(huì)議的決議;。

(三)具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明;。

(四)本辦法第七條第(四)項(xiàng)至第(七)項(xiàng)所列材料。

第十六條基金管理公司免去高級(jí)管理人員、董事職務(wù)，基金托管銀行免去基金托管部門(mén)高級(jí)管理人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列免職報(bào)告材料：

(一)免職報(bào)告;。

(二)相關(guān)會(huì)議的決議;。

(三)免職程序符合法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和公司章程等規(guī)定的法律意見(jiàn)書(shū)。

基金管理公司免去基金經(jīng)理職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交前款第(一)項(xiàng)和第(二)項(xiàng)規(guī)定的免職報(bào)告材料。

第十七條中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)高級(jí)管理人員免職報(bào)告材料進(jìn)行審查。免職程序不符合規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令其任職機(jī)構(gòu)改正。

第十八條中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)基金管理公司董事、基金經(jīng)理的任職和免職報(bào)告材料進(jìn)行審查。

董事、基金經(jīng)理不符合法定任職條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令其任職的基金管理公司按照規(guī)定予以更換。任免程序不符合規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正。

第三章基本行為規(guī)范。

第十九條高級(jí)管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)維護(hù)所管理基金的合法利益，在基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管銀行的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。

高級(jí)管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動(dòng)，不得從事與所服務(wù)的基金管理公司或者基金托管銀行的合法利益相沖突的活動(dòng)。

第二十條高級(jí)管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)道德，勤勉盡責(zé)，切實(shí)履行基金合同、公司章程和公司制度規(guī)定的職責(zé)，不得濫用職權(quán)，不得違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職務(wù)，不得利用職務(wù)之便謀取私利，未經(jīng)規(guī)定程序不得離職。

第二十一條基金管理公司董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會(huì)會(huì)議、參加公司的活動(dòng)，切實(shí)履行職責(zé)。

獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)審慎和客觀地發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，切實(shí)保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

第二十二條基金管理公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效率，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和所管理的基金財(cái)產(chǎn)安全完整，促進(jìn)公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

基金管理公司副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實(shí)履行職責(zé)。

第二十三條基金管理公司督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行職責(zé)，對(duì)公司各項(xiàng)制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性及公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)察、稽核。

第二十四條基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守基金合同及公司有關(guān)投資制度的規(guī)定，審慎勤勉，充分發(fā)揮專業(yè)判斷能力，不受他人干預(yù)，在授權(quán)范圍內(nèi)獨(dú)立行使投資決策權(quán)。

第二十五條基金托管銀行基金托管部門(mén)的總經(jīng)理、副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)建立、健全本部門(mén)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度和管理制度，確保本部門(mén)切實(shí)履行托管人職責(zé)，監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，保障基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立與完整。

第二十六條高級(jí)管理人員和基金管理公司董事、基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，跟蹤行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高管理水平和專業(yè)技能。

第四章監(jiān)督管理。

第二十七條擬任人在高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試中作弊，或者提交虛假任職資格申請(qǐng)材料的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)3年內(nèi)不受理其任職資格申請(qǐng)。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)定期或者不定期對(duì)高級(jí)管理人員考核檔案進(jìn)行檢查，對(duì)高級(jí)管理人員守法合規(guī)情況等進(jìn)行考核。

第二十九條中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立高級(jí)管理人員管理信息系統(tǒng)，記錄高級(jí)管理人員從事基金業(yè)務(wù)的相關(guān)情況。

第三十條基金管理公司董事長(zhǎng)兼任其他職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，并自批準(zhǔn)之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。其他高級(jí)管理人員不得在經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)兼職。

基金管理公司董事不得擔(dān)任基金托管銀行或者其他基金管理公司的任何職務(wù)。董事兼職的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)自其兼職之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

第三十一條基金管理公司高級(jí)管理人員有下列情形之一的，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)在知悉該信息之日起3個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告：

(一)因涉嫌違法違紀(jì)被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查或者處理;。

(二)辭職、離職、喪失民事行為能力或者因其他原因不能履行職務(wù);。

(三)擬因私出境1個(gè)月以上或者出境逾期未歸;。

(四)直系親屬擬移居境外或者已在境外定居;。

(五)在非經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)兼職;。

督察長(zhǎng)發(fā)生以上情形時(shí)，公司總經(jīng)理、其他高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

第三十二條基金管理公司被行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所等自律組織紀(jì)律處分，或者被工商、稅務(wù)和審計(jì)等行政管理部門(mén)立案調(diào)查、行政處罰的，公司應(yīng)當(dāng)自知悉之日起3個(gè)工作日內(nèi)，將相關(guān)情況及負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員名單向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

第三十三條基金管理公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理或者督察長(zhǎng)因故不能履行職務(wù)的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)決定由符合高級(jí)管理人員任職條件的人員代為履行職務(wù)，并在作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

董事會(huì)決定的人員不符合高級(jí)管理人員任職條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令董事會(huì)限期另行決定代為履行職務(wù)的人員。

代為履行職務(wù)的時(shí)間不得超過(guò)90日，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

第三十四條基金管理公司董事長(zhǎng)和總經(jīng)理因故同時(shí)不能履行職務(wù)，董事會(huì)不能按照前條規(guī)定決定代為履行職務(wù)人員的，主要股東應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)議，作出決定。

第三十五條基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門(mén)或者高級(jí)管理人員有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)相關(guān)高級(jí)管理人員出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話：

(一)業(yè)務(wù)活動(dòng)可能嚴(yán)重?fù)p害基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人的利益;。

(三)違反誠(chéng)信、審慎、勤勉、忠實(shí)義務(wù);。

(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他情形。

第三十六條高級(jí)管理人員有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以建議任職機(jī)構(gòu)暫停或者免除其職務(wù)：

(二)最近1年內(nèi)受到行業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分、證券交易所公開(kāi)譴責(zé)兩次以上;。

(三)擅離職守;。

(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

第三十七條中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照前條規(guī)定作出建議之前，應(yīng)當(dāng)事先告知相關(guān)高級(jí)管理人員的任職機(jī)構(gòu)。相關(guān)高級(jí)管理人員可以在3個(gè)工作日內(nèi)向任職機(jī)構(gòu)作出說(shuō)明，任職機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬作出的建議有異議的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

任職機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)建議之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出是否暫?；蛘呙獬嚓P(guān)高級(jí)管理人員職務(wù)的決定，并在作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

基金管理公司及基金托管銀行不得聘用被按照前款規(guī)定免職未滿兩年的人員擔(dān)任高級(jí)管理人員。

基金托管銀行應(yīng)當(dāng)建立基金托管部門(mén)高級(jí)管理人員的離任制度，對(duì)離任審查等事項(xiàng)作出規(guī)定。

第三十九條基金管理公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行離任審計(jì)，并自離任之日起30個(gè)工作日內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有被審計(jì)人的書(shū)面意見(jiàn);被審計(jì)人員拒絕對(duì)審計(jì)報(bào)告發(fā)表意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)注明。

第四十條基金管理公司副總經(jīng)理、督察長(zhǎng)、基金經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即對(duì)其進(jìn)行離任審查，并自離任之日起30個(gè)工作日內(nèi)將審查報(bào)告報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

基金托管部門(mén)高級(jí)管理人員離任的，基金托管銀行應(yīng)當(dāng)立即對(duì)其進(jìn)行離任審查，并自離任之日起30個(gè)工作日內(nèi)將審查報(bào)告報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

審查報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有被審查人的書(shū)面意見(jiàn);被審查人員拒絕對(duì)審查報(bào)告發(fā)表意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)注明。

第四十一條高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理離開(kāi)任職機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)配合原任職機(jī)構(gòu)完成工作移交，并接受離任審計(jì)或者離任審查;在離任審計(jì)或者離任審查期間，不得到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門(mén)任職。

第四十二條高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理離開(kāi)任職機(jī)構(gòu)后，不得泄漏原任職機(jī)構(gòu)的非公開(kāi)信息，不得利用非公開(kāi)信息為本人或者他人謀取利益。

第五章法律責(zé)任。

第四十三條高級(jí)管理人員、基金管理公司的董事或者基金經(jīng)理違反法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。

第四十四條未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)，基金管理公司、基金托管銀行擅自選任或者改任高級(jí)管理人員的，責(zé)令改正;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款。

基金管理公司違反本辦法的規(guī)定，決定代為履行高級(jí)管理人員職務(wù)人員的，責(zé)令改正;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款。

第四十五條基金管理公司、基金托管銀行有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，并處罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款：

(一)未按照本辦法的規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，或者報(bào)送的報(bào)告材料存在虛假內(nèi)容;。

(二)違反程序免去高級(jí)管理人員職務(wù)或者任免基金管理公司董事、基金經(jīng)理;。

(四)違反本辦法第四十二條第二款的規(guī)定，聘用從事投資業(yè)務(wù)的人員;。

(五)不按照本辦法規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì)、離任審查。

第四十六條高級(jí)管理人員和基金管理公司董事違反本辦法的規(guī)定兼任其他職務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處罰款。

第四十七條高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，依法暫?；蛘叩蹁N高級(jí)管理人員任職資格。

基金管理人、基金托管人違反證券投資基金法和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，依法暫?；蛘叩蹁N直接負(fù)責(zé)的高級(jí)管理人員任職資格。

第六章附則。

第四十八條本辦法自10月1日起施行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《基金從業(yè)人員資格管理辦法暫行規(guī)定(證監(jiān)發(fā)[]53號(hào))》同時(shí)廢止。

