績效自評工作組織情況 績效自評工作開展情況

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績效自評工作組織情況 績效自評工作開展情況一

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一、目的和意義

1、 通過薪酬績效體系的實施，持續(xù)不斷地提升和改進公司、門店和員工的工作績效，確保公司發(fā)展目標的達成和相關政策、制度的有效實施。

2、 通過薪酬績效體系的實施，對員工進行客觀、公正地評價，并通過此評價合理地進行薪酬分配。

3、 為員工的獎懲、晉升、辭退、培訓等人力資源政策提供確實可信的依據。 二、原則

1、競爭原則：能者上 平者讓 庸者下

2、公平原則：用事實說話，真實地反映每位員工的實際情況。 3、公開原則：考核過程公開化、制度化。 4、激勵原則：以正激勵為主，負激勵為輔。 5、保密原則：每個人的薪酬都具有保密性。

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一、公司總部及店長月度收入構成： 固定收入+績效獎金 二、固定收入組成：

固定收入由基本工資、崗位津貼、交通補貼、通訊補貼、餐費補貼、司齡工資構成。 1、基本工資：參照各地職工平均生活水平、最低生活標準、生活費用價格指數和各類 政策性指標確定，基本工資為員工的最低生活保障標準，隨著每年政府公布的最低保障工資標準不同，基本工資也將隨之調整。

2、崗位津貼是指根據各崗位人員的實際情況，公司給予的相對應補貼，補貼標準 為因崗而異。

3、交通補貼是指根據不同職務給予不同的補貼標準，標準對應如下：

4、餐費補貼：全公司所有正式員工(含未轉正,但不含實習及各種兼職或勞務人員)標準為300元/月。

5、司齡工資：司齡工資是員工長期在公司工作所獲得的一種薪酬回報。

1）起始時間：目前公司員工的司齡工資起始日期統(tǒng)一設定為 年 月 日（含）前轉正的所有員工，其余員工的司齡工資起始日期為該員工的轉正日期。 2）司齡工資發(fā)放條件：員工在司齡工資起始日期1年后開始享受司齡工資。 3）發(fā)放標準：員工司齡工資起點為120元/年，以后每工作滿一年司齡工資增加120元/年， 10年封頂。

4）調整時間：司齡工資自符合條件的次月開始調整（1日除外），并在次月的工資

表中體現，離職當月無司齡工資。

6、通訊補貼：公司根據崗位及實際需求，加入集團網，實現網內通話全免費。 7、固定收入內所有組成形式均參與出勤核算，但各項組成部分的上限為100%。 三、績效獎金： 績效獎金作為公司獎勵的一種方式，其計算方式為：

績效獎金 = 績效獎金基數 × 績效考核系數。 1、績效獎金根據不同職類職級來定，比例各不相同。 2、績效獎金參與出勤核算。

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一、公司總部人員及店長的績效考核

1、績效獎金基數：按照公司與考核人商議確定的考核基數為準； 2、績效考核系數：

績效考核系數分為六個等級，最高等級系數為3.5，最低等級系數為0 每個等級都與績效考核分數掛鉤，具體關系如下：

3、績效考核分數：

根據工作內容的不同，每個崗位都設定不同的績效考核指標，根據績效考核指標的實際得分計算最終的績效考核分數。

4、績效考核周期：按照自然月度進行考核； 5、績效結果反饋：

——月度績效考核為f級，則員工自愿接受待崗培訓處理，按照當地月最低工資標準發(fā)

放薪資，經培訓考核通過后，可重新競聘上崗；

——連續(xù)2個月月度績效考核出現f級，則給予員工降職降薪或轉崗處理；

——連續(xù)2個月月度績效考核出現f級且考核分數低于60分，則員工自愿接受辭退處

罰。

二、績效考核實施

1、每月結束后，由直接上級根據各項指標完成情況對下屬員工作出客觀、公正的評價，肯定員工的成績與優(yōu)點，指出員工的不足，分析原因，提出改進措施和實施計劃。

2、考核人和被考核人在充分溝通后，形成書面意見，雙方簽字確認。

3、各指標提供部門（個人）在規(guī)定時限內將指標提供到相關部門，由被考核人的直接上級根據被考核人各項考核指標的完成情況進行評分并進行績效面談。

4、門店所有考核表均由店長統(tǒng)一簽字確認；部門人員部門第一負責人統(tǒng)一簽字確認。提交人力資源部備案。

5、當月離職人員無績效獎金。

6、當月實際出勤低于正常出勤工作日的1∕2時，月度無績效獎金。 7、轉正當月不參與績效考核。 8、 所有績效獎金均參與考勤核算。

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<>年一次；

2、公司會根據個人工作業(yè)績及表現，結合市場因素；每人每年至少會有一次薪酬調整的機會。符合上調因素的，調整幅度3%-30%。

二、調整的具體政策：

三、具體實施辦法：

1、薪酬調整的原則：以月度績效考核為基本依據，結合薪酬調整的其他基本條件。 2、半年度薪酬調整的基本條件：

1）上半年的考核人員必須在1月1日前轉正，下半年的考評人員必須在7月1日前轉

正。

2）若半年中月度績效考核出現2次（含）以上“f”,半年度考核等級直接定為“f”級。 3）若半年中月度績效考核出現3次（含）以上“e”,半年度考核等級直接定為“f”級。 4）半年度中月度考核分數平均值大于等于110分，且其中單月考核成績不低于80分，

半年事假天數累計不超過6天。半年度考核等級為“a”級。

5）半年度中月度考核分數平均值大于等于100分，且其中單月考核成績不低于70分，

半年事假天數累計不超過12天。半年度考核等級為“b”級。

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一、本公司實行以責任、能力、貢獻、績效為核薪計酬依據的薪酬制度，為引導員工進取精神和避免互相攀比，特加大力度推行薪酬保密規(guī)定。

二、主辦核薪人員非經核準，不得私自泄露任何員工的薪酬資料，如有違反，予以行政 處分，情節(jié)嚴重的可作降職、調職直至解雇處分。

三、任何員工探詢他人薪酬或向他人泄露薪酬情況的，將視為違紀行為，如有違反 者一經發(fā)現處罰泄密者一個月的月度收入，情節(jié)特別嚴重可予降職、降薪直至解雇處分。 四、任何員工對本人月度收入如有疑問或異議，應報向人力行政部查明處理。

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一、申訴主體：員工對考核結果有異議的，可向人力行政部進行投訴。

二、申訴形式：被考核員工提起申訴時需要以書面形式提交。 三、申訴處理：

1、人力行政部在接到申訴后5個工作日內必須分析考核是否出現差錯，分析導致差錯的原因，最終將處理意見反饋申訴人。

2、申訴人員對人力行政部的處理結果不服的，可向總經理投訴，總經理的裁決具有最終的效力。

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一、制定與執(zhí)行

本制度由公司人力行政部起草，總經理審批后生效，同時與本考核制度相關的規(guī)定、制度同時作廢。

二、解釋權

本制度的解釋權歸北京永民康醫(yī)藥技術有限公司人力行政部所有。 三、執(zhí)行日期

從20xx年 月 日起執(zhí)行，截止至20xx年 月 日。

績效自評工作組織情況 績效自評工作開展情況二

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第一條

本制度是公司（以下簡稱“公司”）依據國家法律法規(guī)并結合企業(yè)自身實際情況訂立的薪酬績效管理規(guī)定，是員工獲得正當勞動報酬的保證，也是維持企業(yè)效 率和持續(xù)發(fā)展的保證，體現了公司效益與員工利益相結合的原則。

第二條

本制度旨在獎勵先進、督促后進和提高員工工作積極性，以建立起吸引人才、留住人才、充分激勵員工的公平的薪酬績效體系。

第三條 第四條

本制度適用于公司除高層管理人員以外的所有員工。 本制度適用的人員分類：

1 中層管理序列：各部門正（副）經理；

2 市場序列：對公司產品銷售及市場開拓承擔直接責任的各崗位，如市場推廣、合作院校拓展、代理商拓展、直接客戶開發(fā)等部門的員工；

3 咨詢序列：指對業(yè)務運營或管理服務的質量和水平承擔直接責任的各崗位。如電話咨詢員、現場咨詢員、客戶投訴處理等崗位的員工；

4輔助序列：指從事職能或從事后勤服務工作的崗位。如人力資源管理、財務管 理、行政管理等崗位；

第五條

本制度適用的部門：公司暫時不設部門，以后根據實際情況進行設置。

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第六條 路。

第七條 薪酬的結構

共由以下部分構成：月度工資、季度獎金、年度績效、福利津貼。各部分及比例。

具體參見下表： 、薪酬部分 序列、月度工資 崗位工資 月度績效工資 季度獎金 年度獎 金 福利津貼 實行崗位績效工資制，堅持“以崗位為基礎，以業(yè)績?yōu)閷颉钡母缎剿?/p>

中層管理序 列 市場序列 2500 1500 1000 500 600 300 300 300 r輔助序列咨詢序列 1500 1300 500 500 三險一金加通訊補 貼 三險一金加通訊補. 貼 三險一金 三險一金 各部門需參照上表所示比例進行工資發(fā)放 1、 崗位工資崗位工資指該崗位員工的工資基準， 體現的是該崗位員工對公司的價值貢獻度。 每 一個崗位均對應于一個崗位級別，每一個崗位級別共分 5檔。崗位工資次月15日前發(fā) 放。

2、 月度績效工資

根據月度工作考核結果發(fā)放的工資，與崗位工資有一定比例關系，不同類別員工 比例不同。月度績效工資隨月度崗位工資發(fā)放。

3、 季度績效獎金

根據季度工作考核結果發(fā)放的工資，不同類別員工比例不同。季度績效工資每季 度結束后次月5日前發(fā)放。

4、 年度績效獎金

在年底綜合考慮公司業(yè)績、部門業(yè)績和個人業(yè)績，發(fā)放年度績效獎金，以全面反 映個人貢獻。年度績效獎金年底春節(jié)前發(fā)放。員工在公司工作不足一年的，按照轉正后 實際工作月份比例發(fā)放。

5、 福利津貼

此部分為非風險性津貼，不參與績效考核。

績效自評工作組織情況 績效自評工作開展情況三

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第一條為使員工薪酬管理規(guī)范化，特制定本制度。公司有關薪酬核定、薪酬計算、薪酬發(fā)放，除另有規(guī)定外，一律按本制度執(zhí)行。

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1.建立明確的分配制度。根據不同部門的工作性質與特點，建立合理的分配方式與制度，以適應不同部門的需要。同時利于各級管理者有效管理員工，以實現關鍵目標。

2.建立合理的工資構成體系并與企業(yè)效益、個人業(yè)績掛鉤。員工收入不僅體現工作能力與所承擔責任，而且更強調對績效的傾斜。

3.建立積極的激勵機制。鼓勵員工提高自身能力，承擔更大責任，從機制上激發(fā)員工的上進心。同時建立完善合理的考核機制，做到多勞多得按能取酬。在準確傳達公司管理要求的基礎上，表彰績效突出的優(yōu)秀員工。

第三條公司采用月薪制度，即每月發(fā)放工資及相應的福利。

第四條嚴格遵照國家有關法律法規(guī)，由企業(yè)與個人分別繳納各自所應承擔的稅費(如個調稅、社保等)。

第五條本規(guī)定適用于與公司簽訂正式勞動合同的員工。兼職員工可參考本規(guī)定參照執(zhí)行。

第二章薪酬的構成

第六條員工薪酬由月薪資、福利、獎金組成。月薪資由基本工資、崗位工資、績效工資、司齡工資、區(qū)域津貼、特殊津貼與其他津貼組成。

第七條薪資各部分組成及定義：

1.基本工資：根據員工所獲得的國家承認的最高職稱或學歷、結合任職資格體系的有關規(guī)定來確定。

公司任職資格評定的薪等國家承認的職稱國家承認的學歷基本工資(元)

高級職稱博士××

中級職稱碩士××

初級職稱本科××

技術員大?！痢?/p>

技工中?！痢?/p>

高中(含以下) ××

2.司齡工資：司齡工資體現公司對長期服務員工的獎勵，初始額為50元，每增加一個年度，增加50元，滿××年后不再增長。

司齡工資從轉正后第二年開始核發(fā)。

3.區(qū)域津貼與其他津貼組成：

1)區(qū)域津貼體現公司對駐外員工的生活補貼;區(qū)域津貼為每月300元(其中××、××地區(qū)為每月500元);在本地招聘的員工不享受區(qū)域津貼。

2)其他津貼根據經營需要另文規(guī)定。

4.崗位工資：由員工在企業(yè)中承擔的崗位責任大小來確定，并以崗位的責任、貢獻、市場價值以及企業(yè)對崗位的需求作為評測依據。

如果請病假(需有醫(yī)院證明)，扣崗位與績效，如果請事假或請病假但沒有醫(yī)院證明，扣發(fā)崗位、基本與績效工資，如請年假或調休假，不扣發(fā)崗位、績效工資。

崗位工資依照崗位劃分為8薪等35薪級，，其中研發(fā)類第三薪等以下(含第三薪等)人員的崗位工資基準是同薪級的130%。

5.績效工資：績效工資體現員工的工作績效;績效工資根據考核周期及考核結果公布次月予以核發(fā)。

1)員工的績效工資標準與薪級相對應。

2)第一、第二薪等員工的績效考評以年度為單位，其主要考評依據為公司當年的經營目標實現情況，其績效工資在考核結束后予以核發(fā)。

3)第三薪等以下(含第三薪等)人員的績效考評以季度為單位，在考核結束后予以核發(fā)。

4)根據公司不同發(fā)展時期的管理需要，績效考評周期與辦法將做適當調整，具體以當時發(fā)文通知為準。

6.特殊津貼：在特定時期為公司帶來特殊收益或有價值的人員和業(yè)務，公司給與的特殊獎勵，特殊津貼在當月予以發(fā)放。

第八條員工福利：包含國家法定福利及公司內部福利。

1.法定福利：包含五險一金：社會養(yǎng)老保險、失業(yè)保險、工傷保險、生育保險、醫(yī)療保險以及住房公積金。法定福利的繳交標準依據國家相關規(guī)定按月予以辦理。

2.公司福利：包含午餐補貼、差旅保險、附加醫(yī)療保險等。其中午餐補貼在月工資中體現。

第九條獎金：獎金分為年度獎金與專項獎金。

1.年度獎金在公司完成年度經營目標的情況下，對工作質量完成出色的部門和工作績效突出的員工進行特別獎勵。

1)公司年度獎金總額由董事會根據公司經營業(yè)績予以核定。

2)年度獎金發(fā)放對象為對公司經營業(yè)績實現有重大貢獻的相關人員，具體獎金分配方案由經營管理委員會統(tǒng)一審定發(fā)放。

2.專項獎金為不定期不定額獎金，是根據經營管理需要，為實現階段性重大特定的目標而設定的特別激勵措施。專項獎金方案由公司經營管理委員會制定，報董事會批準后執(zhí)行。

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第十條應屆新進員工試用期工資：

1.博士研發(fā)××

其他××

2.碩士研發(fā)××

其他××

3.本科研發(fā)××

其他××

4.大?！痢?/p>

5.中專(含以下) ××

第十一條有工作經驗的新進人員，其試用期薪酬根據招聘職位在任職資格體系的要求予以核定薪級，其中崗位工資根據行業(yè)情況按70%~90%核發(fā)。根據經營需要引進的特別人才，其

試用期工資由總經理核定。

第十二條試用人員不享受司齡補貼、績效工資等，但享受午餐補貼。

第十三條員工轉正時間：員工轉正時間為每月1日。

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第十四條日平均薪酬=月薪酬/月平均上班天數(按國家相關規(guī)定)。

第十五條計薪期間中途任職、離職及解雇員工固定薪酬計算：

1.新進員工第一個月薪酬按工作實際天數發(fā)給，實際薪酬為：日平均薪酬×實際工作天數。

2.離職的員工當月薪酬按日計算，并依實際出勤日的薪酬總額支付。

3.停職前的薪酬，依下列方式計算：停職前的薪酬×實際出勤日期/月平均上班天數(按國家有關規(guī)定)。

第十六條在公司內有兼職的人員，崗位工資就高不就低，兼職不兼薪。

第十七條由于公司的績效考評是以工作績效作為考評依據，而不是工作時間。因此，原則上對于加班不予發(fā)放加班費。如確系需發(fā)放加班費的，以基本工資+崗位工資作為加班費的計算基數。

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第十八條員工調薪：公司視業(yè)績的成長情況及員工的績效成績及能力進展情況，由分管領導提名，經公司經營管理委員會討論通過予以調整。

第十九條調薪的內容：

1.基本工資的調整：員工在取得公司認定的新的職稱或學歷后，資歷工資在當月予以調整。

2.崗位工資及績效工資的調整：

1)員工因工作需要調動、工作能力進行薪級調整時，崗位工資及績效工資標準依據薪級變動當月調整。

2)半年績效考核及年終績效考核后，依據評估結果對崗位進行調整，崗位工資及績效工資標準依據薪級變動當月調整。

3.司齡津貼每年1月1日統(tǒng)一調整。

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第二十條薪酬的發(fā)放：為當月發(fā)放上個月的薪酬。

第二十一條薪酬計算期間及發(fā)放時間：

1.薪酬計算期間為本月1日起至本月結束。

2.每月最后一天制作本月在冊員工薪酬報表。

3.每月薪酬發(fā)放時間為每月10日，如遇節(jié)假日則順延。

第二十二條薪酬支付方法及扣除：

1、薪酬的支付，通常以現金或匯入存折的形式發(fā)放。

2、薪酬個人所得稅、法定保險和公積金項目，在發(fā)放前直接從薪酬中扣除。

第二十三條人事行政部每月最后1日匯總整理本月在冊人員名單、考勤記錄提交給財務部，財務部結合本月的調薪變動申請表，填制"月薪酬報表"等，財務部簽署后轉呈總經理核定，再轉財務部門核發(fā)薪酬。

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第二十五條員工薪酬采取密薪制，員工應對自己的薪酬保密，并不打聽及傳播他人薪酬信息，如有違反，公司將視情節(jié)嚴重程度予以扣發(fā)崗位與績效工資、降職降薪、解除勞動合同等處罰。

第二十六條本制度的修訂權屬公司經營管理委員會，授權人事行政部進行解釋。

第二十七條本制度自頒布之日起施行。

績效自評工作組織情況 績效自評工作開展情況四

通過在時代光華的杭州公開課系統(tǒng)學習之后，了解到個人績效薪酬制度的基本特征是將雇員的薪酬收入與個人績效掛鉤，重在獎勵個人的工作績效，給予員工差別化的薪酬。但在個人績效薪酬制度神奇光環(huán)的背后，這種制度的“雙面刃”效應也日漸顯現，不少企業(yè)開始發(fā)現實行這種制度也許得不償失。主要原因有以下方面：

1.有損團隊精神，員工間合作水平低，易引發(fā)不良競爭。個人績效薪酬制度的致命弱點是，它沒有關注合作的極端重要性，有損于企業(yè)一直倡導的團隊精神。同時，企業(yè)也會變成一個松散的系統(tǒng)，每個人只尋求達到自己的最佳業(yè)績，而忽視了作為整體的企業(yè)利益。

2.獎勵指標的片面性可能會歪曲激勵。員工可能只關心上級所考核的那項指標，只關心符合獎賞條件、有利于自己報酬提高的工作，而忽視其他有價值的但又與獎勵性回報沒有直接關系的工作。

3.鼓勵員工注重短期效益，損害企業(yè)長期利益。在衡量績效時，企業(yè)往往側重的是可量化的績效，如銷售量、銷售收入、產量等，將之與員工薪酬掛鉤，而忽視了其他能影響企業(yè)長期效益的因素。

4.“員工的努力與取得的績效”二者間的關聯度往往不高，從而影響了個人績效付酬制的客觀性、公正性，難以達到滿意效果。

實際上，個人績效薪酬制度對于傳統(tǒng)制造業(yè)中的生產類員工來說是比較適用的，但是現代企業(yè)中的大多數工作(如管理性的工作)—般都沒有可以衡量的物質產出，對從事這類“知識型工作”的員工個人來說，每一位員工與其他員工之間的工作關系都非常緊密，因而很難以物質產出的方式區(qū)分出員工的個人績效到底是什么。

5.設計、變動績效衡量標準時，會破壞企業(yè)和員工之間的心理契約。尤其是因管理或技術改造而使生產效率增加時，企業(yè)有必要提高勞動定額或業(yè)績衡量標準，但容易引起員工的不滿和反對，企業(yè)應當做好員工的思想說服工作。而且，一些員工由于擔心新技術會帶來業(yè)績衡量標準的.變化，可能會抵制引進新技術的嘗試。一些技術熟練的員工為保持自己的相對生產率優(yōu)勢，也會在對新員工的培訓中有所保留。這些顯然都不利于企業(yè)生產率的進一步提高。在時代光華網絡培訓中經常可以看到類似的課程。杭州企業(yè)管理培訓在今年也開設了績效管理類課程。

6.可能不利于員工去獲取更多的技能。員工可能會擔心學習其他技能會影響他們的生產速度甚至完全停止生產，進而引起短期收入的減少。同時對于需要進行長期性、試驗性的科研工作也是不利的，容易造成短期行為，而不利于高水平科研成果的出現。

7.單純的個人績效薪酬制度還有可能會導致員工不注意設備的保養(yǎng)和維護、濫用設備，或者是浪費生產資源來達成個人的績效。

8.增加管理層與員工之間發(fā)生磨擦的機會。由于績效薪酬與員工的切身利益直接相關，而其本身又具有可變性，不像職位薪酬那么明確，因而在設計和執(zhí)行過程中容易產生矛盾與爭執(zhí)，如工作機會不均等、績效指標不合理、考核結果不公正等等。

9.從根本上說，對個人績效薪酬制度的批評實際上是對企業(yè)績效評價機制的質疑?？冃匠暝O計主要包括三個方面：設立績效指標與績效標準;采取科學的績效評估方法;設計績效與薪酬之間的聯系。其中，實際上前兩方面都是績效考評工作，后一項才直接與薪酬管理有關，可見績效考評是否公正有效與準確完善是個人績效薪酬制度的重要基礎。

威廉.m.默瑟咨詢公司()的一項實證調查研究也表明：在對調查做出回答的企業(yè)中，有73%的企業(yè)在嘗試以不同方式將工資與個人工作績效掛鉤的前兩年里，它們對本企業(yè)的績效管理方案作了重大改變。但是，其中有47%的企業(yè)說它們的雇員發(fā)現這種制度既不公平也不明智，51%的雇員認為績效管理制度對本企業(yè)幾乎沒有作用。這一調查結果，莫不是對理論家們推崇的個人績效薪酬制度的極大打擊與諷刺。

實際上，企業(yè)行為的得失在很大程度上取決于員工工作所在的系統(tǒng)，包括政策、步驟、程序、培訓、裝備、指導和材料等。這些因素強有力地影響著員工工作的好壞程度。個人的技能、能力和動機固然重要，但與這些因素相比，其作用是很小的。因而，當問題產生時，更有效的辦法是首先將注意力集中在系統(tǒng)的其它部分上，即“檢查過程而不是責備個人”。我們應該問“過程為什么會產生這個問題呢?”不要再浪費時間去檢查是誰該對問題負責，而是去檢查他們如何去改變現有的程序和方法來防止這類問題的再度發(fā)生。

