2023年銀行證券業(yè)務(wù)簡介范文簡短(實(shí)用20篇)

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銀行證券業(yè)務(wù)簡介范文簡短篇一

記得在回答問題時(shí)要跟簡歷內(nèi)容一樣，不要個(gè)人簡歷是這樣寫的，在面試時(shí)卻說得不同，這樣的話很難讓hr去相信你，都不知道是真還是假。

求職者在面試中一定要有良好的`個(gè)人太度與工作態(tài)度表現(xiàn)出來。以下由文書幫小編提供2016年應(yīng)聘銀行簡歷模板下載閱讀參考。

姓名：文書幫

兩年以上工作經(jīng)驗(yàn)|男|26歲(1990年7月7日)

居住地：西安

電話：136******(手機(jī))

e-mail：

最近工作[1年2個(gè)月]

公司：xx有限公司

行業(yè)：金融/投資/證券

職位：

最高學(xué)歷

學(xué)歷：本科

專業(yè)：金融學(xué)

學(xué)校：西安郵電大學(xué)

求職意向

到崗時(shí)間：一個(gè)月之內(nèi)

工作性質(zhì)：全職

希望行業(yè)：金融/投資/證券

目標(biāo)地點(diǎn)：西安

期望月薪：面議/月

目標(biāo)職能：

工作經(jīng)驗(yàn)

2015/8 — 2015/10：xx有限公司[1年2個(gè)月]

所屬行業(yè)：金融/投資/證券

數(shù)據(jù)部

1. 負(fù)責(zé)公司定期投資者報(bào)告會的專題講座。

2. 負(fù)責(zé)市場的信息收集分析、研究、投資分析報(bào)告的撰寫。

3. 負(fù)責(zé)為客戶提供專業(yè)的投資理財(cái)建議，并制定相應(yīng)的投資方案及策略。

2013/7 — 2014/6：xx有限公司[11個(gè)月]

所屬行業(yè)：金融/投資/證券

數(shù)據(jù)部

1. 負(fù)責(zé)采集與現(xiàn)貨相關(guān)的財(cái)經(jīng)信息與經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)。

2. 負(fù)責(zé)為客戶提供各種綜合性基礎(chǔ)理財(cái)咨詢服務(wù)。

3. 必須對每天走勢作出書面分析、具體買賣的點(diǎn)位、行情結(jié)束后作出分析總結(jié)。

教育經(jīng)歷

2009/9— 2013/6 西安郵電大學(xué) 金融學(xué) 本科

證書

2010/12 大學(xué)英語四級

語言能力

英語(良好)聽說(良好)，讀寫(良好)

我是一個(gè)積極、樂觀，務(wù)實(shí)，不斷學(xué)習(xí)，奮力進(jìn)取的人。對工作持積極認(rèn)真的態(tài)度，責(zé)任心強(qiáng)，為人誠懇、細(xì)心、樂觀、穩(wěn)重，有良好的團(tuán)隊(duì)精神，能快速適應(yīng)工作環(huán)境，并能在實(shí)際工作中不斷學(xué)習(xí)，不斷完善自己，做好本職工作。

銀行證券業(yè)務(wù)簡介范文簡短篇二

住址：_______________________。

郵編：_______________________。

聯(lián)系電話：___________________。

乙方：_____________分行證券部。

住址：_______________________。

郵編：_______________________。

聯(lián)系電話：___________________。

本銀行證券指定交易協(xié)議由上列各方于_________年_________月_________日在_________市訂立。

鑒于根據(jù)_________證券交易所《關(guān)于實(shí)行可選擇性指定交易制度的通知》，甲、乙雙方同意，甲方選擇乙方作為指定交易地點(diǎn)。為明確雙方責(zé)任，恪守信用，雙方經(jīng)協(xié)商一致，達(dá)成銀行證券指定交易協(xié)議，協(xié)議如下：