高級(jí)管理人員任職報(bào)告篇九

現(xiàn)如今，保證書(shū)的用途越來(lái)越大，有效的保證書(shū)必須合乎法律的規(guī)定。那么大家知道標(biāo)準(zhǔn)正式的保證書(shū)格式嗎？以下是小編為大家收集的高級(jí)管理人員任職資格保證書(shū)，希望對(duì)大家有所幫助。

一、本人確認(rèn)不存在現(xiàn)行法律、法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件等規(guī)定的不得成為銀行高管人員的情形，未通過(guò)或試圖通過(guò)欺騙、隱瞞等非法方式取得銀行高管人員任職資格。

二、本人保證，在取得銀行高級(jí)管理人員任職資格后，遵紀(jì)守法、誠(chéng)信勤勉，認(rèn)真學(xué)習(xí)法律法規(guī)及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)發(fā)布的`各項(xiàng)規(guī)章文件，進(jìn)一步掌握農(nóng)發(fā)行管理知識(shí)。使自己持續(xù)具備銀行高級(jí)管理人員任職資格條件并勝任高級(jí)管理人員職務(wù)。

三、本人保證，在取得銀行高級(jí)管理人員任職資格后，誠(chéng)信守法、恪盡職守，審慎高效地行使職權(quán)、履行義務(wù)，自覺(jué)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，主動(dòng)配合并接受中國(guó)銀監(jiān)會(huì)的監(jiān)管，維護(hù)所任職銀行及其客戶合法權(quán)益。發(fā)現(xiàn)有侵害農(nóng)發(fā)行及其客戶合法權(quán)益的違法違規(guī)行為時(shí)，及時(shí)抵制和制止。如確實(shí)無(wú)法制止的，將在第一時(shí)間向中國(guó)銀監(jiān)會(huì)報(bào)告。

四、本人保證，在取得銀行高級(jí)管理人員任職資格后，將切實(shí)履行職責(zé)，促進(jìn)所任職銀行建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管控制度，確保相關(guān)制度有效執(zhí)行。在本人的職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)確保銀行經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的合法合規(guī)性負(fù)有責(zé)任，對(duì)所分管業(yè)務(wù)的違法違規(guī)行為承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

五、本人保證，在取得銀行高級(jí)管理人員任職資格后，決不違背有關(guān)制度和政策規(guī)定。決不把個(gè)人利益凌駕于國(guó)家、集體和人民的利益之上。清正廉潔，決不徇私舞弊，決不利用職權(quán)收受賄賂或獲取任何非法收入，決不挪用侵占農(nóng)發(fā)行及其客戶的資產(chǎn)。

如本人上述聲明存在虛假陳述或發(fā)生違背上述保證事項(xiàng)的行為，本人愿意承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任并接受處罰。

簽名：日期：

高級(jí)管理人員任職報(bào)告篇十

各位同仁和朋友：

由于個(gè)人未來(lái)發(fā)展的原因，今天是我在xx工作的最后一天，非常感謝各位同仁和朋友一直以來(lái)對(duì)我工作的支持和協(xié)助，在此衷心的說(shuō)聲謝謝!

首先感謝xx給我的一次工作的機(jī)會(huì)，非常感謝董事長(zhǎng)黃健堂先生在百忙中對(duì)我親自面試和加薪，非常感謝nb2/5工程部林佳鴻先生在十分繁忙的間隙給我面試機(jī)會(huì)!使我能獲得3年半的穩(wěn)定工作!非常感謝nb2工程部陳國(guó)振先生對(duì)我在工作中的悉心點(diǎn)撥，沒(méi)有你們的協(xié)助，我不可能在xx順利的工作，再次衷心的謝謝你們!同時(shí)感謝nb2bil工程課的各位兄弟姐妹，是你們真誠(chéng)陪伴我度過(guò)在xx的每一天，使我充實(shí)堅(jiān)強(qiáng)而且更加成熟!感謝其他協(xié)助部門(mén)兄弟姐妹的真誠(chéng)協(xié)作，使我們的工作能順利完成!沒(méi)有xx提供的這份3年半穩(wěn)定的工作，我不可能在上海這片熱土打拼，我不可能每年有時(shí)間邀不識(shí)字的雙親來(lái)上海小住2月，以解每年只能回家2次的難舍親情!沒(méi)有這份穩(wěn)定的工作，我不可能認(rèn)識(shí)如此多優(yōu)秀的員工和主管!我不可能成熟和長(zhǎng)大，不可能認(rèn)識(shí)到自己今后要走的路!

人生最重要的不是努力，也不是奮斗，而是抉擇!不知不覺(jué)來(lái)xx已經(jīng)三年半了，從25歲一晃就28歲了，人生最寶貴的青春在xx停留;此時(shí)的心情是非常復(fù)雜的。我知道，離開(kāi)xx我一定會(huì)依依不舍，也許還會(huì)流淚!但我相信，流淚和不舍后會(huì)更堅(jiān)強(qiáng)和自信!因?yàn)槿松穆愤€很漫長(zhǎng)，而我必須認(rèn)真面對(duì)和正確把握!

在此提一些不足之處，望能引起有良知相關(guān)部門(mén)高級(jí)管理人員稍微解決和改進(jìn)!

2)公司的飯菜越來(lái)越難吃了，冬瓜玉米都開(kāi)始蒸著吃了，員工中餐晚餐自掏腰包吃泡面，自帶或買辣菜的越來(lái)越多，可能公司的伙食連2.5元的泡面都不值!夜班更差!

6)如果真善美，不能詮釋直真，至善，至美的真諦，而繼續(xù)用千萬(wàn)辛苦員工的汗水，去宣揚(yáng)極少數(shù)高階主管收集奢侈的琴棋書(shū)畫(huà)或其它，會(huì)繼續(xù)讓人寒心，感覺(jué)不到溫暖!如果企業(yè)家和管理者都成為資本家，會(huì)讓人失望和絕望!

我離開(kāi)xx后，工作將交接給邵進(jìn)旭，相信在今后的工作中給予更多的支持和協(xié)助!

再次感恩的心衷心的說(shuō)聲謝謝!祝愿我認(rèn)識(shí)的人和認(rèn)識(shí)我的人工作順利，前程似錦!雖然對(duì)xx而言我只是大海中的浪花，而對(duì)父母和自己而言我是全部!

高級(jí)管理人員任職報(bào)告篇十一

第一條為加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券公司行為，根據(jù)證券法和公司法的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條本辦法適用于在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司。

第三條中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))統(tǒng)一負(fù)責(zé)證券公司設(shè)立、變更、終止事項(xiàng)的審批，依法履行對(duì)證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。

第二章證券公司的設(shè)立、變更和終止。

第四條經(jīng)紀(jì)類證券公司可以從事下列業(yè)務(wù)：

(一)證券的代理買賣;。

(二)代理證券的還本付息、分紅派息;。

(三)證券代保管、鑒證;。

(四)代理登記開(kāi)戶。

第五條綜合類證券公司除可以從事第四條所列各項(xiàng)業(yè)務(wù)外，還可以從事下列業(yè)務(wù)：

(一)證券的自營(yíng)買賣;。

(二)證券的承銷;。

(三)證券投資咨詢(含財(cái)務(wù)顧問(wèn));。

(四)受托投資管理;。

(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

證券公司不得從事b股的自營(yíng)買賣，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

第六條設(shè)立經(jīng)紀(jì)類證券公司，除應(yīng)當(dāng)具備證券法規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

(二)有符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)資料報(bào)送系統(tǒng);。

(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第七條設(shè)立專門(mén)從事網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，除應(yīng)當(dāng)具備第六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

(二)有符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的網(wǎng)絡(luò)交易硬件設(shè)備和軟件系統(tǒng);。

(三)有十名以上計(jì)算機(jī)專業(yè)技術(shù)人員并能確保硬件設(shè)備和軟件系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行;。

第八條設(shè)立綜合類證券公司除應(yīng)當(dāng)具備證券法規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

(三)有符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)資料報(bào)送系統(tǒng);。

(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第九條證券公司的股東資格應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件。直接或間接持有證券公司5%及以上股份的股東，其持股資格應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定。有下列情形之一的，不得成為證券公司持股5%及以上的股東：

(一)申請(qǐng)前三年內(nèi)因重大違法、違規(guī)經(jīng)營(yíng)而受到處罰的;。

(二)累計(jì)虧損達(dá)到注冊(cè)資本百分之五十的;。

(三)資不抵債或不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的;。

(四)或有負(fù)債總額達(dá)到凈資產(chǎn)百分之五十的;。

(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

第十條經(jīng)紀(jì)類證券公司達(dá)到第八條規(guī)定條件的，可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更為綜合類證券公司。

第十一條證券公司可以根據(jù)公司法、證券法和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司、證券營(yíng)業(yè)部、證券服務(wù)部等分支機(jī)構(gòu)。

第十二條綜合類證券公司需要設(shè)立專門(mén)從事某一證券業(yè)務(wù)的子公司的，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)提出申請(qǐng)。

設(shè)立子公司必須符合公司法及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

綜合類證券公司持有子公司股份不得低于百分之五十一，不得從事與控股子公司相同的業(yè)務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

第十三條設(shè)立受托投資管理業(yè)務(wù)的子公司必須具備下列條件：

(一)注冊(cè)資本不少于人民幣五億元;。

(二)具備相應(yīng)類別證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于十人;。

(三)符合綜合類證券公司的相關(guān)條件。

第十四條設(shè)立從事證券承銷、上市推薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)的投資銀行類子公司必須具備下列條件：

(一)注冊(cè)資本不少于人民幣五億元;。

(二)具備投資銀行類證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于十人;。

(三)符合綜合類證券公司的相關(guān)條件。

第十五條境內(nèi)證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立或參股、收購(gòu)境外證券公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