在績效薪酬制度上，也要關注系統(tǒng)，關注政策和做法對團隊績效以及企業(yè)整體與長遠績效的影響，必須與組織的戰(zhàn)略目標及其文化和價值觀保持一致，與企業(yè)的中長期利益相一致，并且與其他經營活動相協(xié)調，而不能僅僅關注個人的業(yè)績。在薪酬概念上，不僅要重視外在的經濟性薪酬，也要重視工作本身所具有的內在薪酬，即所謂“整體薪酬”的思想。這樣，通過轉換視角，關注系統(tǒng)，強調整體優(yōu)化，必將改變管理者的生活，改變整個組織部門的氣氛，使員工處在一個舒心的工作環(huán)境，極大地激勵了員工的工作積極性和創(chuàng)新性，從而極大地提高企業(yè)的整體績效。

績效自評工作組織情況 績效自評工作開展情況五

但獨立學院院校薪酬普遍存在與母體院校差距較大、管理制度缺乏公平性、結構不合理等問題。因此，建立科學合理的薪酬績效管理制度是促進獨立學院院校健康發(fā)展的重要一步。

近年來，各地高校紛紛開立獨立學院院校，以滿足社會對高等教育日益增長的需求，由此帶來各獨立學院院校競爭日益激烈。在這樣的環(huán)境下，要取得長足發(fā)展，爭取更多優(yōu)質生源，要求獨立學院院校在人力資源管理，特別是對優(yōu)秀教師管理方面不斷提高水平。目前獨立學院院校教師以青年教師為主，科學、合理的薪酬績效管理不僅可以滿足青年教師的物質需求，而且通過績效考核得分等方式可以體現出教師對學校的貢獻度，同時也體現了學校管理層對教師教學工作的認可，增加青年教師的歸屬感和榮譽感。所以，充分發(fā)揮獨立學院院校薪酬績效管理的激勵作用，將有力提高教師的工作積極性，吸引優(yōu)秀青年教師。

一、獨立學院院校薪酬績效管理制度中存在的問題

在獨立學院院校教師供求關系的平衡過程中，參與者都希望能夠找到需求、供給及對應價格的平衡點。但由于國內勞動力市場的激烈競爭以及獨立學院院校發(fā)展的初級階段，使學院院校教師處于相對弱勢的位置。學院院校方面希望以相對少的支出，來獲得最大的收益；而教師作為經歷過高等教育的人群，希望在付出相應的勞動之后，獲得與自己教育背景、所在地區(qū)相對應的收入。在獨立學院院校及所屬教師博弈期的現階段，薪酬績效管理制度存在一些問題是不可避免的。

（一）與母體院校的平均薪酬差距較大

目前，大多數獨立學院院校的表面薪酬與母體院?；境制剑?，從整體薪酬來看，獨立學院院校明顯落后于母體院校，例如，母體院校教師享有的福利待遇明顯優(yōu)厚，出差、培訓等各項補貼均高于獨立學院院校教師，晉升通道也比獨立學院院校教師多樣化。因此，獨立學院院校的高級教育人才引進難度大、人才流失率高，在很多重要教學崗位上只能依靠母體院校的教師資源來補充，長久下去這種方式也違背了創(chuàng)辦獨立學院院校的初衷。各母體院校的管理層應重視獨立學院院校的薪酬績效管理制度不夠科學合理，獨立學院院校教師在得不到滿意的整體薪酬的環(huán)境下，很難培養(yǎng)出符合學院院校發(fā)展目標的教師。

（二）獨立學院院校薪酬績效管理制度缺乏公平性

與母體院校的整體薪酬相比較，獨立學院院校教師原本就存在較大的心理落差，優(yōu)秀教師自然會對提高自身薪酬存在較高的期望，然而，結果卻不盡如人意，管理制度中的績效考核方式不合理，導致教職工之間的績效工資沒有區(qū)別，不能體現績效考核“多勞多得，優(yōu)勞多得”的特點與優(yōu)勢，教職工干好干壞所得并無明顯差別，薪酬績效管理制度的公平性無法體現，績效工資應有的激勵作用不能發(fā)揮，嚴重影響了獨立學院院校教師工作的主觀能動性，很少有獨立學院院校教師愿意在教學上進行創(chuàng)新。

（三）獨立學院院校薪酬結構不合理

獨立學院院校的薪酬結構一般只包括崗位工資和薪級工資，雖然部分學院院校有自助性福利和非物質性薪酬相應的制度，但在實行上很不理想，獨立學院院校教師很難享受到應有的整體薪酬。這種現象對原本有自主意識的優(yōu)秀教職工的工作熱情和歸屬感是一種很大的打擊，長久下去，必然會造成優(yōu)秀教職工的流失。另外，部分獨立學院院校甚至在薪酬結構設計中未將教師、管理與工勤三種差異很大的崗位的工資體系區(qū)分開，不能體現獨立學院院校的崗位差異和付薪差異。

二、獨立學院院校建立科學的薪酬績效管理制度

20xx年開始，我國事業(yè)單位績效工資開始新一輪的改革，全國高校正式實行績效工資制度。對于獨立學院院校來說， 吸取各自母體院校的薪酬改革的經驗，建立科學合理的薪酬績效管理制度符合獨立學院院校自身發(fā)展的目標，同時，獨立學院院校屬于非營利性組織，所屬教師的薪酬主要來自于母體院校和部分自創(chuàng)性收入，獨立學院院校應在符合自身經濟情況的前提下，建立科學合理的薪酬績效管理制度。

（一）設置符合獨立學院院校自身情況的崗位和任職條件

1。獨立學院院校崗位設置。目前，我國獨立學院院校中大多資深教職工均來自于母體院校，為使該部分優(yōu)秀人才能夠盡心為獨立學院院校的教學工作作出貢獻，并留住人才，獨立學院院校的崗位設置應盡量與母體院校相似。整體上可參照我國高校進行專業(yè)技術崗、管理崗和工勤技能崗的三類劃分，各獨立學院院?？筛鶕陨韺嶋H需求再進行細化。專業(yè)技術崗位設置13個等級，教授崗位一至四級，副教授崗位五至七級，講師崗位八至十級，助教崗位十一至十三級；管理崗位設置10個等級，高級管理崗位一至四級；中級崗位五至六級；初級崗位七至十級。工勤技能崗位分為5個等級，技術工崗位一至三級，普通工崗位四至五級。雖然目前我國獨立學院院校達到各崗位中高等級的人數較少，但這樣的等級劃分明確了職工晉升路徑，也可以縮短來自于母體院校的資深教職工的適應期，同時也給獨立學院院校自主招聘和自身培養(yǎng)的人才有了明確的自我提升方向。

2。設定符合獨立學院院校自身情況的崗位任職條件。在我國，高校具有規(guī)定各類崗位任職條件的權利。各高校會將取得一些特定成就或成為學術組織的負責人作為高級崗位的必需條件，如教授、副教授等。獨立學院院校目前的發(fā)展階段按照一般高校的規(guī)定要求來設置崗位任職條件顯然不適用。因此，獨立學院院?？梢詤⒄帐聵I(yè)單位崗位設置管理辦法，結合各其他類型的事業(yè)單位或組織來設置適合自身情況的崗位任職條件。例如，專業(yè)技術崗的高、中和初級職稱的比例問題，目前國內高校應達到的標準是，高級專業(yè)技術崗位人員比重至少占到20%，中級專業(yè)技術崗位人員比重至少占到30%，初級專業(yè)技術崗位人員比重至少占到50%。鑒于目前獨立學院院校正處在競爭激烈的發(fā)展初期階段，可以適當提高高、中級專業(yè)技術崗位占比的要求。如，建議高級專業(yè)技術崗位人員占比30%，中級專業(yè)技術崗位人員占比40%，初級專業(yè)技術崗位人員占比下降至30%。 3。對崗位編制進行嚴格管理。為保證公平、公正、公開，保障教職工的利益，對崗位編制的管理必須要嚴格執(zhí)行，評審和聘用需分離執(zhí)行，必要還可以增加監(jiān)督團隊。同時，經檔案審核，并報相關部門審定并進行公示后，可執(zhí)行年齡已滿的教職工退休的手續(xù)。同時，為適應獨立學院院校發(fā)展的需要，對一些有突出貢獻的人才，可設置一些較靈活的崗位調整和職稱聘用的方法。

（二）以3p模式為基礎建立科學合理的薪酬績效管理制度

根據崗位、績效、工資為一體的薪酬模式，進行不同崗位的職責分析，確定崗位類別，制定具體的績效考核辦法，使用績效考核工具對教職工進行定期考核，根據考核結果進行工資的發(fā)放。以此形成設崗定編、績效考核和薪酬管理為一體的管理制度，來完善和規(guī)范獨立學院院校的整體薪酬績效管理制度。在具體的實施辦法方面，應當進行充分的調查研究，廣泛征集學院院校教職工的建議，整體實施辦法需要與學院院校教職工實際工作內容和業(yè)務緊密相關，從量化考核和民主評議兩方面進行綜合的績效考核，做到公平、公正、公開。

（三）嚴格執(zhí)行薪酬績效管理制度

在薪酬績效管理制度的落實過程中，應有來自于不同部門的人員對整個過程進行監(jiān)督，以此確?？己说墓?、公正、公開。

（四）完善績效工資制度

績效工資是薪酬組成中最靈活的部分，由于績效考核可以體現教職工的教學成績和工作貢獻，設計完善合理的績效工資制度可以對提高教職工對學院院校的肯定程度和工作積極性會起到非常好的效果。在績效工資的設計中，根據崗位不同，績效工資的構成和比例應有所不同。以專業(yè)技術崗位為例，績效工資可由科研績效、教研績效、超課時量工資等部分組成，績效工資可以靈活的設計發(fā)放的頻率和時間節(jié)點，可將年度績效平均到每月份或每季度當中，并且按照固定比例發(fā)放，剩余部分在本年度末根據考核結果進行最終核算。獨立學院院?？蛇m當提高績效工資在工資中的占比，以此來體現薪酬績效管理制度的激勵性質，從而增加教職工的工作熱情。

（五）強化薪酬績效管理制度中的福利和獎金

獨立學院院校進行薪酬績效管理制度設計時，可以增加符合獨立學院院校特點的薪酬，如與學院院校經營狀況和學院院校本身重點學科密切聯系的福利和獎金。在傳統(tǒng)節(jié)假日分發(fā)福利給學院院校教職工，不僅能夠表達學校對教職工的關心和愛護，而且能夠通過少于工資獎金的支出，來達到更好的增加教職工歸屬感和榮譽感的效果，從而增加教職工的工作積極性。在獎金發(fā)放上，可以明確與學校的經營狀況直接相關，并且在管理制度中盡量明確，以此增強教職工與學院院校榮辱與共的意識，增強代入感，將學院院校發(fā)展與個人需求的滿足緊密聯系在一起，在目前人才流動頻繁的社會現狀中盡量做到穩(wěn)定現有人才，吸引外部人才，來達到獨立學院院?？沙掷m(xù)發(fā)展的目標。

（六）提高薪酬定位水平

與母體院校相比，獨立學院院校由于所處地區(qū)、學院院校收益等各方面原因，整體薪酬水平處于明顯的落后地位，為了吸引優(yōu)秀人才，以滿足獨立學院院校的發(fā)展需求，獨立學院院校應提高其薪酬定位水平，在目前非物質性薪酬滿足程度受條件限制的情況下，以物質性薪酬來吸引并挽留人才。同時應該通過廣泛開展交流、培訓等多種形式的活動來彌補非物質性薪酬的不足，以激發(fā)本院教職工的工作熱情，充分發(fā)揮教職工的主觀能動性和創(chuàng)造性。并盡量的增加達到薪酬上限的的崗位普及率，為在校工作的人才提供更多發(fā)揮的空間。獨立學院院校提高教職工的薪酬定位水平是建立合理的、適應當前發(fā)展需要的薪酬績效管理制度的重要途徑。

（七）加強人力資源的管理

獨立學院院校加強薪酬績效管理的同時，還需要加強人力資源的管理。強化具有專業(yè)性、技術性的考核標準，強化人力資源管理職能，加快人力資源的積累。在薪酬績效管理制度的設計時，需要強化學歷、培訓經歷、教學經驗、獲得的榮譽等反映教職工人力資源的重要因素，重視人力資源管理重視專業(yè)性、技術性等方面的考核，以此作為提高獨立學院院校教育教學質量的重要基礎。

績效自評工作組織情況 績效自評工作開展情況六

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薪酬水準影響到學校吸引人才的能力和在行業(yè)的競爭力。因此，如果一個學校的薪酬水準低于當地同類型學校和行業(yè)市場水準，同時又沒有與之相配合的措施如穩(wěn)定、較高的福利、便利的工作條件、有吸引力和提升性的培訓機會等，就容易造成員工流失，直接或間接影響學校的利潤率和經營發(fā)展目標的實現。

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如果一個學校的薪酬不能做到同工同酬，員工就會認為自己受到不公正待遇。因此，員工在工作中就會產生消極怠工，降低努力程度，在極端情況下將有可能造成辭職。如果這是一名普工的話，或許他的做法給學校造成的損失不會太大，但卻可能使公司名譽受損。如果這是一名優(yōu)秀員工或者高級主管，他的消極工作態(tài)度，甚至是辭職離去，給學校造成的損失將難以估量。

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如果一家學校中，在同一層次和同一級別的員工中，有些人一天到晚忙得連喘息的機會都沒有，而有些員工卻無事可做，喝茶聊天，這說明崗位工作分析出了問題。同級別和層次的員工崗位工作量、工作難易程度、崗位職責不一致，其薪酬的公平、公正和薪資對等性肯定存在問題。長此以往，公司的員工一定會是牢*滿腹，輕則造成內部不團結，影響士氣，重則造成員工消極、人心不穩(wěn)，跳槽頻繁。管理。

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中高層管理或技術人員確是屬于學校核心人才，所產生的價值確實不一樣，工資水準也不一樣。但如果出現學校中高層崗位的薪水與基層員工的差異達到8-10倍以上，則基層員工與管理層的關系疏遠甚至僵化，基層員工情緒低落，士氣下降，整個公司將出現死氣沉沉的局面，而中高層的工作也難以開展。

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學校內崗位的調薪，做好了能激勵員工的士氣，做不好會動搖部分員工的信心。尤其是毫無根據地隨意調薪，或績效評估不公正，都會導致員工對學校的薪酬系統(tǒng)產生懷疑，甚至不滿，調薪必須有依據，講原則，重激勵。

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學校不能夠做到準時發(fā)放薪資，薪資計算經常出現錯誤，都會導致員工對公司的信用產生疑問，很可能致使公司名譽遭受損失，也可能使外部投資者對該學校喪失信心，同時拖欠員工薪水也違反勞動法律法規(guī)，得不償失。

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一般薪酬結構由以下部分構成：基本工資、季度獎金、年度績效、福利津貼。尤其是基本薪、職位薪、績效薪的比例要合理，基本工資對學校來說一般是通用型，滿足當地最低工資水準，體現薪水的剛性;而職位薪則根據不同職位的工作分析，來分析崗位的價值，做出科學準確的崗位評估，來體現職位薪水的高低，滿足員工內部薪資平衡心理，績效薪是根據績效結果的達成，來確定績效工資多少，學校內不同層次的員工，績效薪占整個薪資總額比例不一樣。高層一般占40-50%，中層20-30%，基層10-20%;而年資屬于內部普調工資，應體現工資的平衡公平性，加班工資的計算則要體現工資的合法性。

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崗位工資指該崗位員工的工資基準，體現的是該崗位員工對公司的價值貢獻度。每一個崗位均對應于一個崗位級別，每一個崗位級別共分5檔。崗位工資次月5日前發(fā)放。

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根據月度工作考核結果發(fā)放的工資，與崗位工資有一定比例關系，不同類別員工比例不同。月度績效工資隨月度崗位工資發(fā)放。

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根據季度工作考核結果發(fā)放的工資，不同類別員工比例不同。季度績效工資每季度結束后次月5日前發(fā)放。

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在年底綜合考慮公司業(yè)績、部門業(yè)績和個人業(yè)績，發(fā)放年度績效獎金，以全面反映個人貢獻。年度績效獎金年底春節(jié)前發(fā)放。員工在公司工作不足一年的，按照轉正后實際工作月份比例發(fā)放。

績效自評工作組織情況 績效自評工作開展情況七

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1.目的

為規(guī)范公司的薪酬管理、績效考核管理，有效建立公司員工報酬與個人業(yè)績相結合，并與公司經營業(yè)績掛鉤的內部激勵機制，依據薪酬和考核“公平、公正、公開”原則，制定本規(guī)范。

2.薪酬管理原則

公司追求薪酬系統(tǒng)的科學化和簡明化，在設計及管理薪酬系統(tǒng)的過程中遵從于以下五個基本原則：

1、公平、公正原則

即依據崗位價值進行薪酬分配，體現內部公平與公正性。

2、競爭原則

即薪酬水平對外具有競爭性，發(fā)揮薪酬在引才、留才方面的作用。

3、激勵原則

即充分發(fā)揮薪酬在企業(yè)管理中的激勵作用，引導全體員工充分發(fā)揮自己的主觀能動性，促進公司整體績效的全面提升。

4、市場原則

即對公司所需的稀缺性人才通過協(xié)議形式確定薪酬水平。

5、可操作原則

即薪酬制度利于執(zhí)行和操作。

3.績效考核原則

1、戰(zhàn)略導向原則

指標設置要基于公司戰(zhàn)略與年度經營計劃，并通過指標層層分解，使戰(zhàn)略導向有效向下傳遞，從而支持、保障公司戰(zhàn)略的實現。

2、結果導向原則

通過指標smart強化結果導向，更多地關注于產出結果。

3、團隊導向原則

團隊是公司事業(yè)發(fā)展的基礎與依靠力量，績效管理通過將員工個人績效與組織績效的有效聯動，保證團隊導向得以貫徹、強化。

4、績效分享原則

績效管理通過將個人績效與組織績效的關聯，并進而建立基于組織績效、個人績效的績效薪酬分享機制。

5、考核關系原則

個人績效考核實行直接上級考核直接下級原則。

4.術語說明

本規(guī)范中“公司”是指“xxxxx房地產開發(fā)有限公司”。

5.解釋權

本規(guī)范的解釋權在人力資源部。

6.實施日期

本規(guī)范自公司正式發(fā)文頒布之日起實行。

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1.目的

為建立與市場經濟相適應的收入分配制度和激勵約束機制，規(guī)范公司的薪酬管理，充分發(fā)揮薪酬管理的激勵作用，制定本制度。

2.準則

本制度是公司薪酬管理體系的最高綱領性文件，為公司薪酬管理提供全面的準則和依據，所有與薪酬相關的制度、活動和行為都必須遵照并服從于本制度。

3.適用范圍

本制度適用于公司除董事長、總經理以外所有員工的薪酬與福利管理。

4.職責

4.1.人力資源部

1、公司人力資源部是薪酬與考核的日常管理機構，負責執(zhí)行、維護本制度；

2、負責薪酬和考核評定的組織、培訓、資料準備、政策解釋、協(xié)調、接受申訴和總結等工作；

3、負責核算公司員工個人日常崗位工資、績效工資和年終獎勵工資。

4.2.財務部

1、根據公司的年度獎勵方案、薪酬與績效考核制度，核算公司年度獎勵工資總額；

2、發(fā)放員工工資和獎金。

4.3.行政副總經理

1、審核中層（不含）以下人員薪酬定薪、調整申請；

2、審核日常工資、獎金的發(fā)放；

3、擬定公司年度獎勵方案；

4、擬定公司季度與年度管理績效目標。

4.4.薪酬與考核委員會

1、負責薪酬及考核制度的修訂和審定；

2、審核公司年度獎勵方案；

3、負責各部門組織績效的評定。

4.5.總經理

1、審核公司薪酬管理制度，并上報董事長；

2、審核公司年度獎勵方案；

3、審批中層（含）以下人員的薪酬定薪、調整；

4、審批日常工資、獎金的發(fā)放；

5、審定員工薪酬及考核申訴。

4.6.董事長

1、審批公司薪酬管理制度；

2、審批公司年度獎勵方案；

3、審批公司高層人員的薪酬定薪、調整。

5.工作程序

5.1.組織管理

5.1.1.公司成立考核委員會（非常設機構）作為薪酬和考核工作的領導、管理和執(zhí)行機構?？己宋瘑T會組成：總經理、副總經理、總監(jiān)、人力資源部經理。

5.1.2.公司人力資源部是薪酬與考核的日常執(zhí)行機構，負責薪酬和考核評定的組織、培訓、資料準備、政策解釋、協(xié)調、接受申訴和總結等工作。

5.2.薪酬結構及工資標準

5.2.1.薪酬結構

公司的薪酬結構包括崗位工資、獎勵工資、公司福利與法定福利四大部分。

崗位工資：包括基本工資和績效工資；

獎勵工資：即年終獎金；

公司福利：包括過節(jié)費和培訓、文化、旅游等福利；

法定福利：包括國家法律規(guī)定的帶薪休假、社會保險。

公司薪酬的構成如下圖所示：

5.2.2.工資關系

1、崗位工資

按照崗位價值確定，體現了崗位的內在價值和員工技能因素。崗位工資包括基本工資和績效工資。

2、基本工資

基本工資是各崗位人員的基本薪酬收入。

3、績效工資

績效工資與每季度的考核結果掛鉤，體現員工在當前崗位和現有技能水平上通過自身努力為公司實現的價值。

4、崗位工資關系

根據薪酬對員工的保障作用與激勵作用相結合的原則，月度崗位工資中基本工資與績效工資的分配原則比例為：基本工資：績效工資＝8:2。

5、獎勵工資

獎勵工資，即年度獎金，與年度考核結果和公司年度經營業(yè)績掛鉤，是在公司整體經營效益的基礎上對員工的一種激勵。

5.2.3.崗位工資

1、確定崗位工資的原則

崗位工資是依據員工被聘任的職務或崗位層級，由崗位的復雜程度、繁重程度、責任大小和履行崗位職責、完成工作任務所需的技能水平、熟練程度、勞動條件等因素決定。

崗位工資遵循“以崗定薪、崗變薪變”的原則。

2、崗位層級與薪酬等級

根據崗位價值評估結果，將崗位價值評估分數相近的崗位劃分到一個層級，將各層級排序，形成10個崗位層級，與之對應10個薪酬等級。

績效自評工作組織情況 績效自評工作開展情況八

近年來，各地高校紛紛開立獨立學院，以滿足社會對高等教育日益增長的需求，由此帶來各獨立學院競爭日益激烈。在這樣的環(huán)境下，要取得長足發(fā)展，爭取更多優(yōu)質生源，要求獨立學院在人力資源管理，特別是對優(yōu)秀教師管理方面不斷提高水平。目前獨立學院教師以青年教師為主，科學、合理的薪酬績效管理不僅可以滿足青年教師的物質需求，而且通過績效考核得分等方式可以體現出教師對學校的貢獻度，同時也體現了學校管理層對教師教學工作的認可，增加青年教師的歸屬感和榮譽感。所以，充分發(fā)揮獨立學院薪酬績效管理的激勵作用，將有力提高教師的工作積極性，吸引優(yōu)秀青年教師。