第一條甲方指定交易的股票賬戶號碼為：_________，身份證號碼為：_________。

第二條甲、乙雙方指定交易的范圍，以在證券交易所上市交易的無紙化證券品種為限。

第三條在指定交易期間，甲方的交易均通過乙方辦理，并保證按規(guī)定履行清算交割義務(wù)，乙方為甲方提供對帳業(yè)務(wù)，保證甲方的權(quán)益不受侵犯。如果甲方指定在乙方的證券和保證金發(fā)生產(chǎn)權(quán)爭議，乙方按國家頒布的有關(guān)法律和規(guī)定進(jìn)行裁決和處理。

第四條在履行清算交割義務(wù)后，甲方有權(quán)撤銷或變更指定交易地點(diǎn)，乙方保證及時(shí)為甲方辦理撤銷或變更指定交易地點(diǎn)的登記手續(xù)。

第五條變更或撤銷指定交易，須由甲方親自到乙方營業(yè)柜臺填寫“指定交易撤銷登記表”，同時(shí)出示本人的股票帳號及身份證原件方可辦理。

第六條撤銷或變更指定交易，為當(dāng)日申報(bào)，隔日生效。

第七條甲、乙雙方指定交易的行為遵守國家相關(guān)法律、法令和_________證卷交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。

第八條根據(jù)國家政策和證券交易所有關(guān)規(guī)定，乙方有修改本協(xié)議書條款的權(quán)力。此類修改乙方將在營業(yè)場地以公告形式告知投資者。

第九條在簽署本協(xié)議前，甲方已詳細(xì)閱讀并充分理解乙方各項(xiàng)交易規(guī)定和本協(xié)議各條款的內(nèi)容。

第十條陳述和保證。

10.1甲方的陳述和保證。

（1）其有權(quán)進(jìn)行本協(xié)議規(guī)定的行為，并已采取所有必要的行為授權(quán)簽訂和履行本協(xié)議；

（2）本協(xié)議自簽定之日起對其構(gòu)成有約束力的義務(wù)。

10.2乙方的陳述和保證。

（1）其是一家依法設(shè)立并有效存續(xù)的銀行；

（2）其有權(quán)進(jìn)行本協(xié)議規(guī)定的行為，并已采取所有必要的行為授權(quán)簽訂和履行本協(xié)議；

（3）本協(xié)議自簽定之日起對其構(gòu)成有約束力的義務(wù)。

第十一條違約責(zé)任。

在指定交易期間，如發(fā)生違約糾紛而導(dǎo)致對方的損失，由責(zé)任方承擔(dān)責(zé)任。如果一方未按本協(xié)議履行義務(wù)，則應(yīng)承擔(dān)罰款_________元給另一方。

如果一方違反其在本協(xié)議中所作的陳述、保證或其他義務(wù)，而使另一方遭受損失，則受損方有權(quán)要求予以賠償。

第十二條保密。

一方對因本銀行證券指定交易協(xié)議而獲知的另一方的商業(yè)機(jī)密負(fù)有保密義務(wù)，不得向有關(guān)其他第三方泄露，但中國現(xiàn)行法律、法規(guī)另有規(guī)定的或經(jīng)另一方書面同意的除外。

第十三條補(bǔ)充與變更。

本協(xié)議可根據(jù)各方意見進(jìn)行書面修改或補(bǔ)充，由此形成的補(bǔ)充協(xié)議，與協(xié)議具有相同法律效力。

第十四條協(xié)議附件。

14.1本協(xié)議附件包括但不限于：

（1）各方簽署的與履行本協(xié)議有關(guān)的修改、補(bǔ)充、變更協(xié)議；

（2）各方的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、及相關(guān)的各種法律文件。

14.2任何一方違反本協(xié)議附件的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)按照本協(xié)議的違約責(zé)任條款承擔(dān)法律責(zé)任。

銀行證券業(yè)務(wù)簡介范文簡短篇三

記得在回答問題時(shí)要跟簡歷內(nèi)容一樣，不要個(gè)人簡歷是這樣寫的，在面試時(shí)卻說得不同，這樣的話很難讓hr去相信你，都不知道是真還是假。