第十六條境外機(jī)構(gòu)可以在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立中外合營(yíng)證券公司。

中外合營(yíng)證券公司的業(yè)務(wù)范圍以及外方股東的持股比例應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)有關(guān)法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。

第十七條證券公司變更下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：

(一)撤銷或轉(zhuǎn)讓分支機(jī)構(gòu);。

(二)變更業(yè)務(wù)范圍;。

(三)增加或者減少注冊(cè)資本;。

(四)證券營(yíng)業(yè)部異地遷址;。

(五)修改公司章程;。

(六)合并、分立、變更公司形式以及解散或向人民法院申請(qǐng)破產(chǎn);。

(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他事項(xiàng)。

第十八條證券公司變更下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在五個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案：

(一)變更公司名稱;。

(二)變更總公司、分公司的住所;。

(三)證券營(yíng)業(yè)部和證券服務(wù)部的同城遷址;。

(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他事項(xiàng)。

第十九條證券公司債權(quán)人依法向法院申請(qǐng)證券公司破產(chǎn)的，證券公司必須在得知該事實(shí)之日起一個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

第二十條證券公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)必須取得相應(yīng)的證券從業(yè)資格。

第二十一條申請(qǐng)證券從業(yè)資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)年滿18周歲且具有完全的民事行為能力;。

(二)品行良好、正直誠(chéng)實(shí)，具有良好的職業(yè)道德，無(wú)不良行為記錄;。

(三)具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷，或高中畢業(yè)并有二年以上工作經(jīng)歷;。

(四)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其認(rèn)可機(jī)構(gòu)組織的資格考試;。

(五)法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第二十二條有下列情形之一的，不能取得證券從業(yè)資格：

(一)有公司法第五十七條和證券法第一百二十六條規(guī)定的情形;。

(二)在申請(qǐng)證券從業(yè)資格前一年受過(guò)與金融業(yè)務(wù)有關(guān)的行政處罰的;。

(三)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，尚在禁入期內(nèi)的;。

(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不適合從事證券業(yè)務(wù)的其他情形。

(一)取得一種證券從業(yè)資格，并從事證券工作3年以上。

(四)法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

(一)公司法第五十七條和證券法第一百二十五條規(guī)定的情形;。

(二)因從事非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到行政處罰未逾3年的;。

(三)因涉嫌違法、違規(guī)行為處于接受調(diào)查期間的;。

(四)個(gè)人或家庭負(fù)有較大的債務(wù)且到期未清償?shù)?。

(五)對(duì)被證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，尚在禁入期內(nèi)的;。

第二十五條中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其授權(quán)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)證券公司從業(yè)人員進(jìn)行注冊(cè)及日常監(jiān)督管理。

第四章內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理。

第二十六條證券公司應(yīng)當(dāng)按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，建立并健全符合公司法規(guī)定的治理結(jié)構(gòu)。

第二十七條證券公司應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。證券公司有下列情況之一時(shí)，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的四分之一：

(一)董事長(zhǎng)和總經(jīng)理由同一人擔(dān)任時(shí);。

(二)內(nèi)部董事占董事人數(shù)五分之一以上時(shí);。

(三)證券公司主管部門(mén)、股東(大)會(huì)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為必要時(shí)。

前款所稱獨(dú)立董事是指不在公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù)，并與公司及公司主要股東不存在可能妨礙其獨(dú)立性關(guān)系的董事。

第二十八條證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部管理，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，建立嚴(yán)格的內(nèi)部控制制度。

第二十九條證券公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)隔離制度，做到投資銀行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、受托投資管理業(yè)務(wù)、證券研究和證券投資咨詢業(yè)務(wù)等在人員、信息、賬戶上嚴(yán)格分開(kāi)管理，以防止利益沖突。

第三十條綜合類證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立于業(yè)務(wù)部門(mén)的合規(guī)審查機(jī)構(gòu)，證券經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查崗位，負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)性進(jìn)行檢查監(jiān)督。主要合規(guī)審查人員應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

第三十一條證券公司應(yīng)當(dāng)要求內(nèi)部稽核部門(mén)對(duì)公司內(nèi)部控制進(jìn)行定期評(píng)審并聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司內(nèi)部控制進(jìn)行年度評(píng)審，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和改進(jìn)存在的問(wèn)題，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。

第三十二條證券公司不得興辦實(shí)業(yè)，不得購(gòu)置非自用不動(dòng)產(chǎn)。

本辦法頒布之前證券公司已有的非證券類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行清理。

第三十三條證券公司必須遵守下列財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)：

(一)綜合類證券公司的凈資本不得低于兩億元。經(jīng)紀(jì)類證券公司的凈資本不得低于兩千萬(wàn)元。

凈資本是指證券公司凈資產(chǎn)中具有高流動(dòng)性的部分，有關(guān)凈資本的計(jì)算規(guī)則由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行制定。

(二)證券公司凈資本不得低于其對(duì)外負(fù)債的百分之八。

(三)證券公司流動(dòng)資產(chǎn)余額不得低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶存放的交易結(jié)算資金和受托投資管理的資金)。

(四)綜合類證券公司的對(duì)外負(fù)債(不包括客戶存放的交易結(jié)算資金和受托投資管理的資金)不得超過(guò)其凈資產(chǎn)額的九倍。

(五)經(jīng)紀(jì)類證券公司的對(duì)外負(fù)債(不包括客戶存放的交易結(jié)算資金)不得超過(guò)其凈資產(chǎn)額的三倍。

第三十四條證券公司出現(xiàn)下列情況，必須在三個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并說(shuō)明原因和對(duì)策：

(一)凈資本低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定金額的百分之一百二十，或者比上月下降百分之二十的;。

(二)凈資本低于證券公司對(duì)外負(fù)債的百分之十的;。

(三)證券公司流動(dòng)資產(chǎn)余額低于流動(dòng)負(fù)債余額的百分之一百二十的;。

(四)綜合類證券公司對(duì)外負(fù)債超過(guò)凈資產(chǎn)八倍的;。

(五)經(jīng)紀(jì)類證券公司對(duì)外負(fù)債超過(guò)凈資產(chǎn)二倍的。

第三十五條證券公司因突發(fā)事件無(wú)法達(dá)到第三十三條規(guī)定的要求時(shí)，應(yīng)在一個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并說(shuō)明原因和對(duì)策。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)不同情況，暫停其部分證券業(yè)務(wù)直至責(zé)令其停業(yè)整頓。

第三十六條證券公司應(yīng)按有關(guān)規(guī)定提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，用于彌補(bǔ)證券交易等損失。

第五章日常監(jiān)管。

第三十七條證券公司及其分公司、證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)將《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》或者《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》正本放置在公司住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置，并妥善保管許可證副本。

證券公司及其分公司、證券營(yíng)業(yè)部不得偽造、變?cè)?、出租、出借、轉(zhuǎn)讓許可證。

除中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照本規(guī)定注銷許可證外，任何單位不得扣押或者收繳許可證。

第三十八條證券公司應(yīng)當(dāng)每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機(jī)構(gòu)名稱、地址、電話及主要負(fù)責(zé)人的姓名。

第三十九條證券公司從事證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循公平競(jìng)爭(zhēng)的原則，其收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不得違反國(guó)家有關(guān)部門(mén)的規(guī)定。

第四十條證券公司必須依照法律、法規(guī)和國(guó)家財(cái)政主管部門(mén)制定的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度，建立健全的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)管理辦法，不得在法定會(huì)計(jì)賬冊(cè)外設(shè)立賬冊(cè)。

第四十一條證券公司必須按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行審計(jì)。

證券公司必須將所聘請(qǐng)的具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所名單報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案;證券公司更換聘請(qǐng)的具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后的三個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并說(shuō)明原因。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以要求證券公司更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所。

第四十二條證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)報(bào)表和年度報(bào)告。

第四十三條中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司高級(jí)管理人員實(shí)行談話提醒制度。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司在經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)的問(wèn)題，可以質(zhì)詢證券公司的高級(jí)管理人員，并責(zé)令其限期糾正。

第四十四條中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)證券公司進(jìn)行檢查和調(diào)查，并可以要求證券公司提供、復(fù)制或者封存有關(guān)文件、賬冊(cè)、報(bào)表、憑證和其他資料。

證券公司及有關(guān)人員對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的檢查和調(diào)查，不得以任何理由拒絕或者拖延提供有關(guān)資料，或者提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的資料。

第四十五條證券公司必須按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，制訂安全保密措施，妥善保存客戶開(kāi)戶記錄、交易記錄等資料，防止資料與數(shù)據(jù)丟失、泄密或者被篡改。

第四十六條中國(guó)證監(jiān)會(huì)可要求證券公司聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，對(duì)證券公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或稽核，有關(guān)費(fèi)用由證券公司支付;中國(guó)證監(jiān)會(huì)也可以聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，對(duì)證券公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或稽核，有關(guān)費(fèi)用由中國(guó)證監(jiān)會(huì)支付。