一、獨立學院薪酬績效管理制度中存在的問題

在獨立學院教師供求關系的平衡過程中，參與者都希望能夠找到需求、供給及對應價格的平衡點。但由于國內勞動力市場的激烈競爭以及獨立學院發(fā)展的初級階段，使學院教師處于相對弱勢的位置。學院方面希望以相對少的支出，來獲得最大的收益；而教師作為經歷過高等教育的人群，希望在付出相應的勞動之后，獲得與自己教育背景、所在地區(qū)相對應的收入。在獨立學院及所屬教師博弈期的現階段，薪酬績效管理制度存在一些問題是不可避免的。

（一）與母體院校的平均薪酬差距較大

目前，大多數獨立學院的表面薪酬與母體院校基本持平，但是，從整體薪酬來看，獨立學院明顯落后于母體院校，例如，母體院校教師享有的福利待遇明顯優(yōu)厚，出差、培訓等各項補貼均高于獨立學院教師，晉升通道也比獨立學院教師多樣化。因此，獨立學院的高級教育人才引進難度大、人才流失率高，在很多重要教學崗位上只能依靠母體院校的教師資源來補充，長久下去這種方式也違背了創(chuàng)辦獨立學院的初衷。各母體院校的管理層應重視獨立學院的薪酬績效管理制度不夠科學合理，獨立學院教師在得不到滿意的整體薪酬的環(huán)境下，很難培養(yǎng)出符合學院發(fā)展目標的教師。

（二）獨立學院薪酬績效管理制度缺乏公平性

與母體院校的整體薪酬相比較，獨立學院教師原本就存在較大的心理落差，優(yōu)秀教師自然會對提高自身薪酬存在較高的期望，然而，結果卻不盡如人意，管理制度中的績效考核方式不合理，導致教職工之間的績效工資沒有區(qū)別，不能體現績效考核“多勞多得，優(yōu)勞多得”的特點與優(yōu)勢，教職工干好干壞所得并無明顯差別，薪酬績效管理制度的公平性無法體現，績效工資應有的激勵作用不能發(fā)揮，嚴重影響了獨立學院教師工作的主觀能動性，很少有獨立學院教師愿意在教學上進行創(chuàng)新。

（三）獨立學院薪酬結構不合理

獨立學院的薪酬結構一般只包括崗位工資和薪級工資，雖然部分學院有自助性福利和非物質性薪酬相應的制度，但在實行上很不理想，獨立學院教師很難享受到應有的整體薪酬。這種現象對原本有自主意識的優(yōu)秀教職工的工作熱情和歸屬感是一種很大的打擊，長久下去，必然會造成優(yōu)秀教職工的流失。另外，部分獨立學院甚至在薪酬結構設計中未將教師、管理與工勤三種差異很大的崗位的工資體系區(qū)分開，不能體現獨立學院的崗位差異和付薪差異。

二、獨立學院建立科學的薪酬績效管理制度

20xx年開始，我國事業(yè)單位績效工資開始新一輪的改革，全國高校正式實行績效工資制度。對于獨立學院來說， 吸取各自母體院校的薪酬改革的經驗，建立科學合理的薪酬績效管理制度符合獨立學院自身發(fā)展的目標，同時，獨立學院屬于非營利性組織，所屬教師的薪酬主要來自于母體院校和部分自創(chuàng)性收入，獨立學院應在符合自身經濟情況的前提下，建立科學合理的薪酬績效管理制度。

（一）設置符合獨立學院自身情況的崗位和任職條件

1.獨立學院崗位設置。目前，我國獨立學院中大多資深教職工均來自于母體院校，為使該部分優(yōu)秀人才能夠盡心為獨立學院的教學工作作出貢獻，并留住人才，獨立學院的崗位設置應盡量與母體院校相似。整體上可參照我國高校進行專業(yè)技術崗、管理崗和工勤技能崗的三類劃分，各獨立學院可根據自身實際需求再進行細化。專業(yè)技術崗位設置13個等級，教授崗位一至四級，副教授崗位五至七級，講師崗位八至十級，助教崗位十一至十三級；管理崗位設置10個等級，高級管理崗位一至四級；中級崗位五至六級；初級崗位七至十級。工勤技能崗位分為5個等級，技術工崗位一至三級，普通工崗位四至五級。雖然目前我國獨立學院達到各崗位中高等級的人數較少，但這樣的等級劃分明確了職工晉升路徑，也可以縮短來自于母體院校的資深教職工的適應期，同時也給獨立學院自主招聘和自身培養(yǎng)的人才有了明確的自我提升方向。

2.設定符合獨立學院自身情況的崗位任職條件。在我國，高校具有規(guī)定各類崗位任職條件的權利。各高校會將取得一些特定成就或成為學術組織的負責人作為高級崗位的必需條件，如教授、副教授等。獨立學院目前的發(fā)展階段按照一般高校的規(guī)定要求來設置崗位任職條件顯然不適用。因此，獨立學院可以參照事業(yè)單位崗位設置管理辦法，結合各其他類型的事業(yè)單位或組織來設置適合自身情況的崗位任職條件。例如，專業(yè)技術崗的高、中和初級職稱的比例問題，目前國內高校應達到的標準是，高級專業(yè)技術崗位人員比重至少占到20%，中級專業(yè)技術崗位人員比重至少占到30%，初級專業(yè)技術崗位人員比重至少占到50%。鑒于目前獨立學院正處在競爭激烈的發(fā)展初期階段，可以適當提高高、中級專業(yè)技術崗位占比的要求。如，建議高級專業(yè)技術崗位人員占比30%，中級專業(yè)技術崗位人員占比40%，初級專業(yè)技術崗位人員占比下降至30%。 3.對崗位編制進行嚴格管理。為保證公平、公正、公開，保障教職工的利益，對崗位編制的管理必須要嚴格執(zhí)行，評審和聘用需分離執(zhí)行，必要還可以增加監(jiān)督團隊。同時，經檔案審核，并報相關部門審定并進行公示后，可執(zhí)行年齡已滿的教職工退休的手續(xù)。同時，為適應獨立學院發(fā)展的需要，對一些有突出貢獻的人才，可設置一些較靈活的崗位調整和職稱聘用的方法。

（二）以3p模式為基礎建立科學合理的薪酬績效管理制度

根據崗位、績效、工資為一體的薪酬模式，進行不同崗位的職責分析，確定崗位類別，制定具體的績效考核辦法，使用績效考核工具對教職工進行定期考核，根據考核結果進行工資的發(fā)放。以此形成設崗定編、績效考核和薪酬管理為一體的管理制度，來完善和規(guī)范獨立學院的整體薪酬績效管理制度。在具體的實施辦法方面，應當進行充分的調查研究，廣泛征集學院教職工的建議，整體實施辦法需要與學院教職工實際工作內容和業(yè)務緊密相關，從量化考核和民主評議兩方面進行綜合的績效考核，做到公平、公正、公開。

（三）嚴格執(zhí)行薪酬績效管理制度

薪酬制度的落實可通過學期檢查及年度考核的方式來實現，薪酬制度中對教職工工作情況的總結應可包含優(yōu)、良、合格、不合格四個等級。各個等級均應有一定的比例限制，如優(yōu)等不超過10%，不合格不低于2%，以此在教職工中形成良性競爭的環(huán)境。學期檢查主要是對各崗位教職工的平時工作情況進行階段性總結考核，由績效管理相應部門和團隊根據薪酬績效管理制度，對全院教職工和職能部門的目標完成情況進行檢查考核，并評出全院教職工優(yōu)、良、合格、不合格，并在薪酬發(fā)放上按照一定比例進行發(fā)放，如績效工資優(yōu)、良兩個等級全額發(fā)放，合格發(fā)放90%，不合格發(fā)放70%，同時對不合格的教職工要進行談話，引起該教職工的重視并鼓勵其努力工作，爭取優(yōu)或良的評級。年度考核同樣也是針對全院教職工和職能部門的考核，可以分為工作總結、業(yè)績考核、民主測評、結果審核等階段進行。年度考核結果應作為績效工資發(fā)放的最終依據，優(yōu)、良、合格、不合格在績效工資的發(fā)放上應有不同的比例，優(yōu)良兩等應有獎勵性的比例發(fā)放，不合格者應有懲罰性的扣減，同時年度考核的結果可作為教職工解聘/續(xù)聘、工作調整，以及今后晉級、任免、培訓等的重要依據。對連續(xù)年度考核不合格者，應有解除合同等較嚴厲的懲罰措施。

在薪酬績效管理制度的落實過程中，應有來自于不同部門的人員對整個過程進行監(jiān)督，以此確?？己说墓?、公正、公開。

（四）完善績效工資制度

績效工資是薪酬組成中最靈活的部分，由于績效考核可以體現教職工的教學成績和工作貢獻，設計完善合理的績效工資制度可以對提高教職工對學院的肯定程度和工作積極性會起到非常好的效果。在績效工資的設計中，根據崗位不同，績效工資的構成和比例應有所不同。以專業(yè)技術崗位為例，績效工資可由科研績效、教研績效、超課時量工資等部分組成，績效工資可以靈活的設計發(fā)放的頻率和時間節(jié)點，可將年度績效平均到每月份或每季度當中，并且按照固定比例發(fā)放，剩余部分在本年度末根據考核結果進行最終核算。獨立學院可適當提高績效工資在工資中的占比，以此來體現薪酬績效管理制度的激勵性質，從而增加教職工的工作熱情。

（五）強化薪酬績效管理制度中的福利和獎金

獨立學院進行薪酬績效管理制度設計時，可以增加符合獨立學院特點的薪酬，如與學院經營狀況和學院本身重點學科密切聯系的福利和獎金。在傳統(tǒng)節(jié)假日分發(fā)福利給學院教職工，不僅能夠表達學校對教職工的關心和愛護，而且能夠通過少于工資獎金的支出，來達到更好的增加教職工歸屬感和榮譽感的效果，從而增加教職工的工作積極性。在獎金發(fā)放上，可以明確與學校的經營狀況直接相關，并且在管理制度中盡量明確，以此增強教職工與學院榮辱與共的意識，增強代入感，將學院發(fā)展與個人需求的滿足緊密聯系在一起，在目前人才流動頻繁的社會現狀中盡量做到穩(wěn)定現有人才，吸引外部人才，來達到獨立學院可持續(xù)發(fā)展的目標。

（六）提高薪酬定位水平

與母體院校相比，獨立學院由于所處地區(qū)、學院收益等各方面原因，整體薪酬水平處于明顯的落后地位，為了吸引優(yōu)秀人才，以滿足獨立學院的發(fā)展需求，獨立學院應提高其薪酬定位水平，在目前非物質性薪酬滿足程度受條件限制的情況下，以物質性薪酬來吸引并挽留人才。同時應該通過廣泛開展交流、培訓等多種形式的活動來彌補非物質性薪酬的不足，以激發(fā)本院教職工的工作熱情，充分發(fā)揮教職工的主觀能動性和創(chuàng)造性。并盡量的增加達到薪酬上限的的崗位普及率，為在校工作的人才提供更多發(fā)揮的空間。獨立學院提高教職工的薪酬定位水平是建立合理的、適應當前發(fā)展需要的薪酬績效管理制度的重要途徑。

（七）加強人力資源的管理

獨立學院加強薪酬績效管理的同時，還需要加強人力資源的管理。強化具有專業(yè)性、技術性的考核標準，強化人力資源管理職能，加快人力資源的積累。在薪酬績效管理制度的設計時，需要強化學歷、培訓經歷、教學經驗、獲得的榮譽等反映教職工人力資源的重要因素，重視人力資源管理重視專業(yè)性、技術性等方面的考核，以此作為提高獨立學院教育教學質量的重要基礎。

績效自評工作組織情況 績效自評工作開展情況九

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1. 為形成穩(wěn)定的工作團隊，維護公司各級員工的利益，保證企業(yè)與員工的共同發(fā)展，特制定本制度;

2. 本管理制度是依據國家法律、法規(guī)并結合公司實際情況制定的薪酬管理規(guī)定，是員工獲得勞動報酬的保證，也是個人持續(xù)發(fā)展的基本保證，體現了企業(yè)效益與員工利益相結合的原則;

3. 本管理制度是建立在對員工業(yè)績進行客觀評價的基礎上，本著獎勵優(yōu)秀、鞭策落后、激勵員工的主旨，意在建立以競爭、激勵、選拔、淘汰為核心的用人機制;

4. 本制度中所稱工資，為本公司以貨幣形式直接付給員工的勞動報酬;

5. 本制度適用于與公司簽訂勞動合同的所有員工。

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1. 公司實行以崗位績效工資為主要形式的結構工資制度。即以基本工資為基礎、崗位績效工資為主，年限工資、福利為補充的工資結構體系;

2. 員工工資是每一位員工在其所在崗位承擔(或可能承擔)的責任的應得報酬，同時也體現了員工對企業(yè)的貢獻。因此，員工工資依據因崗定薪的原則。它體現了在不同崗位的員工承擔著不同的責任、義務和風險;

3. 員工月工資總額由基本工資、崗位績效工資、年限工資、福利、四部分組成;

4. 根據年度盈利情況公司在財務年度對突出貢獻的員工發(fā)放企業(yè)紅包。

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1. 基本工資

1) 基本工資是保障員工基本生活所需，公司可根據當地物價進行調整;

2) 基本工資劃分為五級，員工入職時根據其相關工作經驗年限、學歷、技能進行初次定級;

3) 基本工資的調整隨員工在本企業(yè)的工作性質變化，或根據當地的物價調整進行浮動;

4) 同一崗位系列的基本工資不隨崗級變更而變動。

2. 崗位績效工資

1) 公司根據不同崗位的性質、業(yè)務特點，分別制定了四個崗位系列，崗位系列如下：

① 決策層：董事長、總經理、副總經理、總經理助理 總監(jiān)

②管理層：部門經理 、分公司經理、項目部經理、行政辦主任

③技術層：土建工程師 、水暖工程師、 電氣工程師、營銷經理、預算員、主管會計

④基礎層：助理工程師 、秘書、行政后勤人員、營銷人員、會計出納

2) 各崗位系列劃分了多個崗級，根據崗位的相對價值(責任、技能要求、風險等)確定各級崗位績效工資;

3) 不同崗位系列的差別，體現了崗位之間的工作性質差別。同一崗位系列中各崗級之間的級差反映了員工綜合能力之間的差別，遵循崗級越高、級差越大的原則;

4) 對新入職員工，根據工作性質和承擔的責任，確定崗位系列，依據相關崗位工作經驗、知識、技能評估進行初次定崗;

5) 崗位的升降、薪資的調整依據對員工的工作態(tài)度、工作業(yè)績及工作能力三方面的評估結果;

6) 崗位績效工資與工作績效掛鉤，按照員工月度考核成績核算。

3. 年限工資

1) 員工司齡滿1年后開始享有年限工資，按照員工轉正時間計算司齡，次月開始享有;技術層和基礎層工齡工資50元/年,管理層工齡工資100元/年,決策層工齡工資200元/年,高于5年按五年計;

2) 年限工資隨崗位系列的變更、司齡的增加而變動。

4. 福利

1) 公司依據崗位系列的特性差異確定福利補貼。福利補貼包括：交通補貼、通訊補貼、餐費補貼;

2) 公司為符合公司人事管理規(guī)定的工齡滿一年以上的正式員工辦理基本社會保險(養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè))，企業(yè)交納的費用定期存入員工社保專用賬戶;

3) 隨著公司的發(fā)展，根據國家有關規(guī)定和企業(yè)的支付能力，公司將不斷調整福利結構，以增強全體員工的凝聚力和忠誠度。

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1. 公司根據企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略變化、公司整體效益情況、行業(yè)及地區(qū)競爭狀況、國家政策和物價水平等宏觀因素的變化進行薪酬結構和薪酬水平的調整;

2. 員工工資調整分為定期調整及不定期調整兩種形式;

3. 定期調整：公司根據崗位評估的相關管理規(guī)定，定期開展崗位評估工作，并針對評估結果進行人員工資調整;

4. 不定期調整：

1) 員工在公司內的發(fā)展空間是多元化的，當員工的工作性質發(fā)生變更時，工資將根據新的崗位系列進行調整;

2) 對企業(yè)生產經營、技術創(chuàng)新、客戶服務等方面有突出貢獻的，經公司總經理審批，可進行工資調整作為獎勵;

3) 對嚴重違反公司管理規(guī)定或造成損失的行為，依據其嚴重性，可采取懲罰性工資調整;

4) 工資調整將以公司級通知下達。

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1. 員工工資實行月薪制，付薪日期為每月的18日，支付的是員工上月1日至月底的工資。若遇節(jié)假日將做適當調整。

2. 月工資的計算：

1) 月標準工作日為22天，日工資按月標準工資的1/22計算;

2) 月標準工資為月度基本工資、標準崗位績效工資、年限工資、福利、的總和;

3) 試用期員工工資為：基本工資+擬定崗位績效工資×70%，不享有各項福利;

4) 試用期員工入職不足一個月提出離職的，或在試用期間出現嚴重違反公司管理制度被辭退的，不享有崗位績效工資;

計算辦法：當月工資=出勤天數×基本工資×1/22

5) 員工因合同期滿離職時，交接期間的崗位績效工資按照70%計算，享有各項福利，按照實際交接天數核算;

6) 員工違反勞動合同約定提出離職時，交接期間的崗位績效工資按照50%計算，不享有各項福利，按照實際交接天數核算;未辦理交接手續(xù)擅自離職的，當月(工資發(fā)放日后離職)及上月(工資發(fā)放日前離職)的工資停發(fā)。

3. 崗位績效工資的計算及發(fā)放

崗位績效工資核算公式為：

崗位績效工資=月度考核成績/100×標準崗位績效工資

1) 『基礎層』崗位系列，崗位績效工資在月度發(fā)放90%，其余累計在財務年度結束時統(tǒng)一發(fā)放;

2) 『技術層』、『管理層』、『決策層』崗位系列，崗位績效工資在月度發(fā)放80%，其余累計在財務年度結束時統(tǒng)一發(fā)放;

3) 累計在年終發(fā)放的崗位績效工資，公司將根據全年員工綜合評價情況，確定∮值進行調整。

4. 下列各項款項直接從月工資中扣除：

1) 個人所得稅;

2) 應由員工個人承擔的社會統(tǒng)籌保險費用;

3) 根據法律、法規(guī)以及公司規(guī)章制度規(guī)定的應從工資中扣除的款項(如罰款、遲到、病事假等)。

5. 休假時的工資支付

1) 病假

因病缺勤時間當月累計10天以內(含10天)或連續(xù)5天以內(含5天)的，病假期間享有基本工資、年限工資;崗位績效工資按50%發(fā)放;福利按照實際出勤天數核算;因病缺勤時間當月累計超過10天或連續(xù)缺勤超過5天的，病假期間只發(fā)放基本工資、年限工資;無崗位績效工資;福利按照實際出勤天數核算;超過1個月的病假，按照政府相關規(guī)定，發(fā)放不低于西安市最低工資標準的80%;

2) 事假

月累計在3天以內(含3天)的，扣除日標準工資;月累計在3天以上的，超過部分按2倍日標準工資扣除;年累計在12天以上的,超過部分以曠工論;

3) 婚假、喪假、陪產假期間，享有基本工資、年限工資;休假期間崗位績效工資按照70%發(fā)放;福利按照實際出勤天數核算;

4) 產假期間，員工享有基本工資、年限工資，不享有崗位績效工資、各項福利。

6. 員工在勞動合同期滿離職的，享有本年度累計的崗位績效工資，均按照原發(fā)放期進行發(fā)放。

7. 員工因違反勞動合同約定離職的，不享有本年度累計的崗位績效工資。

8. 當員工無故曠工或受懲戒處罰時，工資不受××市的最低工資限制。

績效自評工作組織情況 績效自評工作開展情況十

全套公司績效考核辦法

為了調動公司員工的工作積極性，激發(fā)員工工作熱情，提升工作業(yè)績，增強公司競爭力，保證公司目標的順利達成，特制定本績效考核辦法。

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公司所有部門及員工（總經理除外）。

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（一）考核時間：每月1日至31日。

（二）考核工資標準：將員工每月應發(fā)工資總額的10％作為績效考核工資，根據當月工作績效考核結果，確定績效工資發(fā)放比例和具體金額。

其中，年薪制員工考核工資標準為：年薪÷12×80％×10％；置業(yè)顧問考核工資標準為：基本工資×10％。

（三）考核內容：員工本人當月工作完成情況及綜合表現。 （四）考核方式：

實行分級考核，由直接上級考核直接下級，并由分管領導最終評定。即：

1、公司總經理考核副總經理、總工程師（其中，總工程師的考核結合分管副總意見）； 2、公司副總經理考核部門負責人及分管部門；

3、部門負責人考核部門所屬員工，并由分管領導最終評定；

4、財務部門人員由集團公司財務審計部負責考核，公司提供相關參考依據。 三、考核流程

由制定工作計劃、執(zhí)行工作計劃及工作考核三部分組成，詳見下頁圖表1。

圖表

1

四、考核結果及獎懲 （一）對員工的考核 1、考核結果

考核結果以分數確定，最終轉換為a、b、c、d四個等級，以分管領導最終評定為準。各個等級對應分數及基本標準如下（圖表2）：

a級：超額完成當月工作任務，綜合表現突出，工作成績優(yōu)異；

b級：全面完成當月工作任務，綜合表現良好，工作成績良好；

c級：基本完成當月工作任務，綜合表現合格，工作成績一般,偶有工作失誤； d級：未完成當月工作任務，綜合表現一般，工作成績較差或有重大工作失誤。

2、獎懲辦法

當月考核結果直接與員工當月績效工資的發(fā)放掛鉤：

（1）考核結果為a級：績效工資按100％發(fā)放，并按本人當月考核工資標準的10％另行發(fā)放獎勵工資。

當月績效考核為a級的員工比例不超過公司員工總數的10％，各部門原則上不超過1人。 （2）考核結果為b級：績效工資按100％發(fā)放。 （3）考核結果為c級：績效工資按60％發(fā)放。 （4）考核結果為d級：不予發(fā)放績效工資。

考核中過程中，當月考核等級為d的，留任原職查看；累計達到兩次的，轉為試用員工；累計達到三次的，給予解聘或辭退。年度c級考核結果累計達到或超過三次的，根據其實際工作情況，給予適當懲處。

此外，員工月度工作績效考核結果，將作為年度優(yōu)秀員工評選、年終考核和獎懲的重要參考依據。

（二）對部門的考核 1、考核標準

對部門的考核標準主要由以下幾個方面組成： 部門工作完成情況（70％）、執(zhí)行力（10％）、下屬督導力（5％）、工作失誤和安全事故（5％）、自律力（5％）、團隊精神（5％）。 2、考核辦法