求職者在面試中一定要有良好的`個(gè)人太度與工作態(tài)度表現(xiàn)出來。以下由本網(wǎng)小編提供應(yīng)聘銀行簡歷模板下載閱讀參考。

銀行證券業(yè)務(wù)簡介范文簡短篇四

4.中高端客戶服務(wù)。

主要業(yè)績：

1.在滬指振蕩下挫15%市場環(huán)境下，所薦個(gè)股漲幅達(dá)85%，其最高漲幅逾175%；

2.拓展高端客戶,迄今托管客戶證券賬戶市值逾千萬；

3.培訓(xùn)管理一支過20人團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)業(yè)績在全公司系統(tǒng)名列前茅。

離職原因：

公司名稱：

起止年月：-04～-01廣發(fā)證券投資有限公司。

公司性質(zhì)：

外商獨(dú)資所屬行業(yè)：通信/電信/網(wǎng)絡(luò)設(shè)備。

擔(dān)任職務(wù)：

采購部行政主管。

工作描述：

工作職責(zé)：

1.撰寫采購成本分析報(bào)告，制定成本控制考評與預(yù)算決策制度；

2.拓展亞太地區(qū)供應(yīng)商渠道，主持供應(yīng)商價(jià)格談判；

3.財(cái)務(wù)報(bào)賬，確保采購資金落實(shí)到位；

主要業(yè)績：

2.年度采購成本削減5%，獲公司預(yù)算目標(biāo)達(dá)成獎勵。

離職原因：

公司名稱：

公司性質(zhì)：

外商獨(dú)資所屬行業(yè)：通信/電信/網(wǎng)絡(luò)設(shè)備。

擔(dān)任職務(wù)：

行政管理。

工作描述：

工作職責(zé)：

1.部門財(cái)務(wù)預(yù)算申請與審批報(bào)賬；

2.策劃組織部門團(tuán)隊(duì)建設(shè)活動；

3.通過cats系統(tǒng)進(jìn)行人力資源成本統(tǒng)計(jì)核實(shí)與預(yù)算控制；

4.通過echo系統(tǒng)進(jìn)行壞件申報(bào)與更換；

主要業(yè)績：

1.率先建立部門hr數(shù)據(jù)庫審核管理制度,有效控制部門成本,節(jié)省人力資源開支;。

2.有力促進(jìn)了部門信息管理的公開化與透明化,有效加強(qiáng)員工內(nèi)部溝通,提高工作效率。

離職原因：

公司名稱：

公司性質(zhì)：

國有企業(yè)所屬行業(yè)：會計(jì)/金融/銀行/保險(xiǎn)。

擔(dān)任職務(wù)：

客戶主管。

工作描述：

工作職責(zé)：

1.為客戶提供投資咨詢建議；

2.負(fù)責(zé)營業(yè)部營銷策略的宣傳與推廣；

3.拓展客戶網(wǎng)絡(luò)，推廣網(wǎng)上交易與銀證通；

4.核心客戶維護(hù)與管理，處理投訴，咨詢與建議，資金交易數(shù)據(jù)分析統(tǒng)計(jì)。

主要業(yè)績：

1.參與公司籌建，建立一整套完善的部門業(yè)務(wù)流程與客戶管理制度；

2.弱市推薦個(gè)股漲幅80%,位列深滬股市年度漲幅榜首。

離職原因：

公司名稱：

公司性質(zhì)：

國有企業(yè)所屬行業(yè)：會計(jì)/金融/銀行/保險(xiǎn)。

擔(dān)任職務(wù)：

客戶管理兼理財(cái)顧問。

工作描述：

工作職責(zé)：

1.為一線客戶提供投資指導(dǎo)，針對客戶風(fēng)險(xiǎn)與收益偏好提供理財(cái)產(chǎn)品投資建議，

2.推廣網(wǎng)上交易與銀證通；

3.交易大廳秩序維護(hù)，與各部門協(xié)調(diào)與溝通，反饋交易狀況與出現(xiàn)問題；

4.中戶室交易管理，處理投訴，咨詢與建議，資金交易數(shù)據(jù)分析統(tǒng)計(jì)。

主要業(yè)績：