第六章附則。

第四十七條本辦法自3月1日起施行。

高級(jí)管理人員任職報(bào)告篇十二

尊敬的領(lǐng)導(dǎo)：

您好！我很遺憾自己在這個(gè)時(shí)候向公司提出這份辭職報(bào)告。提出辭職前我想了很久，也考慮了很多，一直在走與留之間猶豫不決，最近我終于下定決心寫(xiě)下這份辭職報(bào)告。“誠(chéng)信或者忠誠(chéng)，并不機(jī)械地等于終身服務(wù)于一家公司。人和企業(yè)都在時(shí)刻的改變著，對(duì)于企業(yè)而言，隨著公司的發(fā)展變遷，過(guò)去適合的員工未來(lái)可能不再適合他的職位;對(duì)于個(gè)人來(lái)說(shuō)，一個(gè)公司過(guò)去可能是他最佳的選項(xiàng)擇，隨著時(shí)間的'流逝，現(xiàn)在可能已經(jīng)無(wú)法激發(fā)他最大限度地發(fā)揮他的激情和才干?！碑?dāng)我讀到這段話時(shí)，心里面感慨萬(wàn)千，久不能眠??于是我打開(kāi)電腦，給您寫(xiě)了這封辭呈。從昨年年底到現(xiàn)在，去與留二字，在我心里一直徘徊。直到最近我才考慮清楚。還記得當(dāng)初進(jìn)入公司時(shí)斗志昂揚(yáng)，一心想在未來(lái)的工作道路上闖出一點(diǎn)名堂。然而經(jīng)過(guò)這幾年的消磨，感謝公司這幾年來(lái)對(duì)我很照顧，給我提供了一個(gè)很好的發(fā)展平臺(tái)，但是由于我家庭的原因，沒(méi)能在以后再為公司創(chuàng)造更多的效益產(chǎn)值，對(duì)此我深表遺憾。

我感覺(jué)到自己不適合在做這份工作，同時(shí)也想換一下環(huán)境。我也很清楚公司正值用人之際，這時(shí)候向公司辭職于公司于自己都是一個(gè)考驗(yàn)，也正是考慮到公司目前的狀況，今后在這個(gè)專業(yè)工作的安排上，本著對(duì)公司負(fù)責(zé)的態(tài)度，我鄭重向公司提出辭職。同時(shí)我也希望公司能夠體恤我的個(gè)人實(shí)際情況，盡快安排我手上工作的交接，使我能夠有時(shí)間協(xié)助新人，使他盡快熟悉工作。我一定會(huì)把好自己最后一班崗，做好工作的交接。

最后我發(fā)自內(nèi)心地感謝和一起工作過(guò)的同仁，我曾經(jīng)和他們度過(guò)了一段非?？鞓?lè)的，令我難忘的時(shí)光。感謝公司領(lǐng)導(dǎo)這大半年來(lái)對(duì)我的“厚愛(ài)”，對(duì)我自身存在缺點(diǎn)的包容，以及對(duì)我在工作中所犯錯(cuò)誤的指正。我衷心祝愿公司走向一個(gè)更加高遠(yuǎn)的，全新的末來(lái)。

員工：xx。

xx年xx月xx日。

高級(jí)管理人員任職報(bào)告篇十三

各位同仁和朋友：

由于個(gè)人未來(lái)發(fā)展的原因，今天是我在xx工作的最后一天，非常感謝各位同仁和朋友一直以來(lái)對(duì)我工作的支持和協(xié)助，在此衷心的說(shuō)聲謝謝!

首先感謝xx給我的一次工作的機(jī)會(huì)，非常感謝董事長(zhǎng)黃健堂先生在百忙中對(duì)我親自面試和加薪，非常感謝nb2/5工程部林佳鴻先生在十分繁忙的間隙給我面試機(jī)會(huì)!使我能獲得3年半的穩(wěn)定工作!非常感謝nb2工程部陳國(guó)振先生對(duì)我在工作中的悉心點(diǎn)撥，沒(méi)有你們的協(xié)助，我不可能在xx順利的工作，再次衷心的謝謝你們!同時(shí)感謝nb2bil工程課的各位兄弟姐妹，是你們真誠(chéng)陪伴我度過(guò)在xx的每一天，使我充實(shí)堅(jiān)強(qiáng)而且更加成熟!感謝其他協(xié)助部門(mén)兄弟姐妹的真誠(chéng)協(xié)作，使我們的工作能順利完成!沒(méi)有xx提供的這份3年半穩(wěn)定的工作，我不可能在上海這片熱土打拼，我不可能每年有時(shí)間邀不識(shí)字的雙親來(lái)上海小住2月，以解每年只能回家2次的難舍親情!沒(méi)有這份穩(wěn)定的工作，我不可能認(rèn)識(shí)如此多優(yōu)秀的員工和主管!我不可能成熟和長(zhǎng)大，不可能認(rèn)識(shí)到自己今后要走的路!

人生最重要的不是努力，也不是奮斗，而是抉擇!不知不覺(jué)來(lái)xx已經(jīng)三年半了，從25歲一晃就28歲了，人生最寶貴的青春在xx停留;此時(shí)的心情是非常復(fù)雜的。我知道，離開(kāi)xx我一定會(huì)依依不舍，也許還會(huì)流淚!但我相信，流淚和不舍后會(huì)更堅(jiān)強(qiáng)和自信!因?yàn)槿松穆愤€很漫長(zhǎng)，而我必須認(rèn)真面對(duì)和正確把握!

在此提一些不足之處，望能引起有良知相關(guān)部門(mén)高級(jí)管理人員稍微解決和改進(jìn)!

2)公司的飯菜越來(lái)越難吃了，冬瓜玉米都開(kāi)始蒸著吃了，員工中餐晚餐自掏腰包吃泡面，自帶或買辣菜的`越來(lái)越多，可能公司的伙食連2.5元的泡面都不值!夜班更差!

6)如果真善美，不能詮釋直真，至善，至美的真諦，而繼續(xù)用千萬(wàn)辛苦員工的“汗水，去宣揚(yáng)極少數(shù)高階主管收集奢侈的琴棋書(shū)畫(huà)或其它，會(huì)繼續(xù)讓人寒心，感覺(jué)不到溫暖!如果企業(yè)家和管理者都成為資本家，會(huì)讓人失望和絕望!

我離開(kāi)xx后，工作將交接給邵進(jìn)旭，相信在今后的工作中給予更多的支持和協(xié)助!

再次感恩的心衷心的說(shuō)聲謝謝!祝愿我認(rèn)識(shí)的人和認(rèn)識(shí)我的人工作順利，前程似錦!雖然對(duì)xx而言我只是大海中的浪花，而對(duì)父母和自己而言我是全部!

申請(qǐng)人：

20xx年6月2日。

高級(jí)管理人員任職報(bào)告篇十四

各位同仁和朋友：

由于個(gè)人未來(lái)發(fā)展的原因，今天是我在qsmc工作的最后一天，非常感謝各位同仁和朋友一直以來(lái)對(duì)我工作的支持和協(xié)助，在此衷心的說(shuō)聲謝謝！

首先感謝qsmc給我的一次工作的機(jī)會(huì)，非常感謝董事長(zhǎng)黃健堂先生在百忙中對(duì)我親自面試和加薪，非常感謝nb2/5 工程部林佳鴻先生在十分繁忙的間隙給我面試機(jī)會(huì)！使我能獲得3年半的穩(wěn)定工作！非常感謝nb2 工程部陳國(guó)振先生對(duì)我在工作中的悉心點(diǎn)撥，沒(méi)有你們的協(xié)助，我不可能在qsmc順利的工作，再次衷心的謝謝你們！同時(shí)感謝nb2 bil工程課的各位兄弟姐妹，是你們真誠(chéng)陪伴我度過(guò)在qsmc的每一天，使我充實(shí)堅(jiān)強(qiáng)而且更加成熟！

感謝其他協(xié)助部門(mén)兄弟姐妹的真誠(chéng)協(xié)作，使我們的工作能順利完成！沒(méi)有qsmc提供的這份3年半穩(wěn)定的工作，我不可能在上海這片熱土打拼，我不可能每年有時(shí)間邀不識(shí)字的雙親來(lái)上海小住2月，以解每年只能回家2次的難舍親情！沒(méi)有這份穩(wěn)定的工作，我不可能認(rèn)識(shí)如此多優(yōu)秀的員工和主管！我不可能成熟和長(zhǎng)大，不可能認(rèn)識(shí)到自己今后要走的路！

人生最重要的不是努力，也不是奮斗，而是抉擇！不知不覺(jué)來(lái)qsmc已經(jīng)三年半了，從25歲一晃就28歲了，人生最寶貴的青春在qsmc停留;此時(shí)的心情是非常復(fù)雜的。我知道，離開(kāi)qsmc我一定會(huì)依依不舍，也許還會(huì)流淚！但我相信，流淚和不舍后會(huì)更堅(jiān)強(qiáng)和自信！因?yàn)槿松穆愤€很漫長(zhǎng)，而我必須認(rèn)真面對(duì)和正確把握！

在此提一些不足之處，望能引起有良知相關(guān)部門(mén)高級(jí)管理人員稍微解決和改進(jìn)！

2)公司的飯菜越來(lái)越難吃了，冬瓜玉米都開(kāi)始蒸著吃了，員工中餐晚餐自掏腰包吃泡面，自帶或買辣菜的越來(lái)越多，可能公司的伙食連2.5元的泡面都不值！夜班更差！

6)如果真善美，不能詮釋直真，至善，至美的真諦，而繼續(xù)用千萬(wàn)辛苦員工的汗水，去宣揚(yáng)極少數(shù)高階主管收集奢侈的琴棋書(shū)畫(huà)或其它，會(huì)繼續(xù)讓人寒心，感覺(jué)不到溫暖！如果企業(yè)家和管理者都成為資本家，會(huì)讓人失望和絕望！