對部門的考核采用部門自評和分管領導考評的方式，以分管領導最終評定為準。 3、考核結果和獎懲

年終，公司將根據各部門全年總體表現情況，評選優(yōu)秀部門，并根據公司當年效益情況，給予部門適當獎勵。

對于年終考評較差的部門，公司將根據實際情況，給予部門負責人降職、降薪或解聘處理。 五、考核執(zhí)行程序

（一）計劃制定和返回：

1、員工月度工作計劃：由員工制定《員工月度工作計劃表》（詳見附件1），交部門負責人審核后返回員工。

2、部門月度工作計劃：每月28日，部門負責人制定下月《部門月度工作計劃表》（詳見附件2），交分管領導審定后返回部門。

3、計劃制定各階段，應進行必要的溝通。 （二）考核、匯總

1、員工考核：員工考核由員工自評、部門考核、分管領導評定三個部分組成。 （1）員工填寫《員工月度工作考核表》（詳見附件3），交部門負責人考核； （2）部門負責人考核完畢后，交分管領導評定； （3）考核各階段，應進行必要的溝通。

2、部門考評：部門考核由部門互評、部門自評和分管領導評定三部分組成。 （1）部門互評：由部門負責人填寫《部門月度互評表》（詳見附件4），對其他部門月度表現進行評議，并交公司領導，作為對其他部門考評的參考依據； （2）部門自評：由部門負責人填寫《部門月度自評表》（詳見附件5），交分管領導評定； （3）考核各階段，應進行必要的溝通。

3、高管考核：高管人員填寫《高管月度考核表》（詳見附件6），交公司總經理評定。 4、匯總：每月5日前，各部門將員工考核和部門考核匯總后，交分管領導評定。 （三）結果反饋

（1）每月8日前，分管領導將部門及所屬員工的考核下發(fā)綜合部； （2）綜合部根據考核結果填報《員工月度考核匯總表》（詳見附件7），并于每月10日前交公司領導審批；

（3）綜合部將經公司領導審批后的考核結果反饋至各部門，并函告財務部；

（4）考核人根據實際情況和需要，與被考核人進行溝通，以改進和提高工作績效。 （5）年終，綜合部將填報《員工年度考核匯總表》（詳見附件8）和《部門年度考核匯總表》（詳見附件9），經公司領導審批后，反饋至各部門。 六、其他事項

（一）考核人員應堅持實事求是，客觀公正地進行考核。被考核人認為考核結果嚴重不符合事實的，可以向綜合部或有關領導提出申訴。經調查屬實的，報公司領導同意后，可給予糾正，并對相關責任人進行處理。

（二）本辦法經公司總經理批準后，于20xx年8月起執(zhí)行。 （三）本《辦法》由綜合部負責解釋。

績效自評工作組織情況 績效自評工作開展情況十一

一、績效考核的目的為了進一步提高員工的工作業(yè)績，確保公司年經營目標的實現，公司決定實行績效管理，對員工的工作業(yè)績、工作能力、工作態(tài)度進行考核，將考核結果作為支付績效工資，評選優(yōu)秀員工、支付年終金的依據。通過考核達到充分調動每一位員工的積極性，提高勞動效率，增強企業(yè)活力和競爭力的目的。

二、績效考核制度

(一)工資及崗位績效工資構成

1、店長(營業(yè)員)工資結構

(1)基本工資

(2)工齡工資(由于眼鏡行業(yè)的特殊性，一般工作6個月以上給予工齡工資，一般設為20元每月，以后每在公司6個月加一次工齡工資，每次增加10元每月)。

(3)全勤獎(50元)

1)工作業(yè)績 崗位績效工資構成

2)工作能力

3)工作態(tài)度

2、崗位績效工資分配 崗位績效獎金定額單位：元單位職位 店長 1200元加業(yè)務提成獎金 提成為銷售額的3% 在績效工資上再加100元每月 營業(yè)員 1000元加業(yè)務提成獎金 提成為銷售額的2% 在績效工資上再加50元每月 試用營業(yè)員 900元無業(yè)務提成

3、店長、營業(yè)員應得月工資總額計算公式 月工資總額=基本工資+工齡工資+全勤獎+崗位績效工資

(1)基本工資、工齡工資、全勤獎按出勤率發(fā)放

(2)崗位績效工資：根據月終考核得分乘崗位績效獎金定額后所得的數額發(fā)放。

(二)績效考核，店長、營業(yè)員考核指標分值分配 考核項目 店長 營業(yè)員 工作業(yè)績 管理能力(工作能力) 工作態(tài)度 總分 70分 20分 10分 100分 70分 15分 15分 100分

1、工作業(yè)績得分

(1)店長：工作業(yè)績得分=70分×店月銷售計劃完成比重+獎勵分值

(2)營業(yè)員：工作業(yè)績得分=70分×個人銷售計劃完成比重+獎勵分值

2、管理能力(工作能力)得分，由考核者打分。

3、工作態(tài)度得分由考核者打分。

4、崗位績效工資=(工作業(yè)績得分+管理能力得分+工作態(tài)度得分)×業(yè)務提成獎金

(三)獎懲辦法 公司實行目標管理機制，各門店、營業(yè)員對自己的目標負責，小目標保大目標，層層保證目標的實現。按照月、季度、年目標逐月對店長、營業(yè)員進行考核，按考核確認的分值計算每月店長、營業(yè)員應得績效工資。

1、月考核獎勵與懲罰

▲獎勵：月考核店長、營業(yè)員超額完成銷售任務目標獎勵分值 超10%加10分 超10%--20%加20分 超20%-30%加30分 超30%以上加50分 備注：以標準上限為標準。舉例說明：該店長或者營業(yè)員完成超計劃20%則加20分，完成20.1%則加30分。 例某店員月初制定兩萬元銷售任務，完成計劃125%(即2.5萬元)工作能力、工作態(tài)度考核得分30分 應得分=70×125%=87.5+30+30=147.5分 月底結算工資為店長：1200(基本工資)+50(全勤獎)+20(工齡工資)+25000×3%×147.5%=2372元 營業(yè)員：1000(基本工資)+50(全勤獎)+20(工齡工資)+25000×2%×147.5%=1805元

▲ 懲罰：月考核店長、營業(yè)員三項指標考核總分達不到70分，則當月績效工資獎乘以40% 例：某店長、營業(yè)員當月制定目標任務為2萬元，完成計劃70%(即1.4萬元)，工作能力、工作態(tài)度考核得分為20分 應得分=70×70%=49+30=69分 月底結算工資 店長=1200(基本工資)+50(全勤獎)+20(工齡工資)+14000×3%×40%=1438元 營業(yè)員=1000(基本工資)+50(全勤獎)+20(工齡工資)+14000×2%×40%=1182元

2、季度考核與懲罰

▲季度考核達到評優(yōu)分值，獎勵績效獎金值 店長

(1)店長季度考核達標：評優(yōu)秀店長、特級店長：增加績效工資獎金。

1)季度內三個月考核所得分數相加得到435分以上，評為優(yōu)秀店長，崗位績效工資加200元(直接在提成后加200元納入考核)，即1200+200(基本工資) 435分相當于有2個月超額完成計劃120%，有1個月超額完成110% 70×120%+40+30=154×2=308 70×110%+20+30=127 2)季度內三個月考核所得分數相加得到516分以上，評為特級店長，崗位績效工資加400元(直接在提成后加400元納入考核)，即1200+400(基本工資) 516分相當于有2個月超額完成計劃130%，有1個月超額完成120% 70×130%+60+30=181×2=362 70×120%+40+30=154 注:增加績效工資從下季度初開始，保留一個季度，待下季度未考核達標繼續(xù)保留達不到自動取消。從新確認績效獎金標準。

(2)店長季度考核不達標，下調績效工資獎金 1)季度內三個月考核所得分數相加達不到265分以上，崗位績效工資下調10%，即-120元 265分相當于2個月完成85%，一個月完成90% 70×85%+27=86.5×2=173 70×90%+29=92 2)季度內三個月考核所得分數相加達不到240分以上，崗位績效工資下調20%，即-240元 240分相當于有2個月完成80%，一個月完成73% 70×80%+26=82×2=164 70×73%+25=76 3)季度內三個月考核分相加不到240分者，下季度開始直接降為營業(yè)員，并按新績效工資算

營業(yè)員 獎勵

(1)1季度內三個月考核所得分數相加達到435分以上，評為優(yōu)秀營業(yè)員，崗位績效工資加100元。

(2)1季度內三個月考核所得分數相加達到516分以上，評為特級營業(yè)員，崗位績效工資加200元，同時升級為店長。 懲罰

(1)1季度內三個月考核所得分數相加不足265分，崗位工資下調10%，即-100為900元

(2)1季度內三個月考核所得分數相加不足240分，崗位工資下調20%，即-200為800元

(3)不足240分營業(yè)員給予一個月觀察時間，如未改善直接辭退。

3、年終獎考核達標獎勵

(1)店長

1)年終考核達到4個優(yōu)秀：獎勵500元

2)年終考核2個優(yōu)秀2個特級：獎勵1000元

3)年終考核3個特級1個優(yōu)秀：獎勵1500元

4)年終考核達到4個特級：獎勵20xx元

(2)營業(yè)員

1)年終考核達到4個優(yōu)秀：獎勵500元

2)年終考核2個優(yōu)秀2個特級：獎勵1000元

3)年終考核3個特級1個優(yōu)秀：獎勵1500元 4)年終考核達到4個特級：獎勵20xx元 三、績效考核辦法

(一)績效考核程序 分二級考核

1、經理考核各店店長

2、各店店長考核所屬員工

(二)績效考核原則 公開、公正、公平、客觀原則。

(三)考核時間

1、月考核

1)各店店長于下月初三個工作日將員工考核表和工資表一并交公司審核。

2)公司經理于下月初三個工作日將店長考核表送財務。

2、季度考核

1)各店店長于下季度初5個工作日將評選的季度優(yōu)秀員工考核表送公司審核。

2)公司經理于下季度初5個工作日將評選的季度優(yōu)秀店長考核表送公司會審。

3、年終考核 直接兌現現金

三、考核內容

(1)考核三方面內容

1、工作業(yè)績考核

2、工作能力考核

3、工作態(tài)度考核

(2)分值分配 三方面考核按百分制打分 1)店長(100分)

①工作業(yè)績考核70分 其中業(yè)務知識、專業(yè)技術50分

②管理能力考核20分 其中計劃、執(zhí)行、控制能力10分;工作總結、經營分析能力5分;遵守公司規(guī)定制度5分。

③工作態(tài)度考核10分 其中工作責任心5分;關心企業(yè)主動提出合理化建議5分。

2)營業(yè)員(100分)

①工作業(yè)績考核70分 學習掌握運用專業(yè)知識、專業(yè)技術能力50分

②工作能力考核15分 工作能力10分;遵守公司規(guī)定制度5分。

③工作態(tài)度考核15分 工作責任心10分;關心企業(yè)主動提出合理化建議5分。

五、績效考核評分標準

1、工作業(yè)績考核 工作業(yè)績考核標準分值為70分，采用定量考核法，以月銷售計劃為目標計算得分。 工作業(yè)績應得分值=70×銷售完成百分比+獎勵分值 獎勵分值： 銷售比計劃超5%--10% 加10分 銷售比計劃超10%--20% 加20分 銷售比計劃超20—30% 加30分 銷售比計劃超30%以上 加40分.

績效自評工作組織情況 績效自評工作開展情況十二

為推進企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，建立具有自身特色的企業(yè)文化，有效促進考核激勵機制的深入，體現勞動貢獻與薪酬回報相掛鉤，實現企業(yè)和個人的既定價值，結合企業(yè)實際，特制定公司的績效工資考核制度。

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1、考核部門及員工績效目標的完成情況，為核定實際薪酬提供依據。

2、對上一考核期間的工作進行總結，為下一期間的績效改進及個人發(fā)展提供指導和幫助。

3、為公司整體和局部薪酬調整、年度員工職等評定、崗位調整、資歷評價等提供重要依據。

4、提高員工隊伍技能和績效素質，優(yōu)化人員結構，保持公司人力資源的活力和競爭力。

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本制度適用于公司各部門、個人的績效考核管理工作，適用于全體員工。

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依據公司總部和門店各崗位職級不同，劃分不同的績效工資，績效工資具體金額見工資構成;

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1、公司對門店(部門)的考核，以季度為周期進行。

2、公司對公司主管級及門店主管級以上人員的考核實行目標責任考核，以季度為周期進行。

3、門店主管級以下人員以營業(yè)業(yè)績?yōu)橹鲗嵭性露瓤己恕?/p>

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1、按照逐級層層分解原則履行，其中：

(1)年度門店(采購部門)目標依據公司的年度經營目標計劃結合不同門店(部門)工作職責，逐項進行分解，并以相對量化的方式制訂不同考評表(見附件)，傳遞到相關責任人。

(2)其他部門的月度績效考核目標由部門提出月度工作計劃，經總經理核定;以及公司例會決定事項的分解;公司領導特定交辦工作等，共同作為部門的績效考核目標。月度考核目標要圍繞年度部門目標、公司目標為主線進行。

2、員工應根據不同的崗位職能特點，確定不同的考核內容、考核標準和考核方式。

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1、績效考核要求在季度考核周期結束的下一月的1日啟動，5日前完成考核，并以合理方式公布績效考核結果，

2、采購部門、門店主管級以上、公司總部輔助部門工作人員績效工資發(fā)放規(guī)定：在考核周期第一、第二月績效工資按照70%發(fā)放，余留30%績效工資在考核周期結束后，依據考核情況進行兌現;

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1、公開、公平、公正，以結果為主旨。

2、以發(fā)展為導向，以溝通為紐帶，以管理為支柱，以考評為手段，以激勵為引擎，以培訓為跳板。

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在考核周期結束后5日前，對各級考核結果要定向公布，一份存錄，一份供作薪資發(fā)放依據。

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1、實際可得績效工資由行政人事部工作人員按照實際考核得分按比例進行計算完成。

2、公司采購部門、門店主管級以上績效工資考核要求和發(fā)放規(guī)定：

1)、依據考核標準，綜合得分超過100分，每增加一分，績效工資在原基礎上增加5%;

2)、依據考核標準，綜合得分達到100分，足額領取績效工資;

3)、依據考核標準，綜合得分達90—100分以下，領取90%績效工資;

4)、依據考核標準，綜合得分達80—90分以下，領取80%績效工資;

5)、依據考核標準，綜合得分達70—80分以下，領取70%績效工資;

6)、依據考核標準，綜合得分達60—70分以下，領取60%績效工資;

7)、依據考核標準，綜合得分達到60分以下，績效工資取消;

8)、采購部門助理(門店輔助部門工作人員)，按照采購經理(店長)考核得分領取績效工資，最低不得低于65%;

9)、連續(xù)兩個季度沒有完成考核標準的店長級以下工作人員，公司有權解除其職務和工作關系;

10)、沒有完成年度考核標準的公司采購部門、門店主管級以上工作人員，公司對其進行降級、降職處理，薪資按照職級異動后薪資標準發(fā)放;

3、門店主管級以下人員績效工資考核要求和發(fā)放規(guī)定：

1)、依據考核標準，綜合得分超過100分，每增加一分，績效工資在原基礎上增加5%;

2)、依據考核標準，綜合得分達到100分，足額領取績效工資;

3)、依據考核標準，綜合得分達到95—100分，領取95%績效工資;

4)、依據考核標準，綜合得分達到85—94分，領取90%績效工資;

5)、依據考核標準，綜合得分達到75—84分，領取80%績效工資;

6)、依據考核標準，綜合得分達到74分以下，領取70%績效工資;

7)、營運部門基層工作人員按照考核得分領取績效工資，績效工資最低不得低于75%;

4、公司總部輔助部門績效工資考核要求和發(fā)放規(guī)定：

1)、依據考核標準，綜合得分超過100分，每增加一分，績效工資在原基礎上增加5%;

2)、依據考核標準，綜合得分達到100分，足額領取績效工資;

3)、依據考核標準，綜合得分達到95—100分，領取95%績效工資;

4)、依據考核標準，綜合得分達到85—94分，領取90%績效工資;

5)、依據考核標準，綜合得分達到75—84分，領取80%績效工資;

6)、依據考核標準，綜合得分達到65—74分，領取70%績效工資;

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1、在年度考核結束后，超額完成銷售額任務和毛利額任務的門店，公司按照超額部分利潤的10%作為超額獎金獎勵給門店，門店超額獎金分配方案由門店自行擬訂，報公司同意后即可執(zhí)行分配方案;

2、在年度考核結束后，采購部超額完成銷售額任務和毛利額任務，公司按照超額部分利潤的2%作為超額獎金獎勵給采購，采購超額獎金分配方案由采購部自行擬訂，報公司同意后即可執(zhí)行分配方案;

3、在年度考核結束后，公司超額完成銷售額任務和毛利額任務，公司按照超額部分利潤的2.5%作為超額獎金獎勵給輔助部門，輔助部門超額獎金分配方案由人事行政部自行擬訂，報公司同意后即可執(zhí)行分配方案;

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1、績效考核的結果幾乎可以應用到人力資源管理的各個方面，比較直接的應用大致有：

(1)績效工資的發(fā)放與薪資調整;

(2)職位的調整與晉升;

(3)培訓發(fā)展。

2、幾點具體說明：

(1)通過績效和薪酬管理體系，可以最大限度地提高員工的工作績效、士氣和忠誠度;

(2)尋求組織中各部門之間薪酬水平的內部公平性;

(3)根據個人能力和績效論功行賞;

(4)提供設定工資水平的統(tǒng)一方法，為雇傭、晉升等工作提供依據;

(5)績效與薪酬之間的聯系也為控制工資成本和費用提供了一個有效手段。

3、在考核中，當某責任人因個人原因中途離任的情況發(fā)生時，該責任人原則上不能獲得年度績效獎勵，特殊情況除外。公司應確定繼任者的續(xù)任年度、季度績效考核目標(雙方簽字)。

4、當被考核門店部門經理以上管理人員因個人原因中途離任的情況發(fā)生時，該管理人員原則上不能獲得本季度的剩余30%績效工資，他(她)的績效目標由繼任者承擔，并按照繼任時間享受公司規(guī)定季度績效工資。被考核門店部門經理以上管理人員在考核周期內晉升或換崗，按照異動前后的崗位領取季度績效工資。

5、在員工考核中，當被考核人中途離職的情況發(fā)生時，按照出勤天書獲得當月績效工資，加入公司未滿試用期的員工不宜進行考核，也不享受績效工資。

6、當公司、部門或者員工由于不可抗拒的外力影響導致無法啟動考核程序或不能執(zhí)行考核結果時，暫?？己?。

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1、績效分析報告是一個利用數據進行問題闡述、問題分析并提出解決方案的分析報告。

2、在績效分析報告中，至少需對1~2個影響績效業(yè)績的關鍵因素進行專案分析。

3、員工績效分析報告

(1)行政部負責組織編制《員工績效分析報告》，其基本信息來源于績效考核表，《員工績效分析報告》至少每季編制一次。

(2)《員工績效分析報告》的內容至少包括：戰(zhàn)略目標的達成情況、績效差距分析、改善建議、整改要求等內容。

(3)《員工績效分析報告》需經總經理批準后方可予以發(fā)布。

2、門店(部門)績效分析報告

(1)信息部定期對過往績效考核的各種量表資料進行統(tǒng)計。

(2)資料包括公司目標、部門目標以及這些目標實際達成狀況。

(3)績效分析包括戰(zhàn)略目標的達成情況分析、績效差距分析、優(yōu)劣勢分析和績效改善的建議、整改要求等內容。

(4)分析過程應借助充分的管理工具進行分析，力求發(fā)現影響績效的實質。

4、分析報告編制完成后，應提交行政部經理審核，副總經理復核，總經理批準。

5、需要時按照總經理提出的意見和建議進行修正和補充。

6、行政部負責按照績效分析報告的要求進行嚴格實施，實施的內容可包括：制度建設、管理方式的改變、戰(zhàn)略調整、目標的重新制定等。

績效自評工作組織情況 績效自評工作開展情況十三

依據《公司法》、《證券交易所股票上市規(guī)則》、《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》等相關法律、法規(guī)和規(guī)章制度的要求及證券交易所《中小企業(yè)板上市公司內部審計工作指引》，公司董事會審計委員會、公司內部審計部門對公司目

相關公司股票走勢前的內部控制及運行情況進行了全面檢查，并出具了《化學(集團)股份有限公司內部控制的自我評價報告》?，F將公司x年度內部控制情況作如下自評：

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(一)全面性原則：評價工作包括內部控制的設計與運行，涵蓋企業(yè)及其所屬單位的各種業(yè)務和事項。

(二)重要性原則：評價工作在全面評價的基礎上，關注重要業(yè)務單位、重大業(yè)務事項和高風險領域。

(三)客觀性原則：評價工作準確地揭示經營管理的風險狀況，如實反映內部控制設計與運行的有效性。

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評價工作是根據《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》以及證券交易所《上市公司內部控制指引》、《中小企業(yè)板上市公司內部審計工作指引》相關法律、法規(guī)和規(guī)章制度有關要求進行的。

對公司內部控制設計與運行情況進行全面評價，評價工作圍繞公司內部環(huán)境、風險評估、控制活動、信息與溝通、內部監(jiān)管等要素進行，評價范圍涵蓋公司組織架構、人力資源、企業(yè)文化、社會責任、風險管理體系、內部控制制度、信息傳遞與報告、內部監(jiān)督等具體內容，涉及公司所有業(yè)務部門及職能管理部門，涵蓋公司層面制定的各項基本制度及公司各部門制定的各項業(yè)務制度、管理制度、業(yè)務流程、操作手冊等。

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本次內部控制評價工作在公司董事會審計委員會領導下開展，具體經辦部門為公司審計部。主要評價程序如下：

(一)由公司審計部制定內部控制評價工作方案，明確評價要求、并做好內部學習、研討及評價底稿設計等相關準備工作。

(二)公司各部門對與本部門業(yè)務發(fā)展、內部管理相關的內部控制制度設計的健全性和運行的有效性進行自查、自我評價，并將自查報告在規(guī)定的期限內報送審計部。

(三)由審計部組織審計人員對各部門內控設計與運行的有效性進行檢查、測試和評價。

(四)整理、匯總內部控制評價工作底稿，撰寫內部控制評價報告并報公司董事會批準。

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(一)控制環(huán)境

結合五部委下發(fā)的《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》，公司在管理中不斷完善和健全公司制度，注重內部控制制度的制定和實施。從企業(yè)文化到制度建設，都為內控的執(zhí)行建立了良好的環(huán)境，從而使公司經營有條不紊、規(guī)避風險，全面提升治理水平。

1、組織架構

(1)治理結構

按照《公司法》、《證券法》和《公司章程》的規(guī)定，公司建立了較為完善的法人治理結構。股東大會是公司最高權力機構，通過董事會對公司進行管理和監(jiān)督。董事會是公司的常設決策機構，向股東大會負責。董事會對公司經營活動中的重大決策問題進行審議并做出決定，或提交股東大會審議。監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構，負責對公司董事、經理的行為及公司財務進行監(jiān)督。公司總經理由董事會聘任，在董事會的領導下，全面負責公司的日常經營管理活動，組織實施董事會決議。

公司董事會下設戰(zhàn)略、審計、提名、薪酬與考核四個專門委員會，專門委員會成員全部由董事組成，根據公司章程，公司設立監(jiān)事會，代表全體股東監(jiān)督董事會、經理層對企業(yè)的管理;公司配備專職審計人員對公司財務收支和經濟活動進行內部審計監(jiān)督。