1.網(wǎng)上交易與銀證通的主要負(fù)責(zé)人,為營業(yè)部引進(jìn)過千萬資金；

2.提出“建立國債多頭頭寸進(jìn)行融資”的建議，獲得管理層充分支持和肯定，在低迷的.市場環(huán)境下起到了融資套利的良好效果。

離職原因：

公司名稱：

公司性質(zhì)：

國有企業(yè)所屬行業(yè)：會計(jì)/金融/銀行/保險(xiǎn)。

擔(dān)任職務(wù)：

客戶服務(wù)部職員。

工作描述：

主要職責(zé)：

1.負(fù)責(zé)財(cái)經(jīng)媒體信息采編工作，供客戶投資決策參考；

2.為企業(yè)員工提供證券投資理念及分析方法培訓(xùn)；

3.協(xié)助舉辦大型投資咨詢講座，會議內(nèi)容記錄整理；

4.處理業(yè)務(wù)投訴與咨詢，辦理柜臺交易，開戶登記與資金轉(zhuǎn)賬。

主要業(yè)績：

1.營業(yè)分部的主要籌建人之一，委派負(fù)責(zé)對公司投資咨詢力量的建設(shè)；

2.員工專業(yè)培訓(xùn)深獲好評，培訓(xùn)資料收錄進(jìn)《廣東證券員工培訓(xùn)手冊》；

3.發(fā)表多篇通訊于內(nèi)部期刊《廣證通訊》，為營業(yè)部樹立良好形象與口碑。

離職原因：

教育背景。

畢業(yè)院校：

上海財(cái)經(jīng)大學(xué)。

最高學(xué)歷：

本科獲得學(xué)位:學(xué)士。

畢業(yè)日期：

所學(xué)專業(yè)一：

會計(jì)學(xué)。

所學(xué)專業(yè)二：

國際金融證券投資方向。

受教育培訓(xùn)經(jīng)歷：

學(xué)校（機(jī)構(gòu)）。

專業(yè)。

獲得證書。

證書編號。

上海財(cái)經(jīng)大學(xué)。

國際金融證券投資方向。

大專畢業(yè)證。

00891629。

-09。

上海財(cái)經(jīng)大學(xué)。

會計(jì)學(xué)。

本科畢業(yè)證。

00430695。

-09。

-07。

上海財(cái)經(jīng)大學(xué)。

金融學(xué)。

碩士學(xué)位證書。

語言能力。

外語：

英語良好。

國語水平：

良好。

粵語水平：

優(yōu)秀。

工作能力及其他專長。

英語（四級）。

證券投資(獲美國注冊特許分析師（rca）資格及中國證券經(jīng)紀(jì)/投資咨詢/證券投資基金從業(yè)資格)。

會計(jì)（獲aia-國際會計(jì)師公會ifrs文憑及amia國際會計(jì)師執(zhí)業(yè)資格）。

計(jì)算機(jī)（熟練操作日常辦公軟件）。

寫作（包括文案創(chuàng)作、商業(yè)往來信函及市場調(diào)研分析）。

詳細(xì)個(gè)人自傳。

擁有的金融財(cái)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)，主要涉及金融服務(wù)行業(yè)和大型跨國公司。其中，金融證券行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷長達(dá)8年，熟悉資本市場證券投資品種與業(yè)務(wù)運(yùn)作流程，積累了豐富的投資、金融證券客戶服務(wù)經(jīng)驗(yàn)，特別擅長證券投資理財(cái)分析與客戶營銷管理?？鐕镜墓ぷ鹘?jīng)歷使我熟悉項(xiàng)目流程，從前期項(xiàng)目預(yù)算編制，成本評估預(yù)算到后期采購資金落實(shí)到位，積累了寶貴的財(cái)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)，并且實(shí)現(xiàn)了年度采購成本削減5%，獲公司預(yù)算目標(biāo)達(dá)成獎勵。