我離開(kāi)qsmc后，工作將交接給邵進(jìn)旭，相信在今后的工作中給予更多的支持和協(xié)助！

再次感恩的心衷心的說(shuō)聲謝謝！祝愿我認(rèn)識(shí)的人和認(rèn)識(shí)我的人工作順利，前程似錦！雖然對(duì)qsmc而言我只是大海中的浪花，而對(duì)父母和自己而言我是全部！

辭職人：xxx

20xx年x月x日

高級(jí)管理人員任職報(bào)告篇十五

各位同仁和朋友：

由于個(gè)人未來(lái)發(fā)展的原因，今天是我在qsmc工作的最后一天，非常感謝各位同仁和朋友一直以來(lái)對(duì)我工作的支持和協(xié)助，在此衷心的說(shuō)聲謝謝！

首先感謝qsmc給我的一次工作的機(jī)會(huì)，非常感謝董事長(zhǎng)黃健堂先生在百忙中對(duì)我親自面試和加薪，非常感謝nb2/5 工程部林佳鴻先生在十分繁忙的間隙給我面試機(jī)會(huì)！使我能獲得3年半的穩(wěn)定工作！非常感謝nb2 工程部陳國(guó)振先生對(duì)我在工作中的悉心點(diǎn)撥，沒(méi)有你們的協(xié)助，我不可能在qsmc順利的工作，再次衷心的謝謝你們！同時(shí)感謝nb2 bil工程課的各位兄弟姐妹，是你們真誠(chéng)陪伴我度過(guò)在qsmc的每一天，使我充實(shí)堅(jiān)強(qiáng)而且更加成熟！感謝其他協(xié)助部門(mén)兄弟姐妹的真誠(chéng)協(xié)作，使我們的工作能順利完成！沒(méi)有qsmc提供的這份3年半穩(wěn)定的工作，我不可能在上海這片熱土打拼，我不可能每年有時(shí)間邀不識(shí)字的雙親來(lái)上海小住2月，以解每年只能回家2 次的難舍親情！沒(méi)有這份穩(wěn)定的工作，我不可能認(rèn)識(shí)如此多優(yōu)秀的員工和主管！我不可能成熟和長(zhǎng)大，不可能認(rèn)識(shí)到自己今后要走的路！

也許我該提前一個(gè)月給您遞呈辭職報(bào)告，好在我手頭的工作已經(jīng)很少，一個(gè)星期足以交接干凈，我希望所有該處理的事情都在3月10日前處理妥當(dāng)。馬上就要離開(kāi)公司了，在這最后的一段時(shí)間里，我會(huì)做好所有的交接工作，正常上班，靜心等待您的答復(fù)、處理。今年的工作也許比較難找，如果能給予我支配更多的時(shí)間來(lái)找工作我將感激不盡！

人生最重要的不是努力，也不是奮斗，而是抉擇！不知不覺(jué)來(lái)qsmc已經(jīng)三年半了，從25歲一晃就 28歲了，人生最寶貴的青春在qsmc停留；此時(shí)的心情是非常復(fù)雜的。我知道，離開(kāi)qsmc我一定會(huì)依依不舍，也許還會(huì)流淚！但我相信，流淚和不舍后會(huì)更堅(jiān)強(qiáng)和自信！因?yàn)槿松穆愤€很漫長(zhǎng)，而我必須認(rèn)真面對(duì)和正確把握！

在此提一些不足之處，望能引起有良知相關(guān)部門(mén)高級(jí)管理人員稍微解決和改進(jìn)！

但因?yàn)槟承﹤€(gè)人的理由，我最終選擇了向公司提出離職申請(qǐng)，并希望能于今年12月正式離職。希望領(lǐng)導(dǎo)能早日找到合適的人手接替我的工作，我會(huì)盡力配合做好交接工作，保證業(yè)務(wù)的正常運(yùn)作， 對(duì)公司，對(duì)客戶盡好最后的責(zé)任。

2）公司的飯菜越來(lái)越難吃了，冬瓜玉米都開(kāi)始蒸著吃了，員工中餐晚餐自掏腰包吃泡面，自帶或買辣菜的越來(lái)越多，可能公司的伙食連2。5元的泡面都不值！夜班更差！

為了不因?yàn)槲覀€(gè)人原因而影響公司的項(xiàng)目開(kāi)發(fā)進(jìn)度，經(jīng)過(guò)深思熟慮之后我決定辭去目前在公司的職務(wù)和工作。我知道這個(gè)過(guò)程會(huì)給公司帶來(lái)一定程度上的不便，對(duì)此我深表抱歉。

6）如果真善美，不能詮釋直真，至善，至美的真諦，而繼續(xù)用千萬(wàn)辛苦員工的汗水，去宣揚(yáng)極少數(shù)高階主管收集奢侈的琴棋書(shū)畫(huà)或其它，會(huì)繼續(xù)讓人寒心，感覺(jué)不到溫暖！如果企業(yè)家和管理者都成為資本家，會(huì)讓人失望和絕望！

由于現(xiàn)在我沒(méi)擔(dān)任公司的具體的職務(wù)，希望公司能體諒我千里之外的四川來(lái)福州辭職，居無(wú)定所，無(wú)處安頓，希望并懇請(qǐng)能盡快離職。

公司目前已經(jīng)過(guò)了一年最忙的時(shí)間，是充電、整頓、儲(chǔ)備人才的時(shí)刻。相信，我的離開(kāi)會(huì)很快有新生力量補(bǔ)充。因?yàn)檫@不是我想要的工作、生活狀態(tài)，所以，我現(xiàn)在對(duì)工作沒(méi)有激情、對(duì)生活也極其懶散。本著對(duì)公司負(fù)責(zé)的態(tài)度，為了不讓公司其他同事受到我消極情緒的影響，也為了不讓公司因?yàn)槲页霈F(xiàn)業(yè)務(wù)上的紕漏等，我鄭重向公司提出辭職，望公司給予批準(zhǔn)！

高級(jí)管理人員任職報(bào)告篇十六

各位同仁和朋友：

由于個(gè)人未來(lái)發(fā)展的原因，今日是我在qsmc工作的最后一天，非常感謝各位同仁和朋友一直以來(lái)對(duì)我工作的支持和協(xié)助，在此衷心的說(shuō)聲謝謝！

首先感謝qsmc給我的一次工作的機(jī)會(huì)，非常感謝董事長(zhǎng)黃健堂先生在百忙中對(duì)我親自面試和加薪，非常感謝nb2/5工程部林佳鴻先生在十分繁忙的間隙給我面試機(jī)會(huì)！使我能獲得3年半的穩(wěn)定工作！非常感謝nb2工程部陳國(guó)振先生對(duì)我在工作中的悉心點(diǎn)撥，沒(méi)有你們的協(xié)助，我不可能在qsmc順利的工作，再次衷心的謝謝你們！同時(shí)感謝nb2bil工程課的各位兄弟姐妹，是你們真誠(chéng)陪伴我度過(guò)在qsmc的每一天，使我充實(shí)堅(jiān)強(qiáng)而且更加成熟！感謝其他協(xié)助部門(mén)兄弟姐妹的真誠(chéng)協(xié)作，使我們的工作能順利完成！沒(méi)有qsmc提供的這份3年半穩(wěn)定的工作，我不可能在上海這片熱土打拼，我不可能每年有時(shí)間邀不識(shí)字的雙親來(lái)上海小住2月，以解每年只能回家2次的難舍親情！沒(méi)有這份穩(wěn)定的工作，我不可能認(rèn)識(shí)如此多優(yōu)秀的員工和主管！我不可能成熟和長(zhǎng)大，不可能認(rèn)識(shí)到自己今后要走的路！

人生最重要的不是努力，也不是奮斗，而是抉擇！不知不覺(jué)來(lái)qsmc已經(jīng)三年半了，從25歲一晃就28歲了，人生最寶貴的青春在qsmc停留；此時(shí)的心情是非常復(fù)雜的。我知道，離開(kāi)qsmc我一定會(huì)依依不舍，或許還會(huì)流淚！但我相信，流淚和不舍后會(huì)更堅(jiān)強(qiáng)和自信！因?yàn)槿松穆愤€很漫長(zhǎng)，而我必須認(rèn)真面對(duì)和正確把握！

在此提一些不足之處，望能引起有良知相關(guān)部門(mén)高級(jí)管理人員稍微解決和改進(jìn)！

2)公司的飯菜越來(lái)越難吃了，冬瓜玉米都開(kāi)始蒸著吃了，員工中餐晚餐自掏腰包吃泡面，自帶或買辣菜的越來(lái)越多，可能公司的伙食連2.5元的泡面都不值！夜班更差！

6)如果真善美，不能詮釋直真，至善，至美的真諦，而繼續(xù)用千萬(wàn)辛苦員工的汗水，去宣揚(yáng)極少數(shù)高階主管收集奢侈的琴棋書(shū)畫(huà)或其它，會(huì)繼續(xù)讓人寒心，感覺(jué)不到溫暖！如果企業(yè)家和管理者都成為資本家，會(huì)讓人失望和絕望！

我離開(kāi)qsmc后，工作將交接給邵進(jìn)旭，相信在今后的工作中給予更多的支持和協(xié)助！

再次感恩的心衷心的說(shuō)聲謝謝！祝愿我認(rèn)識(shí)的人和認(rèn)識(shí)我的人工作順利，前程似錦！雖然對(duì)qsmc而言我只是大海中的浪花，而對(duì)父母和自己而言我是全部！

高級(jí)管理人員任職報(bào)告篇十七

第一條?為加強(qiáng)對(duì)保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員的管理，保障保險(xiǎn)公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)保險(xiǎn)業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》和其他有關(guān)法律、法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條?本規(guī)定所稱保險(xiǎn)公司，是指依照中華人民共和國(guó)有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在中國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立和營(yíng)業(yè)的各類保險(xiǎn)公司。