(2)公司內部控制組織機構

公司內部組織機構設有戰(zhàn)略投資部、經濟運行部、技術中心、生產管理部、安全環(huán)保部、人力資源部、財務資產部、信息管理部、工程管理部、證券部、商務部、黨委辦公室、總經理辦公室、物資供應總公司、銷售總公司、進出口總公司等，各職能部門之間職責明確，相互牽制。

(3)母子公司組織結構

公司各控股子公司在一級法人治理結構下建立完備的決策系統(tǒng)、執(zhí)行系統(tǒng)和監(jiān)督反饋系統(tǒng)，并按照相互制衡的原則設置內部機構和經營管理部門，控股子公司包括：華泰重化工有限責任公司、礦冶有限公司、中化建進出口有限責任公司、阜康市博達焦化有限責任公司、托克遜縣化學鹽化有限責任公司、中魯礦業(yè)有限公司、奇臺縣化學礦產開發(fā)有限責任公司、化學阜康能源有限公司、化學庫爾勒化工有限公司、化學準東熱電有限公司、化學準東煤業(yè)有限公司等。

2、人力資源

公司擁有熟悉行業(yè)生產經營特點的高級管理人員、掌握先進技術并運用于生產實踐的核心技術人員，熟悉市場的專業(yè)營銷人員、以及技術熟練、操作規(guī)范的一線員工，形成了公司特有的人才梯隊，為公司發(fā)展奠定了堅實的基礎。

公司已建立了較為完善的人力資源管理制度，涵蓋績效管理、薪酬管理、員工培訓、崗位與編制管理、勞動合同管理、勞動紀律及考勤管理、人事檔案管理等方面。為使員工能夠勝任工作崗位要求，公司制定了《崗位說明書》、《員工培訓管理制度》和《新進員工培訓管理規(guī)定》，明確具體崗位任職條件，制定并執(zhí)行培訓計劃，通過新員工培訓、崗位培訓、特殊工種培訓等多種形式的培訓，加強員工職業(yè)技能。

這些制度的制定為公司員工的聘任、培訓、績效考評、晉升、辭退提供了依據。制度的制定體現了公司“以人為本”的思想，體現了效率優(yōu)先兼顧公平的原則，體現了對員工素質提高的重視和員工職業(yè)發(fā)展的高度關注。公司通過制定《員工思想道德建設和行為規(guī)范學習手冊》，加強員工的道德建設、企業(yè)文化理念建設，規(guī)范員工行為準則。

3、企業(yè)文化

一流的員工生產一流的文化，一流的文化塑造一流的企業(yè)。公司在充分汲取國內外優(yōu)秀企業(yè)文化營養(yǎng)的同時，逐步建立起了具有化學特色的文化體系。先進的文化形成了公司核心價值觀，企業(yè)凝聚力和向心力大為增強，推動企業(yè)快速發(fā)展。

4、社會責任

公司在經營發(fā)展過程中切實履行社會職責和義務，主要包括安全生產、產品質量、環(huán)境保護、資源節(jié)約、促進就業(yè)、員工權益保護等。

公司安全生產措施切實到位、責任落實，年度內未發(fā)生重大安全事故。

公司制定并有效執(zhí)行《產品質量管理辦法》相關規(guī)定，年度內未發(fā)生重大產品質量問題。

公司采用先進的膜法和生化法處理裝置處理生產過程中的廢水，處理后的廢水回用于生產裝置，減少新鮮水的使用量，既減少污染物排放、又節(jié)約了資源，達到節(jié)能減排的目的。

公司切實履行促進就業(yè)和員工權益保護的社會責任，按照國家相關規(guī)定為職工繳納各項社會保險統(tǒng)籌，企業(yè)發(fā)展的同時不斷為社會提供人員就業(yè)崗位。

(二)風險評估

在公司的發(fā)展過程中，需要對環(huán)境風險、經營風險、財務風險等內外部風險進行有效控制和防范。

公司根據戰(zhàn)略目標及發(fā)展思路，結合行業(yè)特點全面系統(tǒng)地收集相關信息及時進行風險評估，組織風險分析團隊，按照嚴格規(guī)范的程序開展工作，準確識別內部風險和外部風險，根據風險分析的結果，結合風險承受度，權衡風險與收益，確定風險應對策略，做到風險可控。

(三)控制活動

公司管理層在預算、生產、收入、費用、投資、利潤等財務和經營業(yè)績方面都有清晰的目標，公司內部對這些目標都有清晰的記錄，并且對其加以監(jiān)控，并且積極地對其加以監(jiān)控。財務部門建立了適當的保護措施較合理地保證對資產和記錄的接觸、處理均經過適當的授權;較合理地保證賬面資產與實存資產定期核對相符。

為合理保證各項目標的實現，公司建立了相關的控制程序及措施，主要包括：不相容職務分離、授權審批控制、會計系統(tǒng)控制、財產保護控制、預算控制、運營分析控制和績效評價控制等。同時，公司制定了《經濟運行預警管理辦法》，該辦法將預警信號劃分為特別嚴重(紅色)、嚴重(橙色)、輕微(黃色)三個級別，并建立了由財務預警、生產運行預警、物流運營預警三個子體系組成的經濟運行預警體系。

公司內部控制活動方法、措施及機制的運行情況，主要表現在以下方面：

1、公司治理方面

結合公司治理結構，公司制定了完善的公司治理制度，包括《公司章程》、《股東會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》、《董事會秘書工作細則》、

《獨立董事工作制度》、《董事會專門委員會實施細則》、《總經理工作細則》、《信息披露事務管理制度》、《投資者關系管理制度》、《領導責任追究制度》、《董事會審計委員會年報工作規(guī)則》、《募集資金管理辦法》等制度，進一步明確了治理結構的職責，減少風險。

在公司的發(fā)展過程中，需要對經營風險、環(huán)境風險、財務風險有效監(jiān)控，因此公司制定了《合同管理辦法》、《物資采購管理辦法》、《物資計劃管理規(guī)定》、

《產品質量管理辦法》、《市場營銷管理辦法》、《招標投標管理辦法》、《工程項目施工管理規(guī)定》、《財務管理辦法》、《投資管理辦法》、《危險化學品安全管理辦法》、

《安全檢查管理規(guī)定》、《環(huán)保檢查管理規(guī)定》等各項制度，對采購、生產、銷售、項目建設、資產、財務、投資、安全、環(huán)保等方面進行風險管理。

公司根據戰(zhàn)略目標及發(fā)展思路，結合行業(yè)特點，建立了系統(tǒng)、有效的風險評估體系，全面系統(tǒng)地收集相關信息，準確識別內部風險和外部風險，及時進行風險評估，做到風險可控。同時，公司建立了突發(fā)事件應急機制，制定了應急預案。

2、日常管理主要方面

(1)采購供應管理方面

公司為保障生產物資及時供應，規(guī)范物資采購行為，制定了一系列采購方面的制度，包括《物資計劃管理規(guī)定》、《物資采購管理辦法》、《合同管理辦法》、

《采購物資出入庫管理規(guī)定》等，這些制度在實際過程中得到有效執(zhí)行。

物資供應總公司為采購供應的執(zhí)行部門，負責匯總、平衡、分配物資采購計劃，對采購計劃分類實施采購;按照貨比三家的原則進行比質比價，簽訂采購合同;在采購物資入庫環(huán)節(jié)，由質量檢測部門進行質檢后辦理入庫。商務部建立供應商管理體系，對供應商實行入網許可管理，建立了供應商檔案信息，并定期復核、更新供應商檔案，保證信息的完整性、信息更新的及時性。采購合同需經公司合同評審委員會評審通過后與供應商簽訂。

(2)銷售管理方面

公司銷售總公司為擴大市場，加強客戶服務，防范銷售過程中的風險，制定了《市場營銷管理辦法》、《鐵路運輸管理規(guī)定》等規(guī)定，在市場調查、產品發(fā)貨、客戶授信額度、客戶關系維護、營銷策略管理、貨款回收管理等方面做出了具體規(guī)定。根據營銷管理辦法規(guī)定，公司每半年或者一年必須以詢證函形式與客戶對賬。

(3)資產管理方面

固定資產由公司各個使用部門建立固定資產卡片臺賬，按臺、按裝置詳細登記資產狀況，賬賬相符，賬實相符。固定資產的有償轉讓必須先簽定合同，然后開具固定資產變更通知單，經主管領導審批簽字后辦理。固定資產的報廢由使用部門填報固定資產報廢申請單，財務資產部等有關部門檢查鑒定匯總，主管領導審批，報董事會研究批準后進行賬務處理。

公司對資產采取了定期盤點、財產記錄、帳實核對、財產保險等措施，確保了各種財產安全完整。鑒于公司近年擴大生產規(guī)模、項目建設投資巨大，公司管理層正在加大力度展開對項目的預算、工期、工程進度、工程質量，工程物資的到位情況、實際發(fā)生的支出、實際發(fā)生支出與預算的差異、工程款及材料設備款的結算情況，完工及完工驗收情況等進行全面掌控和全程實時跟蹤管理。公司財務、審計等資產管理部門將對工程項目、技措項目執(zhí)行公司相關管理制度規(guī)定的情況進一步加強跟蹤和監(jiān)督。同時根據企業(yè)會計準則的規(guī)定，結合公司實際情況，進一步完善在建工程、工程物資、固定資產的內控制度，以便準確地反映公司資產狀況。

(4)項目管理方面

項目前期由戰(zhàn)略投資部和外部中介機構對工程項目進行市場調研和經濟分析，技術中心形成可行性研究報告，并與相關技術部門將可行性研究報告報公司總經理辦公會論證后，按公司章程規(guī)定的權限與程序提交董事會、股東大會審議批準。

子公司根據施工圖和初步設計編制材料物資、機器設備采購明細，物資供應總公司根據資金使用安排的先后順序，制定物資采購計劃。工程進行期間，由子公司擬定工程進度和物資使用計劃，由物資供應總公司負責物資采購，由財務部門組織籌集資金，保證工程的正常進行。子公司全面負責現場有關事宜，業(yè)主方現場管理人員及監(jiān)理單位，負責施工進度，檢查、施工質量的監(jiān)控等工作。工程完工后，由工程管理部、子公司、監(jiān)理單位、設計單位以及地堪單位等共同組織工程驗收，編制竣工驗收報告;由使用部門組織進行試車和生產考核;工程驗收合格，工程管理部將審計部復審完畢的單項或單位工程結算轉交財務資產部，財務資產部出具工程竣工財務決算報告。

(5)人力資源方面

根據公司的經營管理需要，公司制定了聘用、培訓、考核、獎懲等一系列的人事管理制度，包括《勞動合同管理規(guī)定》、《人員聘用管理規(guī)定》、《社會保險管理規(guī)定》、《員工薪資管理辦法》、《績效考核規(guī)定》、《崗位說明書》、《考勤管理辦法》、《人事檔案管理規(guī)定》等，對各個部門、經營環(huán)節(jié)制定了一系列較為詳盡的崗位職責分工制度，將各項交易業(yè)務的授權審批與具體經辦人員分離，保證了不相容職務的分離控制。

為使員工能夠勝任工作崗位要求，公司制定了《崗位說明書》、《員工培訓管理辦法》和《新進員工培訓管理規(guī)定》，明確具體崗位任職條件，制定并執(zhí)行培訓計劃，通過新員工培訓、崗位培訓、特殊工種培訓等多種形式的培訓，加強員工職業(yè)技能。公司將職業(yè)道德修養(yǎng)和專業(yè)勝任能力作為選拔和聘用員工的重要標準，切實加強員工培訓和繼續(xù)教育，不斷提升員工素質。

公司全員簽訂勞動合同，實行崗位薪資制度，定崗定薪，崗變薪變，建立起崗位薪資、績效薪資、津貼薪資綜合薪酬體系，按照國家規(guī)定，為職工繳納了養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)、工傷、生育等保險金以及住房公積金;高級管理人員薪酬按照

《年度經營業(yè)績考核及薪酬管理暫行辦法》執(zhí)行，建立了有效的激勵和約束機制。

(6)會計系統(tǒng)方面

公司在預算、生產、收入、費用、投資、利潤等財務和經營業(yè)績方面都有清晰的目標，公司內部對這些目標都有清晰的記錄，并且對其加以監(jiān)控。按照《公司法》、《會計法》、《企業(yè)會計準則》等法律法規(guī)規(guī)定，公司制訂了《財務管理辦法》，以保證業(yè)務活動按照適當的授權進行。財務資產部由具備相關專業(yè)素質的人員組成，實行會計人員崗位責任制，聘用適當的會計人員，使其能夠完成分配的任務，分別負責會計管理、銷售核算、財產清查、稅務、總賬、出納等職能，交易和事項能以正確的金額，在恰當的會計期間，較及時地記錄于適當的賬戶，使財務報表的編制符合企業(yè)會計準則的相關要求;對資產的記錄和記錄的接觸、處理均經過適當的授權;賬面資產與實存資產定期核對。

公司對貨幣資金收支明確規(guī)定了批準權限、批準程序，設立了辦理貨幣資金業(yè)務的不相容崗位，確保了貨幣資金的安全。在交易授權審批、崗位職責分工、憑證與記錄、資產接觸與記錄使用、獨立稽核等管理方面建立并實施了控制程序。崗位設置貫徹了“責任分離、相互制約”的原則。

(7)期貨套期保值高風險業(yè)務

為了規(guī)范套期保值業(yè)務的經營行為和業(yè)務流程，加強期貨套保業(yè)務的內部控制，防范交易風險，確保公司金融資產和套期保值資金的安全，公司制定了《套期保值業(yè)務內部控制制度》。

3、重點控制方面

(1)對控股子公司的管理

公司已按照《證券交易所上市公司內部控制指引》等相關規(guī)定建立健全并保持控股子公司內部控制的有效，通過制定《控股子公司管理規(guī)定》等制度，對子公司進行有效的管理和控制。

(2)關聯交易

公司已按照《證券交易所上市公司內部控制指引》等相關規(guī)定規(guī)范關聯交易的內部控制;公司已按照有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及《上市規(guī)則》等有關規(guī)定，明確劃分公司股東大會、董事會對關聯交易事項的審批權限，規(guī)定關聯交易事項的審議程序和回避表決要求。公司已參照《上市規(guī)則》及其他有關規(guī)定，確定公司關聯方的名單，并及時予以更新，確保關聯方名單真實、準確、完整。

公司制定了《關聯交易決策制度》，對關聯交易做出了明確規(guī)定;公司與關聯人之間的關聯交易應簽訂書面協(xié)議，協(xié)議的簽訂應當遵循平等、自愿、等價、有償的原則，協(xié)議內容應明確、具體。關聯交易應遵循市場公正、公平、公開的定價原則，關聯交易的價格或取費應采取市場價格，原則上應不偏離市場獨立第三方的標準，對于難以比較市場價格或訂價受到限制的關聯交易，應根據關聯交易事項的具體情況確定定價方法，明確有關成本和利潤的標準，并在相關的關聯交易協(xié)議中予以明確。

(3)對外擔保

公司已按照《證券交易所上市公司內部控制指引》等相關規(guī)定建立健全并保持對外擔保內部控制的有效;公司已按照有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及《上市規(guī)則》等有關規(guī)定，在《公司章程》中明確股東大會、董事會關于對外擔保事項的審批權限，以及違反審批權限和審議程序的責任追究機制。

公司制定了《對外擔保制度》，對公司發(fā)生對外擔保行為時的擔保對象、審批權限和決策程序、安全措施等作了詳細規(guī)定;對外擔保建立嚴格的審查和決策程序;公司對外提供擔保，應當采取反擔保、互?；蚱渌行Х婪讹L險的措施，必須與擔保的數額相對應。

(4)募集資金

公司已按照《證券交易所上市公司內部控制指引》等相關規(guī)定建立健全并保持募集資金內部控制的有效。

公司制訂了《募集資金管理制度》，對募集資金專戶存儲、使用及審批程序、用途調整與變更、內審監(jiān)督等方面進行明確規(guī)定，以保證募集資金?？顚Ｓ?。

(5)重大投資

公司已按照《證券交易所上市公司內部控制指引》等相關規(guī)定建立健全并保持重大投資內部控制的有效;公司已在《公司章程》中明確股東大會、董事會對重大投資的審批權限，制定相應的審議程序。

公司《投資管理辦法》按照符合公司發(fā)展戰(zhàn)略、合理配置企業(yè)資源、促進要素優(yōu)化組合，創(chuàng)造良好經濟效益的原則，就公司對外股票、債券等證券投資、公司兼并、合作經營和租賃經營等投資項目，和對內的重大技改項目、更新、基本建設、購置新設備、新產品開發(fā)等投資項目進行了規(guī)范。

(6)信息披露

公司已按照《證券交易所上市公司內部控制指引》等相關規(guī)定建立健全并保持信息披露內部控制的有效。

公司制訂了《信息披露事務管理制度》和《重大信息內部報告制度》，從信息披露機構和人員、文件、事務管理、披露程序、信息報告、保密措施、檔案管理、責任追究等方面作了詳細規(guī)定。

(四)信息系統(tǒng)與溝通

公司建立了信息與溝通制度，明確內部控制相關信息的收集、處理和傳遞程序、傳遞范圍，確保了對信息的合理篩選、核對、分析、整合，保證了信息的及時、有效。公司按照中國證監(jiān)會和證券交易所的有關信息披露有關規(guī)定制訂了《信息披露事務管理制度》、《重大信息內部報告制度》和《投資者關系管理制度》，對涉及信息披露的內容及披露標準、信息披露責任人及管理部門、信息披露程序等進行了具體規(guī)定。同時，公司要求對口部門加強與行業(yè)協(xié)會、中介機構、業(yè)務往來單位以及相關監(jiān)管部門等進行溝通和反饋，以及通過市場調查、網絡傳媒等渠道，及時獲取外部信息。通過這些措施，公司董事會及時獲得內部和外部重要信息，并及時解決信息溝通過程中發(fā)現的問題，同時確定信息披露的內容。

公司購置并使用erp 資源管理軟件等信息化軟件，erp 資源管理軟件包括財務、庫存、生產、銷售、統(tǒng)計、人事管理等方面，基本涵蓋了公司的主要經營活動。為保證信息系統(tǒng)的正常、有效運行，設立了信息管理部，配備專職人員負責信息系統(tǒng)的維護，開通并使用oa 網上辦公系統(tǒng)，保證業(yè)務處理的及時性，使公司經營目標、方針計劃順暢下達到各職能部門和全體員工，并使各層級部門、員工將信息及時上傳給管理者;隨著公司的發(fā)展，公司目前正在對erp 系統(tǒng)進行升級，保證更有效高速的交流、傳遞信息。

(五)內部監(jiān)督

公司董事會下設審計委員會，負責審核公司的財務信息及其披露，審查公司的內控制度。審計部在審計委員會的直接領導下依法獨立開展公司內部審計工作。審計部設專職人員，對公司內部各部門及分、子公司的財務收支、生產經營活動進行審計、核查，對經濟效益的真實性、合法性、合理性做出合理評價，對公司工程結算進行復審，并對公司內部管理體系以及各部門內部控制制度的情況進行監(jiān)督檢查。

公司制定并通過董事會審議通過了《內部審計制度》，對審計部的職責、權限、內部審計工作程序做了明確規(guī)定，確保公司內部審計工作的規(guī)范性。內部審計遵循“以合規(guī)審計為基礎，以效益審計為重點，以提高經濟效益為目的”的工作方針，確保公司內部審計工作的規(guī)范性;對公司業(yè)務流程中的風險點進行辨識，加強風險防范，保證內部控制的有效開展。

公司定期對各項內部控制進行評價，同時一方面建立各種機制使相關人員在履行正常崗位職責時，就能夠在相當程度上獲得內部控制有效運行的證據;另一方面通過外部溝通來證實內部產生的信息或者指出存在的問題。公司管理層高度重視內部控制的各職能部門和監(jiān)管機構的報告及建議，并采取各種措施及時糾正控制運行中產生的偏差。

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年度公司執(zhí)行內控制度的總體情況良好，內控相關部門或機構均已按照法律法規(guī)、公司章程和相關制度的規(guī)定設置，并在公司內部控制活動中發(fā)揮作用。公司各部門均能按照內部控制流程從事經營活動，有效控制了運營風險。

年公司為建立和完善內部控制所進行的重要活動、工作，主要表現在以下方面：

1、為了加強和規(guī)范企業(yè)內部控制，提高企業(yè)經營管理水平和風險防范能力，結合公司實際情況及需要， 年內公司進一步修訂了《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《總經理工作細則》、《投資管理辦法》、《套期保值業(yè)務內部控制制度》等內部控制管理制度;

年內，公司新制定頒布《外部信息使用人管理制度》、《內幕信息知情人管理制度》、《對外提供財務資助管理制度》等內部控制管理制度。

2、x年度內，公司對職能部門設定、部門職責、工作流程、子公司的組織架構進行全面的劃分、梳理，進一步保證了公司的內部控制管理。

3、為了加強和規(guī)范企業(yè)內部控制，加強信息的控制、傳遞、分析、匯總、報告及提高工作效率， 年內公司集中力量計劃使用sap 企業(yè)資源計劃管理系統(tǒng)。

4、報告期內，對上年度公司治理自查活動中需要整改落實的問題，公司予以足夠的重視，并在報告期內得到持續(xù)改善和提升。

本年度，公司進一步加強內部審計工作，定期和不定期地對公司的制度執(zhí)行情況進行檢查，關注重點、熱點問題及高風險領域，突出抓好關鍵問題和關鍵環(huán)節(jié)的審計，適當擴大審計工作范圍，發(fā)揮審計對各項業(yè)務的控制與監(jiān)督作用，進一步提高了內部控制制度的統(tǒng)一性、系統(tǒng)性和有效性。

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(一)內部控制缺陷認定

公司對內部控制缺陷的認定，以日常監(jiān)督和專項監(jiān)督為基礎，結合年度內部控制評價發(fā)現的內部控制缺陷及其持續(xù)改進情況，對內部控制缺陷及其成因、表現形式和影響程度進行綜合分析和全面復核后，向董事會、監(jiān)事會或者經理層報告。重大缺陷應當由董事會予以最終認定。企業(yè)對于認定的重大缺陷，應當及時采取應對策略，切實將風險控制在可承受度之內，并追究有關部門或相關人員的責任。

(二)公司內部控制缺陷及整改情況

公司x年度內部控制評價中，未發(fā)現公司存在重大內部控制缺陷。

根據公司近年發(fā)展狀況，對于風險預警、風險評估、識別、應對機制和在建項目管理等內部控制方面，公司將持續(xù)加大建設和執(zhí)行力度，以進一步完善內部控制流程和相關制度。

七、內部控制自我評價有效性結論

本公司現有內部控制制度基本能夠適應公司管理的要求，能夠為編制真實、完整、公允的財務報表提供合理保證，能夠為公司各項業(yè)務活動的健康運行及國家有關法律、法規(guī)和公司內部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行提供保證，能夠保護公司資產的安全、完整，在公司管理的各個關鍵環(huán)節(jié)、重大投資、對外擔保、關聯交易、信息披露等重點控制事項方面不存在重大缺陷。

本公司管理層認為，根據財政部頒布的《內部會計控制規(guī)范-基本規(guī)范》(試行)及相關具體規(guī)范的控制標準于x年12月31 日在所有重大方面保持了與財務報表相關的有效的內部控制。