銀行證券業(yè)務(wù)簡介范文簡短篇五

考試科目。

考試地點(diǎn)。

證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。

2月25至26日。

證券投資顧問業(yè)務(wù)（證券投資顧問勝任能力考試）。

北京、廣州、上海、南京、深圳、成都、杭州、武漢、鄭州、濟(jì)南、長沙、西安、天津、南昌、合肥、重慶、福州、長春、石家莊、青島、南寧、哈爾濱、太原（23個(gè)城市）。

4月8至9日。

證券投資顧問業(yè)務(wù)（證券投資顧問勝任能力考試）。

北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長沙、廣州、深圳、南寧、?？?、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、拉薩、大連、青島、寧波、廈門、蘇州、溫州、泉州（39個(gè)城市）。

5月20至21日。

證券投資顧問業(yè)務(wù)（證券投資顧問勝任能力考試）。

北京、廣州、上海、南京、深圳、成都、杭州、武漢、鄭州、濟(jì)南、長沙、西安、天津、南昌、合肥、重慶、福州、長春、石家莊、青島、南寧、哈爾濱、太原（23個(gè)城市）。

6月24至25日。

證券投資顧問業(yè)務(wù)（證券投資顧問勝任能力考試）；

投資銀行業(yè)務(wù)（保薦代表人勝任能力考試）。

北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長沙、廣州、深圳、南寧、?？?、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、拉薩、大連、青島、寧波、廈門、蘇州、溫州、泉州（39個(gè)城市）。

9月2日至3日。

證券投資顧問業(yè)務(wù)（證券投資顧問勝任能力考試）；

投資銀行業(yè)務(wù)（保薦代表人勝任能力考試）。

北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長沙、廣州、深圳、南寧、?？?、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、拉薩、大連、青島、寧波、廈門、蘇州、溫州、泉州（39個(gè)城市）。

10月21日至22日。

證券投資顧問業(yè)務(wù)（證券投資顧問勝任能力考試）。

北京、廣州、上海、南京、深圳、成都、杭州、武漢、鄭州、濟(jì)南、長沙、西安、天津、南昌、合肥、重慶、福州、長春、石家莊、青島、南寧、哈爾濱、太原（23個(gè)城市）。

11月18日至19日。

證券投資顧問業(yè)務(wù)（證券投資顧問勝任能力考試）；

投資銀行業(yè)務(wù)（保薦代表人勝任能力考試）。

北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長沙、廣州、深圳、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、拉薩、大連、青島、寧波、廈門、蘇州、溫州、泉州（39個(gè)城市）。

證券高管資質(zhì)測試。

證券公司高級管理人員資質(zhì)測試。

證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試。

北京。

證券公司高級管理人員資質(zhì)測試。

證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試。

證券公司高級管理人員資質(zhì)測試。

證券公司高級管理人員資質(zhì)測試。

證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試。

證券公司高級管理人員資質(zhì)測試。

證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試。

證券公司高級管理人員資質(zhì)測試。

證券公司高級管理人員資質(zhì)測試。

證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試。

證券公司高級管理人員資質(zhì)測試。

證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試。

11月16日。

證券公司高級管理人員資質(zhì)測試。

證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試。

12月14日。

證券公司高級管理人員資質(zhì)測試。

證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試。

注冊國際投資分析師考試。

ciia3月考試。

北京、上海、深圳、西安、武漢。

ciia9月考試。

內(nèi)地證券市場基本法律法規(guī)考試。

內(nèi)地證券市場基本法律法規(guī)。

香港。

10月21日。

內(nèi)地證券市場基本法律法規(guī)。

香港證券及期貨從業(yè)員資格考試。

香港證券及期貨從業(yè)員資格考試。

（卷一、二、六、十六）。

北京、上海、深圳、西安、武漢。

香港證券及期貨從業(yè)員資格考試。

（卷一、二、六、十六）。

10月21日。

香港證券及期貨從業(yè)員資格考試。

（卷一、二、六、十六）。

注：考試計(jì)劃會根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整,如有變動，以當(dāng)期考試公告為準(zhǔn)。