第三條?本規(guī)定所稱保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員是指保險(xiǎn)公司法定代表人和其他對(duì)保險(xiǎn)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)具有決策權(quán)的主要負(fù)責(zé)人，包括：總公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理；分公司（包括總公司營(yíng)業(yè)部）、中心支公司（包括分公司營(yíng)業(yè)部）和支公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、經(jīng)理、副經(jīng)理；以及其他具有相同職權(quán)的負(fù)責(zé)人。

保險(xiǎn)公司任命總公司精算部門(mén)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門(mén)、資金運(yùn)用部門(mén)的主要負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定報(bào)中國(guó)保監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案。

第四條?中國(guó)保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員任職資格實(shí)行分級(jí)審核、分級(jí)管理。中國(guó)保監(jiān)會(huì)審核和管理保險(xiǎn)公司總公司高級(jí)管理人員的任職資格；中國(guó)保監(jiān)會(huì)派駐各地的辦公室、辦事處和特派員辦事處（以下簡(jiǎn)稱所在地派出機(jī)構(gòu)）審核和管理轄區(qū)內(nèi)保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的任職資格。

第五條?中國(guó)保監(jiān)會(huì)和所在地派出機(jī)構(gòu)對(duì)保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員任職資格的審核和管理，包括任職資格審核、任職資格取消和任職資格檔案管理。

第六條?中國(guó)保監(jiān)會(huì)和所在地派出機(jī)構(gòu)對(duì)保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員任職資格的審核和管理，分為核準(zhǔn)制和備案制。保險(xiǎn)公司總公司、分公司和中心支公司的高級(jí)管理人員適用核準(zhǔn)制；保險(xiǎn)公司支公司的高級(jí)管理人員適用備案制。

適用核準(zhǔn)制的高級(jí)管理人員在任命前應(yīng)取得中國(guó)保監(jiān)會(huì)或所在地派出機(jī)構(gòu)任職資格核準(zhǔn)文件。適用備案制的高級(jí)管理人員在任命時(shí)應(yīng)同時(shí)報(bào)所在地派出機(jī)構(gòu)備案。

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第二章 任職資格條件

第七條?保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備良好的品行和能勝任工作所必需的學(xué)歷、專業(yè)經(jīng)歷和經(jīng)營(yíng)管理能力，無(wú)不良記錄。

第八條?保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守中華人民共和國(guó)法律，貫徹執(zhí)行國(guó)家的經(jīng)濟(jì)、金融、保險(xiǎn)方針政策。

第九條?中資保險(xiǎn)公司的法定代表人應(yīng)當(dāng)是中華人民共和國(guó)公民。

第十條?外資保險(xiǎn)公司、中外合資保險(xiǎn)公司的外方高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的漢語(yǔ)水平。

第十一條?擔(dān)任保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員還應(yīng)具備以下條件：

（一）擔(dān)任保險(xiǎn)公司總公司的高級(jí)管理人員，應(yīng)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷；從事金融保險(xiǎn)或其他經(jīng)濟(jì)工作10年以上；具有在同等規(guī)模（或以上）金融保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)或其他公司、企業(yè)擔(dān)任部門(mén)經(jīng)理或分公司副總經(jīng)理以上領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)4年以上任職經(jīng)歷，或在國(guó)家綜合經(jīng)濟(jì)管理部門(mén)、金融監(jiān)督管理部門(mén)具有3年以上領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)任職經(jīng)歷。

（二）擔(dān)任保險(xiǎn)公司分公司的高級(jí)管理人員，應(yīng)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷；從事金融保險(xiǎn)或其他經(jīng)濟(jì)工作8年以上；具有在同等規(guī)模（或以上）金融保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)或其他公司、企業(yè)擔(dān)任部門(mén)經(jīng)理或中心支公司副總經(jīng)理以上領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)3年以上任職經(jīng)歷，或在國(guó)家綜合經(jīng)濟(jì)管理部門(mén)、金融監(jiān)督管理部門(mén)具有2年以上領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)任職經(jīng)歷。

（三）擔(dān)任保險(xiǎn)公司中心支公司的高級(jí)管理人員，應(yīng)具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷；從事金融保險(xiǎn)或其他經(jīng)濟(jì)工作5年以上；具有在同等規(guī)模（或以上）金融保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)或其他公司、企業(yè)擔(dān)任部門(mén)經(jīng)理或支公司副經(jīng)理以上領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)2年以上任職經(jīng)歷，或在國(guó)家綜合經(jīng)濟(jì)管理部門(mén)、金融監(jiān)督管理部門(mén)具有2年以上的工作經(jīng)歷。

（四）擔(dān)任保險(xiǎn)公司支公司的高級(jí)管理人員，應(yīng)具有大學(xué)專科以上學(xué)歷；從事金融保險(xiǎn)或其他經(jīng)濟(jì)工作3年以上。

（五）擬任的保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員具有保險(xiǎn)、金融、經(jīng)濟(jì)管理、法律、投資、財(cái)會(huì)類專業(yè)碩士以上學(xué)位的，從事金融保險(xiǎn)或其他經(jīng)濟(jì)工作的年限可適當(dāng)放寬。

第十二條?保險(xiǎn)公司的總公司應(yīng)至少有2名高級(jí)管理人員從事保險(xiǎn)工作10年以上，并具有擔(dān)任業(yè)務(wù)管理職務(wù)4年以上任職經(jīng)歷；分公司和中心支公司應(yīng)至少有1名高級(jí)管理人員從事保險(xiǎn)工作5年以上，并具有擔(dān)任業(yè)務(wù)管理職務(wù)2年以上任職經(jīng)歷。

第十三條?有下列情形之一的，不得擔(dān)任保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員：

（四）對(duì)重大工作失誤和經(jīng)濟(jì)案件負(fù)有個(gè)人責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；

（五）司法機(jī)關(guān)或紀(jì)檢、監(jiān)察部門(mén)正在審查尚未作出處理結(jié)論；

（六）累計(jì)兩次被取消保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員資格；

（七）中國(guó)保監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不適宜擔(dān)任保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員的其他情形。

第十四條?在破產(chǎn)、關(guān)閉、被接管等實(shí)行特別處理的保險(xiǎn)公司總公司擔(dān)任高級(jí)管理人員的，除第十三條第（三）項(xiàng)規(guī)定的情形以外，在采取上述措施后的3年內(nèi)不得到其他保險(xiǎn)公司擔(dān)任高級(jí)管理人員。

第十五條?保險(xiǎn)公司的法定代表人不得兼任。

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第三章 任職資格審核與管理

第十六條?適用核準(zhǔn)制的高級(jí)管理人員，應(yīng)由其所在的保險(xiǎn)公司董事會(huì)或上級(jí)任免機(jī)構(gòu)向負(fù)責(zé)審核的中國(guó)保監(jiān)會(huì)或所在地派出機(jī)構(gòu)提交以下書(shū)面材料（一式三份）：

（一） 對(duì)擬任高級(jí)管理人員（以下簡(jiǎn)稱擬任人）進(jìn)行任職資格審核的申請(qǐng)；

（二） 保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表；

（四） 對(duì)擬任人的品行、業(yè)務(wù)能力、管理能力、工作業(yè)績(jī)等方面的綜合鑒定；

（五） 擬任人在原任職機(jī)構(gòu)主持全面工作的，應(yīng)提交離任審計(jì)報(bào)告。

上述書(shū)面材料應(yīng)當(dāng)用中文書(shū)寫(xiě)。原件是外文的，應(yīng)當(dāng)附經(jīng)中國(guó)公證機(jī)構(gòu)公證的中文譯本。

第十七條?中國(guó)保監(jiān)會(huì)和所在地派出機(jī)構(gòu)對(duì)適用核準(zhǔn)制的高級(jí)管理人員，按照管理權(quán)限進(jìn)行審核。審核內(nèi)容和方式包括對(duì)申報(bào)資料的審核、與擬任人考察談話等。談話應(yīng)當(dāng)作出記錄，談話記錄應(yīng)當(dāng)經(jīng)考察人和擬任人雙方簽字。

第十八條?對(duì)適用核準(zhǔn)制的高級(jí)管理人員任職資格的審核，中國(guó)保監(jiān)會(huì)和所在地派出機(jī)構(gòu)應(yīng)在接到第十六條所述書(shū)面材料后5個(gè)工作日內(nèi)完成資料的完整性審查，如未提出異議，視為申報(bào)資料完整。

在確認(rèn)申報(bào)資料完整后，中國(guó)保監(jiān)會(huì)和所在地派出機(jī)構(gòu)應(yīng)在20個(gè)工作日內(nèi)作出是否核準(zhǔn)其任職資格的決定。

第十九條?已經(jīng)取得任職資格的高級(jí)管理人員，在保險(xiǎn)公司內(nèi)部同級(jí)分支機(jī)構(gòu)之間調(diào)動(dòng)，或者由高級(jí)別職務(wù)向低級(jí)別職務(wù)調(diào)動(dòng)的，不需要重新核準(zhǔn)，但應(yīng)在任命的同時(shí)報(bào)擬任所在地和離任所在地派出機(jī)構(gòu)備案。

第二十條?適用備案制的高級(jí)管理人員，應(yīng)由其上級(jí)任免機(jī)構(gòu)向所在地派出機(jī)構(gòu)提交保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員任職資格備案表。

前款所指高級(jí)管理人員不符合本規(guī)定第七、八、十一條規(guī)定條件或具有第十三條所列情形的，所在地派出機(jī)構(gòu)有權(quán)否決其任職資格。