績效自評工作組織情況 績效自評工作開展情況十四

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風險合規(guī)管理部是合規(guī)管理體系中的第二道防線，是各項風險排查、問題整改、合規(guī)管理的組織者、協(xié)調者、監(jiān)督者。做好這項工作，不但要具有愛崗敬業(yè)、以身作則的工作態(tài)度，還要具備廣泛的業(yè)務知識，更要有發(fā)現問題的洞察力及處理疑難問題的溝通協(xié)調能力。針對部門工作特點，我?guī)ьI部門人員時時以傳統(tǒng)文化精髓對照自己的言行，主動提升學習能力、工作能力及處理復雜問題的能力，才能保證各項工作的順利完成。

我部門堅持每周二集中學習，通過學習，提高了對國家政策的把握和運用能力及工作技能;分享國學心得及人生感悟，提升了對照自己、查找不足、營造工作和諧氛圍的能力。

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針對合規(guī)管理工作面廣點多，敏感度高、難度大、原則性強等特點，在全面梳理和整合的基礎上，制定了具有針對性、可操作性的文件。

分別制定下發(fā)了《x年風險合規(guī)管理工作指導意見》 、《審計整改管理辦法》、《重大保險司法案件風險應急預案》、《紀委工作規(guī)則》等;把近幾年分散的監(jiān)管政策、合規(guī)、法務、審計、問責處罰等方面的管理制度進行歸類整理，印制呈555頁的《合規(guī)管理工作手冊》，予以下發(fā)，為各級機構做好合規(guī)管理工作提供了學習和管理的工具，提升了工作的效率和質量。另外還根據公司近兩年全面、全員及重點領域風險排查結果，結合審計中心對我公司各層級的審計情況，全面梳理業(yè)務全流程風險隱患分布、表現形式，制定下發(fā)了《內控合規(guī)評估考核辦法》，依此對各機構內控合規(guī)情況進行考核、評價。共整理出內控風險提示涉及三級機構##條、分公司各條線##條，并提出了排查要求，為提升各條線內控管理水平提供了工作指向。

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(一)推進合規(guī)目標責任制，進行全面合規(guī)考核評價

一是對全省所有人員簽訂合規(guī)承諾書、合規(guī)責任書的情況進行排查，對因漏簽、新進、崗位變化等原因,需要簽訂的人員及時予以補簽，確保其持續(xù)有效。二是對全省系統(tǒng)各機構合規(guī)管理工作進行全面考核評價。根據考核結果，進行分類監(jiān)管,并與績效考核掛鉤。

(二)開展合規(guī)管理檢查和審計整改檢查

于今年8月至9月，分別對8家地市機構x年風險合規(guī)管理考核評價自評情況進行核查，并對x年風險合規(guī)管理工作開展、審計整改情況及反洗錢工作等進行現場檢查。檢查組通過制定檢查方案、發(fā)現問題及時溝通、現場反饋、下發(fā)通報、風險提示等工作的開展，有效提高了被檢查機構對合規(guī)工作的認識及整改落實力度。

(三)組織開展重點領域風險排查

今年以來，按照總公司部署及監(jiān)管部門的要求，結合部門工作計劃，分別對司法案件管理、對外借款、擔保、非法集資、印章管理、反洗錢管理等重點領域進行了風險排查。各項風險排查，都做到了制定排查方案，確定排查重點、排查方法，提出排查要求;針對存在的問題，制定整改措施及整改時限，并及時進行督導落實。

(四)加大宣導力度，加強合規(guī)培訓，提升崗位人員從業(yè)技能

5月份舉辦了風險合規(guī)管理工作會議及培訓，各中支公司合規(guī)崗位人員及機關各部門合規(guī)兼崗人員37人參加了培訓。4月份，審計中心在結束了對我公司為期18天的農險專項審計后，利用視頻形式對審計情況進行了反饋，分公司借此機會邀請審計中心周主任就“如何積極配合外部監(jiān)管檢查、有效化解經營風險”對全省進行了培訓。分公司總經理室成員、各部門負責人及各中支公司班子成員、管理部門負責人150余人參加了培訓。

5月份還在全省系統(tǒng)內開展了打擊非法集資宣傳月活動及打擊和預防經濟犯罪宣傳活動。

今年8月組織了分公司系統(tǒng)x年反洗錢基礎知識在線考試，三級機構反洗錢專兼崗人員及業(yè)務條線相關人員共計96人參加了考試，達到了以考促學的目的，營造了學習反洗錢知識的氛圍。

(五)加大問責力度，維護問責制度的嚴肅性和權威性

根據公司《違規(guī)行為處罰辦法》、《內部責任追究辦法》、《案件責任追究辦法》等文件，分公司下發(fā)及責成機構下發(fā)問責文件共21份，涉及分公司機關人員和#家中支公司共#人，其中解除勞動合同#人，留用察看#人，退回勞務派遣#人，免職#人，警告#人，警告并罰款#人，通報批評18人，通報批評并罰款##人。通過對違法違規(guī)行為和司法案件責任進行追究，構筑和完善了公司違法違規(guī)行為問責和重大案件的風險防范體系，維護了問責制度的嚴肅性和權威性，起到了警示作用。

(六)加大司法案件的管理力度，防控案件風險

隨著司法環(huán)境、監(jiān)管形勢的變化，近幾年保險業(yè)司法案件呈多發(fā)事態(tài)，監(jiān)管部門對司法案件管理的日益加強，今年省行業(yè)協(xié)會出臺了《司法案件管理工作測評辦法》，對公司案件管理工作進行考核。為了防控案件風險，今年共制定下發(fā)案件管理考核方面的文件三個。為做好司法案件管理提供制度支撐。

按照案件考核要求，在全省系統(tǒng)開展了案件考核的26項管理內容風險排查。通過對二、三級機構案件管理所涉及內容的風險排查，及時發(fā)現各機構在案件管理上存在的問題，制定整改措施，完善制度，不斷提升管理水平，規(guī)避各類風險。

今年，把部門工作稱作案件管理加強年，一點也不為過，自年初，按照上級公司及監(jiān)管要求，并依據案件管理流程，歷經近一年時間，對已發(fā)生已報告的案件進行了妥善處理。其中案件的問責，是司法案件管理中較為復雜和敏感的工作，為了做到不枉不縱，既能使責任人受到追究，又能保護公司的骨干，還能達到監(jiān)管部門的要求，我們對每件問責的司法案件，都進行現場調查，在掌握較為詳實材料的基礎上，對每一件司法案件進行深入研究和分析，對問責起關鍵作用的涉案金額、損失金額反復推敲，與監(jiān)管部門進行多次溝通，在合規(guī)的前提下，對10名責任人進行了問責。

(七)做好非保險合同審核工作

非保險合同種類較多、內容廣泛，而且還不斷有新的合同類型出現。為了提高經辦人員的法律意識、簽訂合同的專業(yè)能力，在審核時，部門具體經辦人員積極與地市溝通，指出存在的問題，提出修改建議，做到通過一個合同解決一類問題，提高簽訂合同的規(guī)范化水平。截止12月16日共審核非保險合同###件次，合同金額總計####多萬元。通過堅持不懈的努力，合同的一次通過率與去年相比，提高##個百分點。

(八)認真做好反洗錢制度建設、宣傳培訓、現場檢查、整改落實等工作。

(九)有效溝通協(xié)調，全力配合審計檢查

今年，審計中心對部分公司進行了農險專項審計、經濟責任及常規(guī)審計，并對審計發(fā)現問題進行調查。每次審計時，都能提前溝通，認真準備，檢查中積極組織、協(xié)調、，結束時聽取反饋，結束后，認真組織整改。

(十)及時準確報送合規(guī)報告、合規(guī)信息、案件管理、違規(guī)處罰、非法集資、內控評估、風險排查、反洗錢管理等資料的月報、季報、年報。

(十一)加強紀委監(jiān)督力度，做好紀檢監(jiān)察工作

一是加強組織建設，不斷完善組織結構，督促條件成熟的中支機構成立紀委，對不符合要求的中支紀委組織進行了調整，搭建了紀委組織構架。二是完善紀委工作制度，制定下發(fā)了《分公司紀律檢查委員會工作規(guī)則》。三是做好信訪案件的調查和處理。四是組織召開廉政教育視頻培訓會。

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在即將過去的x年，盡管工作取得了一定的成績，但仍存在很多不足，一是在合規(guī)管理上，有工作的主動性，但工作方法創(chuàng)新不夠;二是對政策、合規(guī)制度的宣導、培訓力度需進一步加大;三是個人深入基層督導檢查不夠。四是“行有不得，反求諸己”意識需進一步加強。

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x年，我將時刻結合傳統(tǒng)文化內涵，轉變觀念，不斷加強學習，改進工作方法，將緊緊圍繞公司整體目標，著重做好以下幾個方面的合規(guī)管理工作:一是加強風險管理組織體系與作風建設，強化崗位培訓;二是健全制度，加強合規(guī)人員管理及考核，完善合規(guī)管理運行機制。三是加強合規(guī)檢查，完善風險管理監(jiān)督機制。四是繼續(xù)開展風險排查，建立風險排查長效機制。五是繼續(xù)加大反洗錢工作管理力度，降低洗錢風險及監(jiān)管風險。六是加強案件管理，降低違法違規(guī)法律風險。七是做好非保險合同管理，嚴控合同風險。八是進一步加強問責管理，做好懲戒與教育相結合。九是做好審計檢查的協(xié)調、配合工作。十是加強與地方紀檢監(jiān)察部門的溝通與聯系，做好紀檢監(jiān)察工作。

各位領導、各位同仁，x年，我將繼續(xù)以平和、謙虛、低調、謹慎、負責的態(tài)度帶領部門人員客觀公正、實事求是、盡職盡責扎實做好各項合規(guī)管理工作，為公司穩(wěn)健持續(xù)經營保駕護航，為打造幸福企業(yè)添磚加瓦!以上報告，如有不妥，請批評指正!借此機會，對一直對我工作支持、幫助的各位領導、同事表示由衷的感謝，感恩感謝大家!

績效自評工作組織情況 績效自評工作開展情況十五

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風險合規(guī)管理部是合規(guī)管理體系中的第二道防線，是各項風險排查、問題整改、合規(guī)管理的組織者、協(xié)調者、監(jiān)督者。做好這項工作，不但要具有愛崗敬業(yè)、以身作則的工作態(tài)度，還要具備廣泛的業(yè)務知識，更要有發(fā)現問題的洞察力及處理疑難問題的溝通協(xié)調能力。針對部門工作特點，我?guī)ьI部門人員時時以傳統(tǒng)文化精髓對照自己的言行，主動提升學習能力、工作能力及處理復雜問題的能力，才能保證各項工作的順利完成。

我部門堅持每周二集中學習，通過學習，提高了對國家政策的把握和運用能力及工作技能;分享國學心得及人生感悟，提升了對照自己、查找不足、營造工作和諧氛圍的能力。

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針對合規(guī)管理工作面廣點多，敏感度高、難度大、原則性強等特點，在全面梳理和整合的基礎上，制定了具有針對性、可操作性的文件。

分別制定下發(fā)了《x年風險合規(guī)管理工作指導意見》 、《審計整改管理辦法》、《重大保險司法案件風險應急預案》、《紀委工作規(guī)則》等;把近幾年分散的監(jiān)管政策、合規(guī)、法務、審計、問責處罰等方面的管理制度進行歸類整理，印制呈555頁的《合規(guī)管理工作手冊》，予以下發(fā)，為各級機構做好合規(guī)管理工作提供了學習和管理的工具，提升了工作的效率和質量。另外還根據公司近兩年全面、全員及重點領域風險排查結果，結合審計中心對我公司各層級的審計情況，全面梳理業(yè)務全流程風險隱患分布、表現形式，制定下發(fā)了《內控合規(guī)評估考核辦法》，依此對各機構內控合規(guī)情況進行考核、評價。共整理出內控風險提示涉及三級機構##條、分公司各條線##條，并提出了排查要求，為提升各條線內控管理水平提供了工作指向。

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(一)推進合規(guī)目標責任制，進行全面合規(guī)考核評價

一是對全省所有人員簽訂合規(guī)承諾書、合規(guī)責任書的情況進行排查，對因漏簽、新進、崗位變化等原因,需要簽訂的人員及時予以補簽，確保其持續(xù)有效。二是對全省系統(tǒng)各機構合規(guī)管理工作進行全面考核評價。根據考核結果，進行分類監(jiān)管,并與績效考核掛鉤。

(二)開展合規(guī)管理檢查和審計整改檢查

于今年8月至9月，分別對8家地市機構x年風險合規(guī)管理考核評價自評情況進行核查，并對x年風險合規(guī)管理工作開展、審計整改情況及反洗錢工作等進行現場檢查。檢查組通過制定檢查方案、發(fā)現問題及時溝通、現場反饋、下發(fā)通報、風險提示等工作的開展，有效提高了被檢查機構對合規(guī)工作的認識及整改落實力度。

(三)組織開展重點領域風險排查

今年以來，按照總公司部署及監(jiān)管部門的要求，結合部門工作計劃，分別對司法案件管理、對外借款、擔保、非法集資、印章管理、反洗錢管理等重點領域進行了風險排查。各項風險排查，都做到了制定排查方案，確定排查重點、排查方法，提出排查要求;針對存在的問題，制定整改措施及整改時限，并及時進行督導落實。

(四)加大宣導力度，加強合規(guī)培訓，提升崗位人員從業(yè)技能

5月份舉辦了風險合規(guī)管理工作會議及培訓，各中支公司合規(guī)崗位人員及機關各部門合規(guī)兼崗人員37人參加了培訓。4月份，審計中心在結束了對我公司為期18天的農險專項審計后，利用視頻形式對審計情況進行了反饋，分公司借此機會邀請審計中心周主任就“如何積極配合外部監(jiān)管檢查、有效化解經營風險”對全省進行了培訓。分公司總經理室成員、各部門負責人及各中支公司班子成員、管理部門負責人150余人參加了培訓。

5月份還在全省系統(tǒng)內開展了打擊非法集資宣傳月活動及打擊和預防經濟犯罪宣傳活動。

今年8月組織了分公司系統(tǒng)x年反洗錢基礎知識在線考試，三級機構反洗錢專兼崗人員及業(yè)務條線相關人員共計96人參加了考試，達到了以考促學的目的，營造了學習反洗錢知識的氛圍。

(五)加大問責力度，維護問責制度的嚴肅性和權威性

根據公司《違規(guī)行為處罰辦法》、《內部責任追究辦法》、《案件責任追究辦法》等文件，分公司下發(fā)及責成機構下發(fā)問責文件共21份，涉及分公司機關人員和#家中支公司共#人，其中解除勞動合同#人，留用察看#人，退回勞務派遣#人，免職#人，警告#人，警告并罰款#人，通報批評18人，通報批評并罰款##人。通過對違法違規(guī)行為和司法案件責任進行追究，構筑和完善了公司違法違規(guī)行為問責和重大案件的風險防范體系，維護了問責制度的嚴肅性和權威性，起到了警示作用。

(六)加大司法案件的管理力度，防控案件風險

隨著司法環(huán)境、監(jiān)管形勢的變化，近幾年保險業(yè)司法案件呈多發(fā)事態(tài)，監(jiān)管部門對司法案件管理的日益加強，今年省行業(yè)協(xié)會出臺了《司法案件管理工作測評辦法》，對公司案件管理工作進行考核。為了防控案件風險，今年共制定下發(fā)案件管理考核方面的文件三個。為做好司法案件管理提供制度支撐。

按照案件考核要求，在全省系統(tǒng)開展了案件考核的26項管理內容風險排查。通過對二、三級機構案件管理所涉及內容的風險排查，及時發(fā)現各機構在案件管理上存在的問題，制定整改措施，完善制度，不斷提升管理水平，規(guī)避各類風險。

今年，把部門工作稱作案件管理加強年，一點也不為過，自年初，按照上級公司及監(jiān)管要求，并依據案件管理流程，歷經近一年時間，對已發(fā)生已報告的案件進行了妥善處理。其中案件的問責，是司法案件管理中較為復雜和敏感的工作，為了做到不枉不縱，既能使責任人受到追究，又能保護公司的骨干，還能達到監(jiān)管部門的要求，我們對每件問責的司法案件，都進行現場調查，在掌握較為詳實材料的基礎上，對每一件司法案件進行深入研究和分析，對問責起關鍵作用的涉案金額、損失金額反復推敲，與監(jiān)管部門進行多次溝通，在合規(guī)的前提下，對10名責任人進行了問責。

(七)做好非保險合同審核工作

非保險合同種類較多、內容廣泛，而且還不斷有新的合同類型出現。為了提高經辦人員的法律意識、簽訂合同的專業(yè)能力，在審核時，部門具體經辦人員積極與地市溝通，指出存在的問題，提出修改建議，做到通過一個合同解決一類問題，提高簽訂合同的規(guī)范化水平。截止12月16日共審核非保險合同###件次，合同金額總計####多萬元。通過堅持不懈的努力，合同的一次通過率與去年相比，提高##個百分點。

(八)認真做好反洗錢制度建設、宣傳培訓、現場檢查、整改落實等工作。

(九)有效溝通協(xié)調，全力配合審計檢查

今年，審計中心對部分公司進行了農險專項審計、經濟責任及常規(guī)審計，并對審計發(fā)現問題進行調查。每次審計時，都能提前溝通，認真準備，檢查中積極組織、協(xié)調、，結束時聽取反饋，結束后，認真組織整改。

(十)及時準確報送合規(guī)報告、合規(guī)信息、案件管理、違規(guī)處罰、非法集資、內控評估、風險排查、反洗錢管理等資料的月報、季報、年報。

(十一)加強紀委監(jiān)督力度，做好紀檢監(jiān)察工作

一是加強組織建設，不斷完善組織結構，督促條件成熟的中支機構成立紀委，對不符合要求的中支紀委組織進行了調整，搭建了紀委組織構架。二是完善紀委工作制度，制定下發(fā)了《分公司紀律檢查委員會工作規(guī)則》。三是做好信訪案件的調查和處理。四是組織召開廉政教育視頻培訓會。

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在即將過去的x年，盡管工作取得了一定的成績，但仍存在很多不足，一是在合規(guī)管理上，有工作的主動性，但工作方法創(chuàng)新不夠;二是對政策、合規(guī)制度的宣導、培訓力度需進一步加大;三是個人深入基層督導檢查不夠。四是“行有不得，反求諸己”意識需進一步加強。

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x年，我將時刻結合傳統(tǒng)文化內涵，轉變觀念，不斷加強學習，改進工作方法，將緊緊圍繞公司整體目標，著重做好以下幾個方面的合規(guī)管理工作:一是加強風險管理組織體系與作風建設，強化崗位培訓;二是健全制度，加強合規(guī)人員管理及考核，完善合規(guī)管理運行機制。三是加強合規(guī)檢查，完善風險管理監(jiān)督機制。四是繼續(xù)開展風險排查，建立風險排查長效機制。五是繼續(xù)加大反洗錢工作管理力度，降低洗錢風險及監(jiān)管風險。六是加強案件管理，降低違法違規(guī)法律風險。七是做好非保險合同管理，嚴控合同風險。八是進一步加強問責管理，做好懲戒與教育相結合。九是做好審計檢查的協(xié)調、配合工作。十是加強與地方紀檢監(jiān)察部門的溝通與聯系，做好紀檢監(jiān)察工作。

各位領導、各位同仁，x年，我將繼續(xù)以平和、謙虛、低調、謹慎、負責的態(tài)度帶領部門人員客觀公正、實事求是、盡職盡責扎實做好各項合規(guī)管理工作，為公司穩(wěn)健持續(xù)經營保駕護航，為打造幸福企業(yè)添磚加瓦!以上報告，如有不妥，請批評指正!借此機會，對一直對我工作支持、幫助的各位領導、同事表示由衷的感謝，感恩感謝大家!

績效自評工作組織情況 績效自評工作開展情況十六

證券有限責任公司(以下簡稱“證券”)作為廣東醫(yī)用科技股份有限公司(以下簡稱“”或“公司”)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機構，根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》、《證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》以及《證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等相關規(guī)定，對x年度內部控制情況進行了核查，核查情況及意見如下：

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證券保薦代表人認真審閱了《廣東醫(yī)用科技股份有限公司x年度內部控制自我評價報告》，通過與董事、監(jiān)事、高級管理人員、內部審計人員及外部審計機構等有關人士進行溝通，查閱股東大會、董事會、監(jiān)事會等會議文件以及各項業(yè)務和管理規(guī)章制度的方式，從內部控制環(huán)境、內部控制制度建設、內部控制執(zhí)行情況等方面對其內部控制的完整性、合理性、有效性和x年度《內部控制自我評價報告》的真實性、客觀性進行了核查。

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(一)內部控制評價范圍

公司按照風險導向原則確定納入評價范圍的主要單位、業(yè)務和事項以及高風險領域。納入評價范圍的主要單位包括：公司本部及八個子公司(即天津市摯信鴻達醫(yī)療器械開發(fā)有限公司、重慶多泰醫(yī)用設備有限公司、遼寧恒信生物科技有限公司、珠海市微康科技有限公司、天津市博奧天盛塑材有限公司、天津醫(yī)用科技有限公司、南昌醫(yī)用科技有限公司、及已公告在籌建中常州醫(yī)用科技有限公司，其中公司持有天津市摯信鴻達醫(yī)療器械開發(fā)有限公司60%股權、持有天津市博奧天盛塑材有限公司70%股權) ，納入評價范圍單位資產總額占公司合并財務報表資產總額的100%，營業(yè)收入合計占公司合并財務報表營業(yè)收入總額的100%;納入評價范圍的主要業(yè)務和事項包括：治理架構、內部審計、人力資源、授權審批控制、預算控制、績效考評、運營分析、子公司管控、對外投資與提供財務資助、供應鏈管控、財務管控、募集資金管理、信息披露管理、信息與溝通、內部監(jiān)督等，重點關注的風險領域主要包括：經營風險、產品風險、核心人員流失風險、控股子公司管控風險等重大、重要風險。

1、治理架構

公司按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》、《公司章程》和中國證監(jiān)會相關制度及其他相關法律、法規(guī)等規(guī)定與要求，建立了包括股東大會、董事會、監(jiān)事會的管理體系，分別作為公司的權力機構、執(zhí)行機構和監(jiān)督機構，制定了《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》、《總經理工作細則》，明確了各個層次的決策、執(zhí)行、監(jiān)督等方面的職責權限，形成科學有效的職責分工和制衡機制，促進治理結構各司其職、規(guī)范運作。

(1)股東大會

股東大會是公司的最高權力機構，決定公司的發(fā)展戰(zhàn)略方針、審議公司資本的變動事宜、審議公司的重大交易事項、選舉董事及監(jiān)事。保障所有股東，特別是中小股東享有平等地位，保障所有股東能夠充分行使自己的權利。

(2)董事會

董事會是公司的決策機構，由股東大會選舉產生，對股東大會負責，由股東大會授權全面負責公司的經營和管理，制定公司的總方針，總目標和年度總計劃，對公司內部控制體系的建立和監(jiān)督負責，建立和完善內部控制的政策和方案，監(jiān)督內部控制的執(zhí)行。