銀行證券業(yè)務(wù)簡介范文簡短篇六

20xx年5月2日，我，小月，作為第100位飛上月球的幸運(yùn)兒，特批可在月球上多呆一個(gè)星期。一個(gè)星期似乎很短，可在月球上卻相當(dāng)于地球的時(shí)間呀。

遠(yuǎn)遠(yuǎn)的我就看見了一個(gè)美麗的星體，我知道那就是月球，我曾無數(shù)次在夢中夢見她，夢見那反射太陽的黃色的光輝，夢見翩翩起舞的嫦娥，夢見可愛依人的月兔，夢見不只疲倦的吳剛和那棵可憐的桂樹。我也曾翻閱古人的記載，從“轉(zhuǎn)朱閣，低綺戶，照無眠”到“滿目花陰風(fēng)弄影，一亭山色月窺人”來領(lǐng)略月球的神奇。

剛一著陸，我就迫不及待的到處走走，先留下幾個(gè)手印、腳印，作為來過的憑證。今天的月球怎么和回來的人說的不一樣？這兒一個(gè)人也沒有，沒有機(jī)器的耕作聲，也沒有黃發(fā)垂髫的嬉笑聲，只聽到遠(yuǎn)處有鼓掌的聲音，我尋聲走去，原來今天是他們的大日子，時(shí)間銀行隆重開業(yè)了。月神嫦娥親自來剪彩，還成為儲蓄時(shí)間的第一人。

時(shí)間銀行是月博士的新創(chuàng)意，它使每個(gè)人都能自己支配時(shí)間，把多余的時(shí)間存起來，想什么時(shí)候用就什么時(shí)候用，它的創(chuàng)業(yè)理念是“我的時(shí)間我做主”。

這似乎是一件很誘人的事，見過月神后，我來到了時(shí)間銀行，喔噻，這兒的隊(duì)伍早已排到了月球的`另一端，看來要儲存時(shí)間的人還真不少，為了節(jié)省時(shí)間，我只好厚著臉皮去求月神幫忙。月神爽快的為我開了通行證，我拿著通行證順利的辦了時(shí)間儲蓄，儲蓄中我試著和月球上的人聊天，他們竟也不避諱我，也許是對我們?nèi)祟愐呀?jīng)很熟悉了。

我辦了10年的儲蓄，也就不急著做事了，反正只要我的時(shí)間還在銀行中，我就永遠(yuǎn)不會過完這10年?？蛇@只是我一廂情愿的想法。

當(dāng)我散漫、悠哉的過完8年后，我只完成了原計(jì)劃的一半工作，可當(dāng)我要繼續(xù)工作時(shí)，我發(fā)現(xiàn)我會重復(fù)過同一天，就是我第八年的最后一天。我一臉疑惑的找到了月博士，原來時(shí)間儲蓄也是有弊端的，每個(gè)人雖都能長壽，卻無法自己過每一天，如果你手頭的時(shí)間用完了，而其余的又存在銀行里，那你只能重復(fù)過你手頭的最后一天。我明白道理后，取出了時(shí)間，更加珍惜的過剩余的每一天，同時(shí)我也看到身邊的人庸碌單調(diào)的重復(fù)著一天的生活，我很想勸他們把時(shí)間取出來自己支配，可他們都早已沉浸在不勞而獲的“幸福”中。

禍不單行，正當(dāng)我后悔浪費(fèi)掉了許多時(shí)間時(shí)，一場前所未有的時(shí)間危機(jī)正悄悄到來。

銀行證券業(yè)務(wù)簡介范文簡短篇七

詳細(xì)考試時(shí)間及地區(qū)如下：

各機(jī)構(gòu)：

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會現(xiàn)將2017年度基金從業(yè)人員資格考試計(jì)劃公開發(fā)布?；饛臉I(yè)資格考試包含全國統(tǒng)一考試、預(yù)約式考試，考試計(jì)劃可將根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整，具體報(bào)名時(shí)間、考試時(shí)間、準(zhǔn)考證打印時(shí)間和考試地點(diǎn)以當(dāng)期考試公告為準(zhǔn)?？忌赏ㄟ^中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站從業(yè)人員管理欄目考試平臺查閱考試信息。