第二十一條?保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表、任職資格備案表由中國(guó)保監(jiān)會(huì)制定統(tǒng)一格式。

第二十二條?保險(xiǎn)公司提交的各項(xiàng)材料應(yīng)當(dāng)真實(shí)可靠。中國(guó)保監(jiān)會(huì)和所在地派出機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)提交虛假材料的保險(xiǎn)公司依據(jù)有關(guān)法規(guī)進(jìn)行處罰。

第二十三條?取得任職資格的保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員，自其任職資格被核準(zhǔn)之日起3個(gè)月內(nèi)未到擬任職位履行職責(zé)的，即自動(dòng)失去其作為該機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的任職資格。

第二十四條?保險(xiǎn)公司決定免除其高級(jí)管理人員職務(wù)或批準(zhǔn)其辭職的，自決定作出之日起，該高級(jí)管理人員即自動(dòng)失去其作為該機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的任職資格，本規(guī)定第十九條所列情形除外。保險(xiǎn)公司應(yīng)自決定作出之日起10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)保監(jiān)會(huì)或所在地派出機(jī)構(gòu)備案。

第二十五條?保險(xiǎn)公司未經(jīng)中國(guó)保監(jiān)會(huì)或所在地派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，不得擅自任命高級(jí)管理人員，也不得以臨時(shí)負(fù)責(zé)人名義或其他方式指定未經(jīng)任職資格審核的人員為保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員。遇特殊情況確實(shí)需要指定臨時(shí)負(fù)責(zé)人的，指定和結(jié)束時(shí)應(yīng)報(bào)中國(guó)保監(jiān)會(huì)或所在地派出機(jī)構(gòu)備案，臨時(shí)負(fù)責(zé)的時(shí)間最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月。

第二十六條?中國(guó)保監(jiān)會(huì)和所在地派出機(jī)構(gòu)應(yīng)建立保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員任職資格檔案。任職資格檔案應(yīng)包括任職資格申報(bào)資料、考察談話記錄、核準(zhǔn)或取消任職資格的文件以及其他重要資料。

第四章 任職資格取消

第二十七條?保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員違反有關(guān)法律、法規(guī)，中國(guó)保監(jiān)會(huì)或所在地派出機(jī)構(gòu)有權(quán)依法取消其一定期限直至終身的高級(jí)管理人員任職資格。

保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員在被取消任職資格期間，不得繼續(xù)作為所在保險(xiǎn)公司的高級(jí)管理人員，不得作為其他保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員的擬任人選。

第二十八條?對(duì)出現(xiàn)下列情況之一并負(fù)有個(gè)人責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員，中國(guó)保監(jiān)會(huì)或所在地派出機(jī)構(gòu)可根據(jù)情節(jié)輕重及其后果，取消其1至10年的'任職資格：

（二） 進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)投保人、被保險(xiǎn)人，損害被保險(xiǎn)人利益；

（三） 未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立、合并、分立、撤銷分支機(jī)構(gòu)或者代表機(jī)構(gòu)；

（四） 偽造、涂改、出租、轉(zhuǎn)讓、出賣保險(xiǎn)許可證；

（五） 未按有關(guān)規(guī)定提取、使用各項(xiàng)準(zhǔn)備金、保證金；

（六） 違反有關(guān)規(guī)定運(yùn)用資金；

（七） 保費(fèi)收入或應(yīng)收保費(fèi)不入帳，設(shè)立帳外帳或挪用、截留保費(fèi)；

（八） 保險(xiǎn)公司存在虛假出資或者抽逃出資情形；

（十）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國(guó)保監(jiān)會(huì)依法監(jiān)督管理；

（十一）違反國(guó)家法律、法規(guī)和中國(guó)保監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)章，玩忽職守、濫用職權(quán)，造成重大資產(chǎn)損失，或?qū)е掳l(fā)生重大案件。

第二十九條?對(duì)出現(xiàn)下列情況之一并負(fù)有個(gè)人責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員，中國(guó)保監(jiān)會(huì)或所在地派出機(jī)構(gòu)可根據(jù)情節(jié)輕重及其后果，取消其10年以上直至終身的任職資格：

（二）因刑事犯罪被判處刑罰；

（三）任職期間有第十三條第（二）項(xiàng)所列情形。

第三十條?保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員受到董事會(huì)或上級(jí)任免機(jī)構(gòu)給予的警告、記過(guò)、記大過(guò)、降級(jí)、撤職、開(kāi)除或其他處分的，保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)中國(guó)保監(jiān)會(huì)或所在地派出機(jī)構(gòu)備案，中國(guó)保監(jiān)會(huì)或所在地派出機(jī)構(gòu)將視情況決定是否取消其任職資格。

第三十一條?對(duì)于保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)嚴(yán)重違規(guī)應(yīng)由其上級(jí)公司負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的，所在地派出機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)提出對(duì)該上級(jí)公司高級(jí)管理人員是否取消其任職資格的處理意見(jiàn)，報(bào)中國(guó)保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

第三十二條?中國(guó)保監(jiān)會(huì)或所在地派出機(jī)構(gòu)作出取消保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員任職資格決定后，如果被處理者或其所在保險(xiǎn)公司不服，可向中國(guó)保監(jiān)會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議。

第三十三條?被取消任職資格的高級(jí)管理人員，涉案情節(jié)惡劣、后果嚴(yán)重、在社會(huì)上造成極壞影響的，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)予以公告。

第五章 附 則

第三十四條?本規(guī)定由中國(guó)保監(jiān)會(huì)解釋。

第三十五條?本規(guī)定自2002年4月1日起施行。1999年1月11日中國(guó)保監(jiān)會(huì)公布的《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理暫行規(guī)定》同時(shí)廢止，其他有關(guān)保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員任職資格管理方面的規(guī)定與本規(guī)定不符的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。

第一章總則

第二章任職資格條件

第三章任職資格審查與管理

第四章任職資格取消

第五章附則

第一章總則

第一條為加強(qiáng)對(duì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的管理，保障保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)保險(xiǎn)業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》和其他有關(guān)法律?、法規(guī)?，制定本規(guī)定。

第二條本規(guī)定所稱保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的各類商業(yè)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)，包括中資、外資、中外合資保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)。中資保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)是指中國(guó)公民、法人或其他組織出資（含外資參股）設(shè)立的保險(xiǎn)公司及其分支機(jī)構(gòu)。外資保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)是指外商獨(dú)資保險(xiǎn)公司及其分支機(jī)構(gòu)，外國(guó)保險(xiǎn)公司在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)。保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)是指保險(xiǎn)代理公司、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司和其他中介性質(zhì)的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)。

第三條本規(guī)定所稱保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員是指保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)法定代表人和其他對(duì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)重大經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)具有決策權(quán)的主要負(fù)責(zé)人，包括法人機(jī)構(gòu)的董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事、監(jiān)事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理，分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)理、副經(jīng)理、經(jīng)理助理、主任、副主任以及中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)保監(jiān)會(huì)”）認(rèn)為需要進(jìn)行任職資格審查的其他主要負(fù)責(zé)人。

第四條保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備良好的品行和能勝任工作所必須的專業(yè)從業(yè)經(jīng)歷與管理能力，無(wú)不良記錄。

第五條中國(guó)保監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的任職資格進(jìn)行審查與管理，包括任職前資格審查、任職資格取消和任職資格檔案管理。

第六條中國(guó)保監(jiān)會(huì)對(duì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格的審查管理實(shí)行分級(jí)管理原則。中國(guó)保監(jiān)會(huì)審查和管理保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)分公司以上高級(jí)管理人員的任職資格；中國(guó)保監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審查和管理保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)支公司以下高級(jí)管理人員的任職資格，并報(bào)中國(guó)保監(jiān)會(huì)備案。

第二章任職資格條件

第七條中資保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的法定代表人必須是中華人民共和國(guó)公民。

第八條保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員必須遵守中華人民共和國(guó)憲法?、法律、法規(guī)，正確貫徹執(zhí)行國(guó)家的經(jīng)濟(jì)、金融、保險(xiǎn)方針政策，有保險(xiǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)和管理的專業(yè)知識(shí)，有較強(qiáng)的管理工作和業(yè)務(wù)工作能力。

外資保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、中外合資保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的外方高級(jí)管理人員必須具備相應(yīng)漢語(yǔ)水平。

第九條擔(dān)任中資保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員還須符合以下條件：

（一）擔(dān)任保險(xiǎn)公司總公司的高級(jí)管理人員，須具有經(jīng)濟(jì)、金融或其他相關(guān)專業(yè)大學(xué)本科以上學(xué)歷；具備高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格；從事保險(xiǎn)工作5年以上或從事金融工作10年以上，或經(jīng)濟(jì)工作15年以上，其中從事保險(xiǎn)工作3年以上；須具有在同等規(guī)模（或以上）保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)或其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任部門(mén)經(jīng)理或分公司副經(jīng)理以上領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)2年以上任職經(jīng)歷。

（二）擔(dān)任保險(xiǎn)公司分公司的高級(jí)管理人員，須具有經(jīng)濟(jì)、金融或其他相關(guān)專業(yè)大學(xué)本科以上學(xué)歷；具備高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格；從事保險(xiǎn)工作5年以上或金融工作8年以上，或經(jīng)濟(jì)工作12年以上，其中從事保險(xiǎn)工作3年以上；須具有在同等規(guī)模（或以上）保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)或其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任部門(mén)經(jīng)理或支公司副經(jīng)理以上領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)2年以上任職經(jīng)歷。