董事會下設董事會秘書，負責處理董事會日常工作;董事會下設審計委員會、薪酬與考核委員會。審計委員會主要負責公司內、外部審計的溝通、監(jiān)督和核查工作。薪酬與考核委員會主要負責制定公司董事及高級管理人員的考核標準并進行考核，同時負責制定、審查公司董事及高級管理人員的薪酬政策與方案，對董事會負責。

(3)監(jiān)事會

監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構，其中的職工代表監(jiān)事由職工大會選舉產生。監(jiān)事會由股東大會授權，負責保障股東權益，保障公司利益、員工合法權益不受侵犯，負責監(jiān)督公司合法運作，監(jiān)督公司董事、高級管理人員的行為。監(jiān)事會對股東大會負責并報告工作。

公司管理層負責內部控制的制定和有效執(zhí)行，通過指揮、協(xié)調、管理、監(jiān)督各職能部門行使經營管理權力，保證公司的正常經營運轉。

公司根據實際情況，綜合業(yè)務規(guī)模和經營管理需要，設立了17個職能部門，分別是資源開發(fā)部、采購部、生產計劃部、制造部、質量管理部、國內銷售部、國際銷售部、政府采購部、商務中心、售后服務部、研發(fā)中心、人力資源部、行政辦公室、證券辦公室、財務部、資金部、審計部等部門。各職能部門分工明確、相互協(xié)調、相互監(jiān)督、相互制約。

2、內部審計

公司設立有專門的內部審計部門，并配備專職審計人員，制定《內部審計制度》，對內部審計范圍、組織架構、審計人員任職條件、工作程序、道德規(guī)范均明確規(guī)定。

內部審計部門直接對董事會審計委員會負責，在審計委員會的指導下，負責對內部控制制度的設計與執(zhí)行、內部控制的有效性進行監(jiān)督與檢查，對公司經營情況、財務狀況進行審計和監(jiān)督，獨立行使審計監(jiān)督職權。

3、人力資源

公司始終堅持“引進人才、重視人才、發(fā)展人才”的科學人才觀。建立健全人力資源的培養(yǎng)、選拔、考核和激勵機制，在人才招聘、員工培訓、績效管理和薪資管理方面進一步完善人力資源管理體系，并制定完善了《薪酬管理制度》、《招聘管理制度》、《培訓管理制度》、《績效管理制度》等制度，定期給員工進行勞動技能與專業(yè)技術培訓，為公司員工建立了良好的成長環(huán)境和溝通平臺，為進一步實施公司的人才戰(zhàn)略目標奠定了基礎。

4、授權審批控制

公司按交易金額的大小及交易性質不同，根據《公司章程》及各項管理制度規(guī)定，采取不同的授權控制。對日常的生產經營活動采用一般授權，由各部門按公司相關授權規(guī)定逐級審批，重要項目例如大額工程款、房屋、土地、股權投資、對外捐贈或支付金額較大等，需總經理審批;對重大交易、非經常性業(yè)務交易(如對外投資、貸款等)作為重大事項，按公司相關制度規(guī)定由董事會或股東大會批準。

5、預算控制

公司各部門在年度結束前都根據戰(zhàn)略規(guī)劃及市場預測和生產能力評估，認真細致地開始編制下年度部門預算或計劃，經總經理或董事會審批后下發(fā)執(zhí)行。財務部負責相關預算編制的組織和匯總，各部門和單位具體負責預算的編制和執(zhí)行，財務部做好事中預算的控制，并定期將部門預算執(zhí)行情況匯總給公司管理層。

6、績效考評

公司已建立并實施了覆蓋所有部門、全體員工的績效考核體系，通過員工自評、直接主管考評、部門考評、人力資源部對考評結果匯總及核查，向員工反饋等方式，對全體員工、各責任單位進行定期考核與評價，并將考核結果與員工調薪、年終獎金、培訓、崗位輪換、晉升等相掛鉤，使得企業(yè)激勵機制得到充分運用，對員工本人也建立不斷自我激勵的進取精神，通過績效考核可以對現實工作做出適時和全面的評價，便于查找工作中的薄弱環(huán)節(jié)，便于發(fā)現與現實要求的差距，保持企業(yè)的持續(xù)與健康發(fā)展和個人的不斷進步。

7、運營分析

公司管理層在實際經營過程中，對綜合運用生產、購銷、財務等方面的信息，通過因素分析、對比分析、趨勢分析等方法，定期開展運營情況分析，及時發(fā)現問題并進行改進。

8、控股子公司管控

按照《證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》的要求，結合公司總體戰(zhàn)略規(guī)劃，公司制訂了《控股子公司管理制度》，對控股子公司的治理結構、人事、財務、經營及投資決策、信息披露與報告等方面進行了規(guī)定與規(guī)范。在公司總體目標框架下，控股子公司獨立自主、合法有效的經營，并接受公司的監(jiān)督管理。

9、對外投資與提供財務資助

為嚴格控制對外投資與對外提供財務資助的風險，公司制定了《對外投資管理制度》與《對外提供財務資助管理辦法》，其中建立了較為科學的各項決策程序。明確了對外投資與財務資助的審批權限與流程。對外行為必須經董事會或股東大會審議批準。對投資項目的立項、評估、決策等及對外財務資助的條件、審議規(guī)定等程序均有明確規(guī)定。

10、供應鏈的管控

(1)采購

由公司的采購部獨立負責實施采購業(yè)務，通過制定的《采購控制程序》、《長期采購管理流程》等采購管理制度對采購業(yè)務進行嚴格管控，對原料物資的請購、審批、采購、驗收及保管等程序進行了明確的規(guī)定，并建立定期市場詢價機制，實時掌握原材料價格的市場動態(tài)，盡可能的保證優(yōu)質低價的采購目標。

(2)質檢

由質檢部對貨物的進出進行嚴格檢審，制定嚴格的《進貨檢驗制度》，保證了原材料的質量，產品完工后由專人負責監(jiān)督產品入庫質量，嚴格按照產品入庫準則等相關規(guī)定操作，進一步保證產品的質量關。

(3)生產

公司依據iso9001:20xx(gb/t19001-20xx)—《質量管理體系—要求》、iso13485:20xx(yy/t0287-20xx)—《醫(yī)療器械—質量管理體系—用于法規(guī)的要求》、《醫(yī)療器械生產質量管理規(guī)范》及現時的實際發(fā)展需要制定了《廣東醫(yī)用科技股份有限公司質量管理手冊》，生產部門嚴格按照質量管理手冊組織生產，保證過程控制有效和產品質量安全。

(4)銷售

銷售部通過制定的《銷售管理制度》等制度來進行各項銷售業(yè)務的操作，詳細的明確了各崗位的職責、權限，確保不相容崗位相互分離、制約和監(jiān)督。公司同時制定了《應收賬款管理辦法》等制度，明確規(guī)定了應收賬款的額度與結款方式，保證公司財產安全。

(5)合同管理

公司與其他主體簽訂的經濟合同和技術服務合同，實行集中管理、統(tǒng)一審查。

規(guī)定了主辦部門全面負責合同的履行，財務部審查合同價格和付款條件等，使經濟合同的審查、簽訂、履行、管理程序化和規(guī)范化。

11、財務管控

(1)貨幣資金的管控

公司貨幣資金的收支與保管業(yè)務實行嚴格的授權批準程序和審批制度，對其不相容崗位已分崗，相關部門和人員對于貨幣資金業(yè)務存在相互制約的關系，定期和不定期的對貨幣資金余額進行盤點，通過制定《財務管理制度》、《募集資金管理辦法》、《貨幣資金及結算管理細則》、《財務報銷制度》等制度加以規(guī)范，防止資金坐支與賬實不符等情況發(fā)生，從而確保貨幣資金的使用安全。

(2)不相容職務分離控制原則

財務部制定了《財務部內部牽制制度》，規(guī)定資產的保管與會計相分工，保管資產的人員不能擔任該項資產的會計工作。同時要求各個部門需對其業(yè)務流程制定較為詳盡的崗位職責分工制度、各項交易業(yè)務的授權審批與具體經辦人員分離等事宜，進一步完善財務的管控。

(3)會計系統(tǒng)控制

公司設置了獨立的會計機構，在財務管理方面和會計核算方面均設置了較為合理的崗位和職責權限，并配備了相應的人員以保證財務會計工作的順利進行。會計機構人員分工明確，實行崗位責任制，各崗位能夠起到互相牽制的作用，批準、執(zhí)行和記錄職能分開。

公司已按照《公司法》、《會計法》以及新的企業(yè)會計準則及其應用指南等法律法規(guī)的要求，制定了適合公司的會計制度和財務管理制度，并制定了明確的會計憑證、會計賬簿和會計報告的處理程序。制定并執(zhí)行的財務會計制度包括：《財務管理制度》、《會計工作規(guī)則》、《備用金管理制度》、《財務報銷制度》、《貨幣資金及結算管理細則》和《募集資金管理辦法》等，這些制度對規(guī)范公司會計核算、加強會計監(jiān)督、保障財務會計數據準確、防止舞弊等提供了有力保障。

(4)資產與在建工程管理

公司通過制定《倉庫管理制度》，對實物資產的驗收入庫、領用、發(fā)出、保管、盤點和處置做出了詳細的操作程序和辦法;對固定資產購置實行授權批準制度，嚴格履行審批程序，并制定《固定資產管理制度》管理規(guī)定。定期對實物進行盤點，保證賬實、賬賬相符等，有效的保證各種資產的安全完整;在建工程方面，按工程預算執(zhí)行，工程款的支付由綜合辦公室的工程組初審，財務部復審，總經理批準簽字后方可付款，對工程項目的預算、決算、工程質量監(jiān)督、驗收等環(huán)節(jié)進行嚴格管理。公司建立了一系列資產保管制度、會計檔案保管制度，并配備了必要的設備和專職人員，從而使資產的安全、記錄的完整得到了根本保證。

12、募集資金管理

為規(guī)范公司的募集資金管理，提高其使用效率，維護全體股東的合法利益，公司制定了《募集資金管理制度》，建立了完整的募集資金專用賬戶使用、管理、監(jiān)督程序，對募集資金專戶存儲、使用、管理監(jiān)督和責任追究等方面進行明確規(guī)定。

報告期內，公司嚴格按照制度規(guī)定，定期對募資金的余額進行核實，對募資金的使用嚴格履行申請和審批手續(xù)，同時，審計部每季度對募集資金的使用情況進行審計。未發(fā)生募集資金投資項目變更或非法使用募集資金的情形。

13、信息披露管理

為保證公司披露信息的及時、準確和完整，避免重要信息泄露、違規(guī)披露等事件發(fā)生，公司根據《上市公司公平信息披露指引》等有關規(guī)定，前期制定了《重大信息內部報告制度》、《信息披露制度》、《投資者關系管理制度》、《投資者投訴管理制度》、《對外信息報送及使用管理制度》和《年報信息披露重大差錯責任追究制度》等，明確了公司各部門有關人員的信息收集與管理以及信息披露職責范圍和保密責任。

報告期內，公司的內幕信息流轉、知情人登記管理、重大事項的報告、傳遞、披露程序均嚴格依照《內幕信息知情人管理制度》執(zhí)行。

14、信息與溝通

公司具有先進、良好的辦公設備和辦公條件，能夠多渠道的獲得信息并實現有效溝通，內部控制制度明確了相關信息的收集、處理和傳遞程序、傳遞范圍，通過對信息的核對、分析等，確保信息的及時、有效。

(1)公司管理層、職能部門、研發(fā)、生產和銷售部門均可通過網絡、內外線直撥電話及時掌握生產經營中的各種情況。

(2)公司重大事項或重要決定由行政辦公室以公文形式傳達至各部門，由部門領導簽收并傳閱。

(3)公司制定了《外來文件管理辦法》、《文件控制程序》等制度明確了內部控制相關信息的收集、處理和傳遞程序、傳遞范圍，要求做好對信息的合理篩選、核對、分析、整合，以確保信息的快速傳遞、歸集和有效管理，及時、準確、全面、完整地披露信息。

(4)公司采用包括財務會計、采購管理、生產管理、倉存管理、成本管理、銷售管理、固定資產管理等模塊的金蝶k/3系統(tǒng)并采用獨立光纖接入方式，有利于財務會計系統(tǒng)準確、及時地反映各項經營管理活動的結果，從而為內部控制管理、決策提供有用的信息;信息迅速、準確、有效的流動又保證了各內部控制環(huán)節(jié)有效運行。

(5)公司積極加強與業(yè)務往來單位、科研院所、醫(yī)療機構以及相關政府監(jiān)管部門等進行溝通和反饋，以及通過市場調查、網絡傳媒等渠道，及時獲取外部信息，使管理層面對各種變化能夠及時適當地采取進一步行動。

15、內部監(jiān)督

公司設立有股東大會、董事會、監(jiān)事會等組織機構，董事會、監(jiān)事會負責對董事、經理及其他高管人員的履職情形及公司依法運作情況進行監(jiān)督，對股東大會負責。在董事會下設有審計委員會、薪酬與考核委員會兩個專門委員會，各專門委員會的規(guī)范運作，強化了內部控制的作用。其中，審計委員會下設的審計部執(zhí)行日常內部控制審計等，主要負責公司內、外部審計的溝通、監(jiān)督和核查工作。

x年度，公司內部控制執(zhí)行情況具有較強的針對性、合理性和有效性，并且得到了較好的貫徹和執(zhí)行。公司審計部通過對公司內部控制的實施情況、檢查各流程資料，包括憑證、合同、銀行對賬單及其他流程單據、復核各部門提供數據計算的準確性、對實物資產進行盤點等，保證公司在報告期內各業(yè)務部門的經營情況、資金管理、關聯交易、對外擔保、重大投資、募集資金的使用、信息披露等方面嚴格按照相關制度及法律法規(guī)的要求執(zhí)行。x年度未發(fā)現公司存在內部控制實施和執(zhí)行情況的重大缺陷。

16、經營風險

經營風險：公司通過對財務目標、經營目標有重大影響的關鍵環(huán)節(jié)進行風險事件識別、風險分析和風險評估。海外銷售方面，如公司主要海外銷售國家的政治、經濟、貿易政策等方面發(fā)生重大不利變化或發(fā)生不可抗力重大事件，將對公司海外市場銷售帶來一定的不利影響。但隨著公司醫(yī)療監(jiān)護設備出口規(guī)模日益增大，公司已就可能遇到相關產品出口目的國的有關進口政策、貿易摩擦等方面制定相應措施，如完善產品的海外認證注冊，注重海外銷售資金回收風險，加強知識產權保護和購買出口信用保險等。此外，公司會積極完善海外銷售代理體系，拓寬銷售國家和地區(qū)的數量，提升公司品牌的國際影響力，努力向優(yōu)秀的國際醫(yī)療器械供應商轉變。

總之對較大可能發(fā)生的風險事件都采取必要的風險應對策略和控制措施，內部審計定期對內部控制的有效性進行評價，以保障生產經營活動的正常運行和經營目標的實現，降低風險事件帶來的損失。報告期內，公司經營管理未發(fā)生由于經營不善而導致的財務風險。

17.產品風險

(1)產品集中風險

公司專注于醫(yī)療監(jiān)護設備的研發(fā)、生產和銷售，主要產品包括掌上監(jiān)護儀、常規(guī)一體式監(jiān)護儀及插件式監(jiān)護儀等三大系列產品。因主要產品較為集中使得公司的經營業(yè)績過度依賴醫(yī)療監(jiān)護設備，一旦該產品遇到政策、技術更新替代、需求改變、原材料供應等因素產生的突發(fā)不利影響，公司可能面臨主要產品集中引致的風險。

從20xx年開始，公司在鞏固傳統(tǒng)醫(yī)療監(jiān)護設備的基礎上，有步驟、有計劃的進入血液透析行業(yè)，并先后通過收購4家子公司，其主要產品均為經營血液透析設備及耗材產品，目前被收購的營業(yè)公司整合情況理想，且銷售業(yè)績呈上升趨勢，這一定程度上避免公司主要產品集中的風險。

(2)產品質量風險

公司主營產品屬于醫(yī)療器械，除需具有國家主管部門頒發(fā)的醫(yī)療器械生產和經營許可證，國內在銷產品均取得國家主管部門頒發(fā)的醫(yī)療器械注冊證，外銷產品均通過出口目的國的相關市場準入認證，如歐盟ce認證和美國fda510(k)許可。因此，產品質量風險屬于公司核心關鍵，公司產品從研發(fā)、原材料采購、生產制造、檢測檢驗均嚴格依照標準和規(guī)則實施，保證公司產品的質量安全可靠。報告期內，公司產品未發(fā)生任何嚴重的質量風險。

18、核心人員流失風險：

公司重視人才的發(fā)展，在員工薪酬、福利等方面均建立了完善的績效考核機制，制定多種形式的激勵機制，把核心員工的利益與公司的成長掛鉤，充分調動員工積極性，保證公司人才隊伍穩(wěn)定發(fā)展。x年9月，公司副總經理兼董事會秘書黎曉明先生因個人原因辭去公司高管職務，其辭職后不再擔任公司任何職務(詳見公告：-050)。黎曉明先生自20xx年4月起擔任公司副總經理兼董事會秘書工作，負責公司的投外對資收購與證券事務管理等工作，離職后暫由公司董事長燕金元先生代行其相關工作職責，因此不會對公司證券事務等工作產生較大的影響，也不會對公司核心競爭力構成不利影響，同時公司將按照相關規(guī)定盡快聘任新的董事會秘書。

19、子公司管控風險

血液透析產品是公司戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃的重要方向，而目前實現戰(zhàn)略目標主要通過外延式并購的方式來不斷完善其產品線。自前年開始，公司先后收購或投資設立摯信鴻達、重慶多泰和恒信生物、博奧天盛塑材等與血液透析產品相關的企業(yè)，這些被收購公司在生產運營管理、市場營銷、人才管理和產品結構等方面均與公司均存在較大差異。因此，在人員、規(guī)章制度、財務管理、公司文化等方面的整合中容易出現一定問題，從而直接或間接影響被收購公司生產和經營。

項目收購完成后，公司管理層會采取積極的措施，盡量消除或降低這些方面的管理風險，在確保被收購公司獨立運營的模式下，逐步對其在人力、財力、管理模式和財務規(guī)范等方面提供支持，從而提高被收購公司的管理效率，實現規(guī)范管理，確保管理風險控制有效。

上述納入評價范圍的單位、業(yè)務和事項以及高風險領域涵蓋了公司經營管理的主要方面，不存在重大遺漏。

(二)內部控制評價工作依據及內部控制缺陷認定標準

公司依據企業(yè)內部控制規(guī)范體系及創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引等，組織開展內部控制評價工作。

公司董事會根據企業(yè)內部控制規(guī)范體系對重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的認定要求，結合公司規(guī)模、行業(yè)特征、風險偏好和風險承受度等因素，區(qū)分財務報告內部控制和非財務報告內部控制，研究確定了適用于本公司的內部控制缺陷具體認定標準，公司確定的內部控制缺陷認定標準如下：

1、財務報告內部控制缺陷認定標準

公司確定的財務報告內部控制缺陷評價的定量標準如下：

衡量指標 一般缺陷 重要缺陷 重大缺陷

營業(yè)收入 錯報總額0.5% 0.5%≤錯報總額1% 1%≤錯報總額

資產總額 錯報總額0.5% 0.5%≤錯報總額1% 1%≤錯報總額

公司確定的財務報告內部控制缺陷評價的定性標準：

(1)下列情形之一，被認定為存在財務報告內部控制重大缺陷：

①董事、監(jiān)事和高級管理人員在公司經營管理活動中存在重大舞弊;

②公告的財務報告出現的重大差錯進行錯報更正;

③信息披露存在嚴重違規(guī)，并導致證券監(jiān)管機構的行政處罰;

④公司內部控制制度無效或公司審計委員會和內部審計機構對內部控制的監(jiān)督無效;

⑤發(fā)現當期財務報表存在重大錯報，內部控制在執(zhí)行過程中未能發(fā)現。

(2)下列情形之一(包括但不限于)，被認定為重要缺陷，以及存在“重大缺陷”的跡象：

①未依照公認會計準則選擇和未應用會計政策;

②對于非常規(guī)或特殊交易的賬務處理沒有建立相應的控制機制或沒有實施并沒有相應的補償性控制;

③重要的崗位人員存在重大的徇私舞弊行為;

④重要缺陷向經營管理層匯報且經過合理期限后，仍沒有對其進行管控的。

除上述之外的其他控制缺陷視為一般缺陷。

2、非財務報告內部控制缺陷認定標準

公司非財務報告內部控制缺陷認定主要依據缺陷涉及經營的嚴重程度、直接或潛在負面影響的性質、范圍等因素，同時參照財務報告內部控制缺陷的認定標準。

非財務報告內部控制缺陷評價的定量標準：

重要程度 一般缺陷 重要缺陷 重大缺陷

直接資產 小于200萬元(含200 萬元)200-400萬元(含400 萬元)400萬元以上

損失金額

非財務報告內部控制缺陷評價的定性標準：

(1)下列情形之一，被認定為存在非財務報告內部控制重大缺陷

①違反國家法律法規(guī)去經營的行為;

②遭受證券監(jiān)管機構發(fā)出的警告等處分;

③重要崗位或業(yè)務無內控設計或設計失效;

④公司內部控制重大缺陷未得到整改;

⑤公司董監(jiān)高管理人員及和技術核心人員流失嚴重。

(2)下列情形之一，被認定為存在非財務報告內部控制重要缺陷

①公司重要內部控制制度設計存在缺陷;

②公司內部控制重要缺陷未得到整改;

③公司因經營決策失誤，導致損失;

④公司員工未按照內控制度執(zhí)行，形成損失;

⑤公司關鍵崗位人員離職情況嚴重。

除上述之外的其他控制缺陷視為一般缺陷。

(三)內部控制缺陷認定及整改情況

1、財務報告內部控制缺陷認定及整改情況

根據上述財務報告內部控制缺陷的認定標準，報告期內公司不存在財務報告內部控制重大缺陷、重要缺陷

2、非財務報告內部控制缺陷認定及整改情況

根據上述非財務報告內部控制缺陷的認定標準，報告期內未發(fā)現公司非財務報告內部控制重大缺陷、重要缺陷。

<>

截止x年12月31日，根據公司財務報告內部控制重大缺陷的認定情況，不存在財務報告內部控制重大缺陷，董事會認為，公司已按照企業(yè)內部控制規(guī)范體系和相關規(guī)定的要求在所有重大方面保持了有效的財務報告內部控制。

截止x年12月31日，根據公司非財務報告內部控制重大缺陷認定情況，公司未發(fā)現非財務報告內部控制重大缺陷。

自x年12月31日至內部控制評價報告發(fā)出日之間未發(fā)生影響內部控制有效性評價結論的因素。

<>

經核查，證券認為，公司的法人治理結構較為健全，現有的內部控制制度和執(zhí)行情況符合《證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》(財會[20xx]7號)、《證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等相關法律法規(guī)和規(guī)章制度的要求，在業(yè)務經營和管理各重大方面保持了有效的內部控制，x年度《內部控制自我評價報告》真實、客觀地反映了其內部控制制度的建設及運行情況。

績效自評工作組織情況 績效自評工作開展情況十七

為貫徹執(zhí)行本公司《管理人員薪酬管理辦法》，制定本實施辦法。

1目的

1.1客觀公正地分析和評價員工履行職責情況及實際工作效果，并依據考核結論正確地指導分配、實施獎懲，以充分激發(fā)員工的聰明才智和創(chuàng)造熱情，保障公司的可持續(xù)發(fā)展。