2017年度基金從業(yè)人員資格考試計(jì)劃。

一、項(xiàng)目：基金從業(yè)人員資格考試全國統(tǒng)一考試。

（一）考試名稱：全國統(tǒng)一考試第1次。

考試時(shí)間：2017年4月22日至2017年4月23日。

報(bào)名時(shí)間：2017年2月20日至2017年3月31日。

準(zhǔn)考證打印時(shí)間：2017年4月17日至2017年4月23日。

（二）考試名稱：全國統(tǒng)一考試第2次。

考試時(shí)間：2017年9月16日至2017年9月17日。

報(bào)名時(shí)間：2017年7月10日至2017年8月25日。

準(zhǔn)考證打印時(shí)間：2017年9月11日至2017年9月17日。

（三）考試名稱：全國統(tǒng)一考試第3次。

考試時(shí)間：2017年11月25日至2017年11月26日。

報(bào)名時(shí)間：2017年9月25日至2017年11月3日。

準(zhǔn)考證打印時(shí)間：2017年11月20日至2017年11月26日。

二、項(xiàng)目：基金從業(yè)人員資格考試預(yù)約式考試。

（一）考試名稱：預(yù)約式考試第1次。

考試時(shí)間：2017年3月18日。

報(bào)名時(shí)間：2017年2月13日至2017年3月7日。

準(zhǔn)考證打印時(shí)間：2017年3月15日至2017年3月18日。

（二）考試名稱：預(yù)約式考試第2次。

考試時(shí)間：2017年5月20日。

報(bào)名時(shí)間：2017年3月13日至2017年5月9日。

準(zhǔn)考證打印時(shí)間：2017年5月17日至2017年5月20日。

（三）考試名稱：預(yù)約式考試第3次。

考試時(shí)間：2017年6月17日。

報(bào)名時(shí)間：2017年5月15日至2017年6月6日。

準(zhǔn)考證打印時(shí)間：2017年6月14日至2017年6月17日。

（四）考試名稱：預(yù)約式考試第4次。

考試時(shí)間：2017年7月15日。

報(bào)名時(shí)間：2017年6月12日至2017年7月4日。

準(zhǔn)考證打印時(shí)間：2017年7月12日至2017年7月15日。

（五）考試名稱：預(yù)約式考試第5次。

考試時(shí)間：2017年10月21日。

報(bào)名時(shí)間：2017年9月18日至2017年10月10日。

準(zhǔn)考證打印時(shí)間：2017年10月18日至2017年10月21日。

銀行證券業(yè)務(wù)簡介范文簡短篇八

自從有了這張卡，我的學(xué)習(xí)變得輕松多了，老師煩我時(shí)我一按左鍵就到放晚學(xué)時(shí)間了，眼看就要放完節(jié)假日時(shí)，我一按右鍵又增加了幾天，我一按左鍵又到看電視的.時(shí)間了。就這樣，我一天又一天地混了過去。

這天我在家打游戲時(shí)我接到一個(gè)突如其來的電話：“客戶，您的所存時(shí)間不夠了，您是否要使用待封程序？你還是要用您的青春來換取時(shí)間。。。。。?！闭f干就干，是的，我要。時(shí)間慢慢過去，我從一個(gè)小女孩變成了老太婆。

同學(xué)們，時(shí)間是寶貴的，歲月是不等人的。浪費(fèi)時(shí)間就是浪費(fèi)自己的生命。所以同學(xué)們，讓我們一起來好好珍惜時(shí)間吧。

銀行證券業(yè)務(wù)簡介范文簡短篇九

“時(shí)間銀行成立了，時(shí)間銀行成立了！我的時(shí)間銀行開張了！”

“時(shí)間銀行”四個(gè)字在陽光的照耀下，顯得光彩奪目，倆側(cè)大門分別寫著“存取自愿，為民服務(wù)”八個(gè)紅色的大字。五顏六色的巨大橫幅從樓頂上直垂下來。前來祝賀的人擠得水泄不通，大家載歌載舞，熱烈慶祝。