（三）擔(dān)任保險(xiǎn)公司支公司以下（含支公司，下同）的高級(jí)管理人員，須具有經(jīng)濟(jì)、金融或其他相關(guān)專業(yè)大學(xué)專科以上學(xué)歷；具備中級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格；從事金融工作6年以上或經(jīng)濟(jì)工作8年以上，其中從事保險(xiǎn)工作2年以上。

（四）對(duì)擔(dān)任分公司以上（含分公司，下同）高級(jí)管理人員具備保險(xiǎn)、金融、財(cái)會(huì)類專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的，或支公司以下高級(jí)管理人員具備保險(xiǎn)、金融、財(cái)會(huì)類專業(yè)大學(xué)本科以上學(xué)歷的，從事經(jīng)濟(jì)、金融、保險(xiǎn)工作的條件可適當(dāng)放寬。

（五）對(duì)擬任高級(jí)管理人員長(zhǎng)期從事保險(xiǎn)工作且業(yè)績(jī)突出，具有較強(qiáng)的經(jīng)營(yíng)管理能力的，其相應(yīng)的任職資格條件可適當(dāng)放寬。

（六）對(duì)擬任高級(jí)管理人員在國(guó)家金融保險(xiǎn)監(jiān)督管理部門(mén)或宏觀經(jīng)濟(jì)管理部門(mén)從事與保險(xiǎn)業(yè)直接相關(guān)工作，并具有2年以上領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)任職經(jīng)歷的，其相應(yīng)的任職資格條件可適當(dāng)放寬。

（七）擔(dān)任保險(xiǎn)公司境外分公司的高級(jí)管理人員，除具備第（二）項(xiàng)條件外，還應(yīng)具備的相應(yīng)的外語(yǔ)水平或在境外金融保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)從業(yè)的經(jīng)歷。

第十條外資保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、中外合資保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的中方高級(jí)管理人員的任職資格條件適用第九條的規(guī)定。

第十一條外資保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、中外合資保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的外方高級(jí)管理人員還須具備以下條件：

（二）擔(dān)任保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理的，須從事保險(xiǎn)工作5年以上，或從事相關(guān)職業(yè)10年以上，并具有3年以上擔(dān)任中級(jí)管理人員職位的經(jīng)歷。

第十二條擔(dān)任保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員，除須具備第七、八條規(guī)定的條件外，還須符合有關(guān)保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)管理法規(guī)對(duì)高級(jí)管理人員任職資格的規(guī)定。

第十三條有下列情形之一的，不得擔(dān)任保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員：

（三）對(duì)重大工作失誤和經(jīng)濟(jì)案件負(fù)有個(gè)人責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；

（四）司法機(jī)關(guān)或紀(jì)檢、監(jiān)察部門(mén)正在審查尚未作出處理結(jié)論的；

（五）有賭博、吸毒、嫖娼、欺詐等違反-社-會(huì)公德行為的；

（六）中國(guó)保監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不適宜擔(dān)任保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的其他情形。

第十四條在破產(chǎn)、關(guān)閉、被接管等實(shí)行特別處理的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)內(nèi)擔(dān)任高級(jí)管理人員的，除第十三條第（二）項(xiàng)規(guī)定的情形以外，在采取上述措施的三年內(nèi)不得到其他保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)擔(dān)任高級(jí)管理人員。

第十五條國(guó)有獨(dú)資保險(xiǎn)公司的高級(jí)管理人員，未經(jīng)國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者國(guó)家授權(quán)的部門(mén)同意，不得兼任其他有限責(zé)任公司、股份有限公司或者其他經(jīng)營(yíng)組織的負(fù)責(zé)人。

其他保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的法定代表人不得兼任其他企事業(yè)單位的高級(jí)管理人員。

第三章任職資格審查與管理

第十六條擬任的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員，須由其所在的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事會(huì)或上級(jí)主管部門(mén)按本規(guī)定所確定的任職資格條件進(jìn)行初審，初審合格后向中國(guó)保監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)提交以下書(shū)面材料：

（一）保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)報(bào)告；

（二）保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)書(shū)；

（四）原任職機(jī)構(gòu)同意其調(diào)離的證明材料；

（五）原任職機(jī)構(gòu)接受過(guò)的有關(guān)監(jiān)管部門(mén)（審計(jì)、稅務(wù)等）的檢查或調(diào)查結(jié)論；

（六）擬任高級(jí)管理人員的考察材料；

（七）中國(guó)保監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。

上述書(shū)面材料必須用中文書(shū)?寫(xiě)。

保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)提交的各項(xiàng)材料必須真實(shí)可靠。中國(guó)保監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)提交虛假材料的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)依據(jù)有關(guān)法規(guī)進(jìn)行處罰。

第十七條保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)書(shū)由中國(guó)保監(jiān)會(huì)制定統(tǒng)一格式。

第十八條保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)未獲批準(zhǔn)的，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)在6個(gè)月內(nèi)不得再次提出同樣的申請(qǐng)。

第十九條對(duì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)內(nèi)部同級(jí)分支機(jī)構(gòu)之間因工作需要而平職級(jí)調(diào)動(dòng)的高級(jí)管理人員，其任職資格的審查實(shí)行備案制度。保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)須向中國(guó)保監(jiān)會(huì)提交本規(guī)定第十六條第（一）、（二）項(xiàng)所要求的材料。中國(guó)保監(jiān)會(huì)保留對(duì)擬調(diào)動(dòng)高級(jí)管理人員任職資格的否決權(quán)。

第二十條中國(guó)保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照對(duì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的管理權(quán)限對(duì)擬任的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員進(jìn)行審查。審查內(nèi)容和方式包括對(duì)申請(qǐng)材料的審核、考察談話、考試等。談話必須作出記錄，談話記錄必須經(jīng)考察人和被考察人雙方簽字。申報(bào)材料、考察談話記錄、考試成績(jī)作為被考察人任職資格審查的重要依據(jù)，與中國(guó)保監(jiān)會(huì)對(duì)被考察人任職資格的審查意見(jiàn)，一并存入被考察人的任職資格檔案。

第二十一條保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)未經(jīng)中國(guó)保監(jiān)會(huì)審查批準(zhǔn)，不得擅自任命高級(jí)管理人員，也不得以臨時(shí)負(fù)責(zé)人名義或其他方式指定未經(jīng)任職資格審查的人員為保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員。如遇特殊情況需要指定臨時(shí)負(fù)責(zé)人的，最長(zhǎng)不得超過(guò)三個(gè)月。

第二十二條中國(guó)保監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)建立保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的任職資格檔案，作為考察保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格的重要依據(jù)。對(duì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職前審查的各種重要文字材料均須存入其任職資格檔案。

第四章任職資格取消

第二十三條中國(guó)保監(jiān)會(huì)有權(quán)取消保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員一定期限內(nèi)直至終身的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格。被取消任職資格的人員，在其被取消任職資格期間，不得繼續(xù)作為所在保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員，也不得作為其他保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的擬任人選。

第二十四條對(duì)出現(xiàn)下列情況之一并負(fù)有個(gè)人責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員，根據(jù)情節(jié)輕重及其后果，取消其1年至5年的任職資格：

（一）違反有關(guān)規(guī)定，超業(yè)務(wù)范圍經(jīng)營(yíng)或其他違規(guī)違章經(jīng)營(yíng)；

（二）經(jīng)營(yíng)中有意損害客戶或其他金融機(jī)構(gòu)合法權(quán)益；

（四）發(fā)生重大案件后不及時(shí)報(bào)案的；

（五）違反國(guó)家規(guī)定在業(yè)務(wù)活動(dòng)中向客戶索取各種名義的回扣或其他與正當(dāng)業(yè)務(wù)收入無(wú)關(guān)的利益。

第二十五條對(duì)出現(xiàn)下列情況之一并負(fù)有個(gè)人責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員，根據(jù)情節(jié)輕重及其后果，取消其6年至10年的任職資格：

（二）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國(guó)保監(jiān)會(huì)依法監(jiān)督管理，情節(jié)惡劣或后果嚴(yán)重；

（四）泄露在任職期間知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密，造成嚴(yán)重后果。

第二十六條對(duì)出現(xiàn)下列情況之一并負(fù)有個(gè)人責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員，根據(jù)情節(jié)輕重及其后果，取消其11年以上直至終身的任職資格：

（一）未經(jīng)中國(guó)保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)；

（三）因違法犯罪被判處刑罰；

（四）任職期間被發(fā)現(xiàn)有第十三條第（五）項(xiàng)所列行為。

第二十七條保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員無(wú)論因何種原因獲準(zhǔn)辭職，或被董事會(huì)免去其職務(wù)，或受到本機(jī)構(gòu)董事會(huì)或上級(jí)主管部門(mén)給予的記過(guò)、降級(jí)、撤職、留用察看、開(kāi)除或其他行政處分的，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)必須及時(shí)報(bào)中國(guó)保監(jiān)會(huì)備案，中國(guó)保監(jiān)會(huì)將視情況決定是否取消其任職資格。

第二十八條違反本規(guī)定第二十一條的，限期30日內(nèi)改正，并由中國(guó)保監(jiān)會(huì)對(duì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的主要責(zé)任人取消1年至5年的任職資格。

第二十九條中國(guó)保監(jiān)會(huì)將保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的任職資格取消處理情況記入其檔案。對(duì)情節(jié)惡劣或后果嚴(yán)重，在社會(huì)上造成極壞影響的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)予以公告。

第五章附則

第三十條有關(guān)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格的管理，一律按本規(guī)定執(zhí)行。

第三十一條本規(guī)定由中國(guó)保監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第三十二條本規(guī)定自公布之日起施行。