1.2完善目標管理體系。公司制定年度經營目標和階段工作目標，通過逐級分解展開實施，必須有相應的配套考核體系。

2適用范圍

本辦法適用于部門工作的考核，以及對總經理以下的管理人員、科技人員和其他非生產人員的考核。

3考核原則

3.1重點考核原則：以工作目標和工作任務為依據，按照崗位職責標準對員工進行考核。

3.2分別考核原則：按對應的崗位職能設置考核要素逐項進行考核。

3.3主體對應原則：由各自的直接上級進行考核，并就考核結果及時溝通。

3.4部門聯動原則：部門經理和一般員工的最終績效均受部門整體考核結果的影響。

3.5目標考核和專項考核相結合的原則：，對各部門的質量、安全、成本等專項工作，設置相應的權重，與考核期內的目標任務完成情況一并納入考核體系。

4考核組織

4.1公司成立考核小組，對部門進行考核。考核小組由總經理或其授權人、分管副總、總經辦和人力資源部組成?？荚u結果由總經辦負責匯總，人力資源部根據考評結果核定部門績效。

4.2各部門長負責本部門員工的考核工作，于30日前將考核結果報人力資源部備案。

5考核方式

5.1采用月度考核制，每月對部門和員工進行考核。

5.2采用通用評價和崗位職責評價法對員工進行考核，并結合目標管理法(部門整體工作目標完成情況)對部門進行考核。

5.3部門考核：以公司下達的月計劃和部門職責為考核內容，月終由部門長向考核小組匯報，考核小組根據部門工作目標完成情況評定考核結果。

5.4員工考核：由部門長根據各崗位特點制定考評細則，參考附表三。部門負責人直接考核人數超過8人的，可指定人代為考核，再簽批。

5.5人力資源部對各部門員工考核的過程和結果有監(jiān)督權。員工對考核有異議的，可以直接向人力資源部投訴，由人力資源部調查后裁決。

6考核內容和計分辦法

6.1部門績效考核見附表一。

6.2部門負責人考核內容：工作目標與關鍵指標考核結果(取百分率)與各類專項考核結果(取百分率)相乘，得當月績效分配系數，見附表二。

6.3員工考核內容：要求各部門針對崗位特征定出量化考核指標，并將考評標準告知本部門員工。

7考核程序

7.1員工每月26日向部門長提交工作報告，作為月度考核依據。

7.2部門負責人根據員工的工作報告、工作表現和工作目標完成情況，填寫《績效考核表》(員工)，打分并簽字。

7.3各部門考核表打分完畢，交人力資源部存檔。

7.4各部門長每月26日向公司考評小組交月度工作總結，作為部門月度考核依據。

8考核注意事項

8.1員工考核工作由部門負責人組織，每次考核時，被考核者的直接上級必須與被考核者進行至少一次的溝通。部門考核由總經理辦公室組織，并進行相關溝通和統(tǒng)計工作。

8.2每月30日前，各部門將員工考核表、總經辦將部門考核表交至人力資源部，由人力資源部完成對數據的統(tǒng)計。

9考核結果處理

9.1連續(xù)3個月考核“不合格”者，解除勞動合同。

9.2年度綜合考核為“不合格”者，予以降級、降薪或解除勞動合同。

9.3年度綜合考核為“優(yōu)秀”且無“不合格”記錄者，晉一級。

9.4職等五等以下員工，連續(xù)五年年度綜合考核為“優(yōu)秀”者，晉一等。

10考核責任

10.1不能在規(guī)定的日期內上交考核表的，視為考核者工作失誤。每延誤1天，減發(fā)考核者20%的績效工資。

10.2考核者應對被考核者作出公正評價。若在考核過程中弄虛作假，一經發(fā)現，減發(fā)考核者20%的績效工資;考核者一年內累計失誤3次者，視同失職處理。

11工資發(fā)放

11.1公司按部門核發(fā)部門工資總額，由部門負責人負責本部門員工工資的考核發(fā)放。

11.2績效系數 績效考核結果轉化為績效系數，實現其調節(jié)工資分配的功能。部門績效系數和個人績效系數均定義為百分制考核結果取百分率;其中部門長的個人績效系數為工作目標考核結果與各類專項考核結果(取百分率)的連乘積。

11.3部門工資計算方法

部門工資=基本工資總額+年功工資總額+全勤獎總額+(崗位技能工資總額+績效工資總額) ×部門績效系數=∑部門員工工資

11.4部門負責人工資計算方法

部門長工資=基本工資+年功工資+全勤獎+(崗位技能工資+績效工資)×部門績效系數×個人績效系數

11.5員工工資計算方法

員工工資=基本工資+年功工資+全勤獎+∑(崗位技能工資+績效工資)×部門績效系數×(個人崗、效工資和×個人績效系數)÷∑部門(個人崗、效工資和×個人績效系數)

( “個人崗、效工資和” = 崗位技能工資+績效工資 )

12相關文件

q/bw. 管理人員績效管理辦法

13記錄文件

績效考核表(部門)

績效考核表(員工)

績效考核表(部門負責人)

績效自評工作組織情況 績效自評工作開展情況十八

為認真貫徹落實黨的xx大及全國檢察長會議精神，突出“強 化法律監(jiān)督，維護公平正義”的主題，倡導以人為本的管理理念， 營造爭先創(chuàng)優(yōu)的濃烈氛圍，全面加強隊伍素質，推動我院各項工 作創(chuàng)特色、爭一流，切實提升規(guī)范化建設水平，為新一輪“保先 爭?！蹦繕舜蚶位A，結合實際，制定本考核細則。

第一條按照標準統(tǒng)一、客觀公正，規(guī)范操作、公開民主,突出績效、兼顧全面，獎優(yōu)懲劣、重獎重罰的原則，對全院各部 門工作進行目標量化考核。

第二條考核實行累計禎分制，基本分為100分，其中業(yè)務工作占70分，綜合工作占20分。業(yè)務工作按年終鹽城市院名 次為依據實行加減分制，隊伍建設按院考核標準實行倒扣分制， 年終依各部門的分值，決定崗位目標考核結果。

第三條考核內容和標準

(一)業(yè)務工作

各部門按照年初與院黨組簽訂的崗位目標責任狀，緊咬既定 目標，層層分解工作任務，狠抓各項工作落實，確保高質量完成 各項業(yè)務工作任務。年終考核在鹽城市檢察系統(tǒng)排名第一的得 分，每降一個名次減5分。年初院黨組與各部門簽訂的崗位目標 責任狀所確定的名次上升或下降一個名次的加或減2分。

(二)隊伍建設

隊伍建設共分黨建政工、廉潔狀況、內部管理三部分進行考核。

1、黨建政工

⑴認真組織政治業(yè)務學習，部門學習(會議〕記錄全年不少于15次，少一次扣0.5分;

(2)黨組織的活動正常，黨支部、黨小組活動(記錄〕每月不少 于一次，少一次扣5分;

積極參加院組織的各類學習教育活動，未經批準少參加或 早退一人次扣5分)每位干警在認真抓好學習的同時，要認真撰寫學習心得體 會，個人學習心得每季度不少于一篇，少一篇扣0.5分;積極開展好調研信息宣傳工作，未完成調研信息宣傳任務 的扣2分，人均積分排名倒數第一的扣1 5分。

2、廉政建設

(1)堅持廉潔自律，堅決拒禮賄、拒吃請，接受案件當事人禮 賄一人次扣6分，接受當事人吃請一人次扣2分：

(2)嚴守辦案保密制度，泄露案情造成不良影響的一人次扣5分;

(3)堅決抵制案件說情風，在政法系統(tǒng)為當事人說情造成不良 影響的有一人次扣3分;

(4)嚴禁擅自到有關單位報銷費用，發(fā)現一人次扣4分;抓好贓款贓物管理，對扣押物品未及時登記、移交的，發(fā) 現一次扣1 5分，對贓款贓物擅自處理的，有一次扣2分;

(5)建立完善“三拒”(拒禮賄、拒吃請、拒說情〕登記簿，未 進行正常登記的扣1分;

(6)因責任心不強，造成責任事故的(按規(guī)定給責任人經濟處 罰)扣8分;

(7)違反禁酒令，造成不‘良影響一人次扣2分;

(8)幻違反車輛管理，擅自出車的扣2分;

(9)按規(guī)定要求重大事項應報告而不報告的有一次扣2分。

3、曰常管理

嚴格遵守院內部管理各項規(guī)章制度，共同維護良好的辦公秩 序與工作環(huán)境。對違反規(guī)章制度的按以下標準扣分：

(1)發(fā)生無原則爭吵一次扣1分;

(2)參加市組織的活動少一人、遲到或早退一人扣1分;

(3)院衛(wèi)生檢查差的一次扣1分;

(4)不請假無故不上班一人次扣1分，干警月曠工半天以上停 發(fā)一個月考勤獎，月病假累計超過5天或事假超過3天停發(fā)1個 月考勤獎;

院督查發(fā)現遲到、早退-人次或中途溜崗，而本科室考勤 無記載的扣0.5分，月遲到、早退3次扣發(fā)考勤獎20元，累計超 過6次停發(fā)一個月考勤獎;

(5)節(jié)曰值班無故缺席一人次扣1分;

(6)自行車、摩托車未按規(guī)定區(qū)域停放，發(fā)現一人次扣0丨2分; (幻故意損壞公物的一次扣2分;

(7)統(tǒng)計報表上報不及時一次或統(tǒng)計數據差錯一處扣2分; (⑶)未完成院領導臨時交辦任務的扣1分。

(三)其他

部門工作不到位被投訴;經查證屬實的，有一次扣5分;

(二)因重大案件經院領導安排協(xié)助其他部門工作連續(xù)一周以上，有1人次對協(xié)助部門加1分。

第四條獎勵規(guī)定

(一)院先進集體的確定

年終按各部門的實際考核積分，由高到低確定4個先進集體。 如有下列情形的，不得評為先進集體：

業(yè)務工作未完成年初目標任務的;無原則糾紛，嚴重不團結的;

⑶出現社會影響較大，嚴重損害檢察機關形象行為的。

(二)獎勵標準

年終獎金按一、二、三等獎進行發(fā)放。4個先進集體為一等獎， 其他部門按院考核實際結果分別確定為二等獎或三等獎，獎金數 額年終由院黨組研究確定。部門工作在院年終實際考核中積分低 于70分(不含〕的一律不予獎勵。部門和個人受市(縣)以上表彰 的，按院從優(yōu)待檢有關規(guī)定進行獎勵。

第五條附則

(一)業(yè)務工作考核中，一部門涉及多項業(yè)務工作的，按每項 業(yè)務工作的排名升降情況分別計算分值，然后取其平均值為該部 門的業(yè)務得分。

(二)一行為同時違反兩條或兩條以上規(guī)定的，按高分扣，不重復扣分。

(三)認定各項業(yè)務工作年終在全市名次的原則為：奪牌的為 第一名，并列第一的為第二名;并列第二的，按并列第一名的數 額加一的原則確定其實際名次;其余依此類推。

(四)隊伍建設中的黨建政工由政治處負責考核，廉政建設由 紀檢組負責考核，曰常管理由辦公室負責考核，其他內容分別由 紀檢組、政治處負責考核。

(五)受國家、省、市級表彰的以正式文件為準。

(六)本考核細則由院考核委員會負責解釋。

績效自評工作組織情況 績效自評工作開展情況十九

一、工作量 40分

(1)以每一工作日為一記量單位包括維修項目，修理時間，修復后持續(xù)工作時間。為日記分標準持續(xù)工作時間/修理時間*工作項目比較日工作量及工作效率記錄當日工作記錄。

(2)工作態(tài)度積極認真如無故怠工，推脫。經操作人員或管理人員確認。 (每次扣2分)

(3)維修時如查不出原因或自己無法解決的技術問題應立即與班長聯系。每次設備修理結束后，應觀察一段時間(10個產品以上)確無問題，請操作工在報修單上簽字確認后，才算完成任務。(無故不執(zhí)行扣1分)

(4)工作完成將維修現場清理干凈，工具及零件歸位。換下來的舊零件應收回，帶回機修間，如能修復，盡可能修理。(無故不執(zhí)行扣0.5分)

(5)修理應填報修單，各人應做好工作記錄。作為月度考評依據之一。

(6)以出勤及加班加點考核工作積極性視工作實際情況增減(最多不超0.5分)

以上依據維修工作記錄出勤考核表及操作報修工作聯系單。

對應各維修人員負責的機臺及設備的維護保養(yǎng)：

(1)機臺所有零部件有無缺失及損壞 (每一處扣0.5分)

(2)跑冒滴漏的及時處理 (每一處扣0.5分)

(3)各潤滑點的通暢及無外漏時間周期設定合理，固態(tài)油脂加注每15個工作日加注1次。(每一處扣0.5分)

(4)各安全保護機構的齊全有效。(每一處扣 1分)

(5)吸料干燥瀘芯每2個工作日清理一次。(每一次扣0.5分)

(6)油箱減速機油位及瀘芯的定期更換。(每一次扣0.5分)

(7)各人專管的生產設備，每班至少巡視、點檢二次，觀察設備運行情況，存在的問題及時反饋給班長，并為維修作好配件和準備工作。(無故不執(zhí)行扣0.5分)

二、質量 20分

1 對所修機臺及設備生產的制品的質量保證，如因其修復后發(fā)現還有質量問題 扣1分。

2 對應各機修人員所負責的機臺產生質量問題;

(1) 重量不穩(wěn)

(2) 制品外觀及合模線達不到要求

(3) 瓶蓋配合不達要求

(4) 30點調節(jié)達不到抗壓

(5) 模具損傷而不能查明原因(如無特殊原因以上一項扣1分，造成嚴重后果酌情加扣)

三、效率 20分

1、認真做好設備維修工作，及時排除設備故障，確保生產設備正常運轉，減少停機時間。(根據工作聯系單酌情加扣)

2、合理的工藝參數調節(jié)是機臺運行的最佳狀態(tài)及生產效率的保障

無特殊原因將各工藝參數調至極限，或隨意更改而不標注說明。(扣1分)

(不明原因調節(jié)發(fā)現不及時扣機臺責任人巡檢不力，造成設備損壞酌情加扣)

3、維修及時率、根據工作聯系單計算[維修及時次數/維修總次數

4、設備完好率。以月度設備維保工作為參考依據進行評分。(所負責機臺的月對比修理時間及產出量為依據)

四、業(yè)務知識及專業(yè)技術能力 20分

1、每月對本專業(yè)做一次理論測試。包括實際工作中的應知應會、技術基礎、操作規(guī)程、崗位職責、回答充分全面與實際工作相結合。

2、本崗位實際技能及操作考核

工作中對車間制定的各項操作規(guī)程及規(guī)范的執(zhí)行和遵循程度。(由班組負責人進行考核及評判)

五、創(chuàng)新拓展能力(以新思路、新方法創(chuàng)造性地解決實際工作難點的能力) 加分項

1、結合本車間實際對生產設備存在的各種弊病進行根治。

2、對工藝參數進行合理有效設置，促進生產效率，優(yōu)化制品。

3、解決生產中的痼疾，難題。或對節(jié)能降耗有實質效果的方法策略。

4、在修舊利廢及合理替代零配件方面為生產創(chuàng)造一定價值。(以上按公司有關規(guī)定酌情加分)

被考核者的權利

1、在績效考核過程中，被考核者有權利通過績效溝通了解自己的績效考核依據和考核結果，并可就考核過程中存在的問題,與車間負責人/班組考核者進行溝通。

2、被考核者的義務

被考核者應認真履行工作職責，虛心接受考核結果，不斷改善和提高自己的工作績效和工作效率。

車間機修工績效考核大綱

車間機修工的工作質量與生產有密切的關系。完善工作方式。進一步加大績效工資考核方案。

1 各人詳細記錄當班工作內容，詳實反映每日工作量，并由當日代班長或操作工簽字證明，明確維修時間，避免出現拖時間和扯皮現象，每月工作量和考核獎金成正比。既多勞者多得。

2 單個設備修理時間與考核獎金成反比，既效率高者多得，

3 維修成功率與考核獎金成正比，水平高者多得既能者多得。

4 返工率與考核獎金成反比。并納入修理時間。

5 負責機臺與考核獎金掛鉤，檢修保養(yǎng)達標率及單機持續(xù)生產時間成正比。

6 創(chuàng)新拓展能力(以新思路、新方法創(chuàng)造性地解決實際工作難點的能力)按具體績效加分。

績效自評工作組織情況 績效自評工作開展情況二十

為全面深化區(qū)鄉(xiāng)村醫(yī)療衛(wèi)生一體化改革，扎牢村級衛(wèi)生網底，加強村醫(yī)生(包括社區(qū)醫(yī)生，下同)管理，充分調動村醫(yī)生工作積極性，全面提高鄉(xiāng)村醫(yī)生的服務質量和服務效率，完善鄉(xiāng)村醫(yī)生服務模式，推動落實農村和社區(qū)基本醫(yī)療和公共衛(wèi)生服務，提高村民享受健康服務水平，根據《國家基本公共衛(wèi)生服務規(guī)范(20xx年版)》標準和省、市相關文件精神，結合我區(qū)實際特制定本辦法。

一、考核目的

通過建立和完善以服務質量、服務數量及滿意度為主要內容、以崗位責任與績效為基礎，體現多勞多得、優(yōu)績優(yōu)酬的考核激勵機制，促進村衛(wèi)生室認真履行基本公共衛(wèi)生和基本醫(yī)療服務職能，充分調動農村基層衛(wèi)生人員的積極性和主動性，切實為廣大群眾提供安全、有效、方便、價廉的基本醫(yī)療服務，使免費基本公共衛(wèi)生服務落到實處。

二、考核原則

(一)客觀公正原則

堅持公開公平，客觀公正。明確考核程序、內容、標準，考核結果要客觀、真實地反映基本公共衛(wèi)生服務項目和基本醫(yī)療開展情況，考核辦法和結果向社會公開。

(二)科學合理原則

堅持科學規(guī)范，準確合理?？己藨敳捎枚亢投ㄐ韵嘟Y合，全面考核與重點考核相結合、日?？己伺c定期考核相結合，單項考核與綜合考核相結合，準確、合理地評價村衛(wèi)生室工作情況。

(三)績效掛鉤原則

堅持考核結果與經費補助掛鉤。充分發(fā)揮績效考核的杠桿作用，考核結果作為上級安排補助資金的重要依據。獎優(yōu)罰劣，提高補助資金效益。

三、考核依據

根據國家和省制定的基本公共衛(wèi)生服務相關政策文件的要求，結合本地區(qū)實際情況，制定《廣安區(qū)村衛(wèi)生室基本公共衛(wèi)生目標管理考核評分細則》、《廣安區(qū)村衛(wèi)生室常規(guī)工作目標管理考核評分細則》指標體系，作為廣安區(qū)村衛(wèi)生室績效考核的依據，各社區(qū)、中心(鄉(xiāng)鎮(zhèn))衛(wèi)生院嚴格遵循考核原則的同時可結合當地鄉(xiāng)鎮(zhèn)實際對考核評分細則內容進行適當調整。

四、考核對象

轄區(qū)內健康簽約村及社區(qū)服務站對無人簽約的村，由鄉(xiāng)鎮(zhèn)(中心)衛(wèi)生院、社區(qū)服務中心實行購買服務方式進行。

五、考核內容

(一)基本公共衛(wèi)生服務考核

《國家基本公共衛(wèi)生服務規(guī)范(20xx年版)》(衛(wèi)婦社發(fā)〔20xx〕38號)規(guī)定的11類基本公共衛(wèi)生服務項目的數量和質量。

(二)常規(guī)工作考核

包括基本醫(yī)療服務、基藥制度執(zhí)行情況、上級交辦的臨時性任務，參加會議培訓、依法執(zhí)業(yè)、新農合制度等執(zhí)行情況。

(三)綜合考核

綜合考核包括基本公共衛(wèi)生服務考核、常規(guī)工作考核。其中，公共衛(wèi)生服務考核占總分50%，常規(guī)工作考核占40%，群眾知曉率和滿意度占10%(隨機抽查服務對象20人)。

六、考核辦法

(一)考核機構及人員

考核由中心(鄉(xiāng)鎮(zhèn))衛(wèi)生院(含社區(qū)，下同)負責組織實施，考核組由片區(qū)內管理人員及技術人員組成。各中心(鄉(xiāng)鎮(zhèn))衛(wèi)生院要制定考核工作制度和考核工作方案，保證考核工作規(guī)范進行。

(二)考核方式

社區(qū)、中心(鄉(xiāng)鎮(zhèn))衛(wèi)生機構每年對所轄村衛(wèi)生室、社區(qū)服務站進行考核。

(三)考核辦法

考核采取現場考察、查閱資料、電話調查、問卷調查等多種方法。考核結果經被考核對象簽字確認后在本轄區(qū)內公示5個工作日以上。

(四)考核時間

績效每年度,即上年10月1日至當年9月30日作為一個考核年度。3月底、9月底社區(qū)服務中心、中心(鄉(xiāng)鎮(zhèn))衛(wèi)生院對村、社區(qū)站分兩次進行考核。年終考核完成后10個工作日內將考核評估報告和結果分別報送區(qū)衛(wèi)計局婦社股和指導中心，指導中心全年對轄區(qū)村按3—5%比例進行抽查復核。

七、考核結果應用

績效考核結果作為劃撥資金的重要依據，對基層醫(yī)療衛(wèi)生機構的補助資金，按基層醫(yī)療衛(wèi)生機構績效考核結果與補助資金計算方法進行分配，對績效考核成績突出的予以表彰獎勵。各單位在補助資金分配方案確定后報衛(wèi)計局備案。

(一)基本公共衛(wèi)生服務考核與補助資金的計算

根據《村衛(wèi)生室基本公共衛(wèi)生目標管理考核評分細則》村衛(wèi)生室公衛(wèi)考核結果與本鄉(xiāng)鎮(zhèn)公衛(wèi)項目經費的40%掛鉤，由衛(wèi)生院年終考核后兌現。計算方法：補助資金=該村簽約服務人口數×該村考核得分×[該鄉(xiāng)鎮(zhèn)公衛(wèi)補助資金的40%/(鄉(xiāng)鎮(zhèn)內簽約服務人口數×考核得分)]。

(二)常規(guī)工作考核

常規(guī)工作考核分數占綜合考核40%。

(三)綜合考核與補助資金計算

綜合考核得分=公衛(wèi)得分占50%+常規(guī)工作得分占40%+群眾滿意度得分占10%)，與本鄉(xiāng)鎮(zhèn)每簽約一個村平均7000元/年綜合補助掛鉤，由鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院考核后兌現，計算方法：該村綜合考核補助資金=(本鄉(xiāng)鎮(zhèn)簽約村綜合補助資金總額/各簽約村衛(wèi)生室綜合考核分數之和)×該衛(wèi)生室綜合考核得分。

八、嚴肅考核紀律

各單位要堅持考核標準，嚴肅考核紀律，對在考核工作中敷衍塞責或弄虛作假的，除通報批評和責令糾正外，將相應扣減專項補助資金，并按規(guī)定追究有關單位領導和人員責任。