營業(yè)大廳里，營業(yè)員正忙著。

小猴子伸長了脖子捉“今天下午我休息，幫我存半天?！薄昂谩豹{子大聲的說“今天，下午我睡覺存三個(gè)小時(shí)。”小麻雀說“今天，我不上課，幫我存一天的時(shí)間。”“好”

我的時(shí)間銀行為他們在忙好多事情。

銀行證券業(yè)務(wù)簡介范文簡短篇十

簡歷編號：

更新日期：

無照片。

姓名：

王小姐。

國籍：

中國。

目前所在地：

廣州。

民族：

漢族。

戶口所在地：

廣州。

身材：

162cm?50kg。

婚姻狀況：

未婚。

年齡：

35。

培訓(xùn)認(rèn)證：

誠信徽章：

求職意向及工作經(jīng)歷。

人才類型：

普通求職?

應(yīng)聘職位：

證券/金融/投資：證券分析師、股票/期貨操盤手、

工作年限：

12。

職稱：

無職稱。

求職類型：

全職。

可到職日期：

隨時(shí)。

5000--8000。

希望工作地區(qū)：

廣州深圳香港。

個(gè)人工作經(jīng)歷：

公司名稱：

公司性質(zhì)：

私營企業(yè)所屬行業(yè)：會計(jì)/金融/銀行/保險(xiǎn)。

擔(dān)任職務(wù)：

高級投資經(jīng)理。

工作描述：

工作職責(zé)：

1.為客戶制訂資產(chǎn)配置方案并向客戶提供理財(cái)建議；

2.組織市場推廣活動，負(fù)責(zé)理財(cái)活動的策劃、實(shí)施與效果評估；

3.組建業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)團(tuán)隊(duì)培訓(xùn)與考核；

4.中高端客戶服務(wù)。

主要業(yè)績：

1.在滬指振蕩下挫15%市場環(huán)境下，所薦個(gè)股漲幅達(dá)85%，其最高漲幅逾175%；

2.拓展高端客戶,迄今托管客戶證券賬戶市值逾千萬；

3.培訓(xùn)管理一支過20人團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)業(yè)績在全公司系統(tǒng)名列前茅。

離職原因：

公司名稱：

公司性質(zhì)：

外商獨(dú)資所屬行業(yè)：通信/電信/網(wǎng)絡(luò)設(shè)備。

擔(dān)任職務(wù)：

采購部行政主管。

工作描述：

工作職責(zé)：

1.撰寫采購成本分析報(bào)告，制定成本控制考評與預(yù)算決策制度；

2.拓展亞太地區(qū)供應(yīng)商渠道，主持供應(yīng)商價(jià)格談判；

3.財(cái)務(wù)報(bào)賬，確保采購資金落實(shí)到位；

主要業(yè)績：

2.年度采購成本削減5%，獲公司預(yù)算目標(biāo)達(dá)成獎勵。

離職原因：

公司名稱：

公司性質(zhì)：

外商獨(dú)資所屬行業(yè)：通信/電信/網(wǎng)絡(luò)設(shè)備。

擔(dān)任職務(wù)：

行政管理。

工作描述：

工作職責(zé)：

1.部門財(cái)務(wù)預(yù)算申請與審批報(bào)賬；

2.策劃組織部門團(tuán)隊(duì)建設(shè)活動；

3.通過cats系統(tǒng)進(jìn)行人力資源成本統(tǒng)計(jì)核實(shí)與預(yù)算控制；

4.通過echo系統(tǒng)進(jìn)行壞件申報(bào)與更換；

主要業(yè)績：

1.率先建立部門hr數(shù)據(jù)庫審核管理制度,有效控制部門成本,節(jié)省人力資源開支;。

2.有力促進(jìn)了部門信息管理的公開化與透明化,有效加強(qiáng)員工內(nèi)部溝通,提高工作效率。

離職原因：

公司名稱：

公司性質(zhì)：

國有企業(yè)所屬行業(yè)：會計(jì)/金融/銀行/保險(xiǎn)。

擔(dān)任職務(wù)：

客戶主管。

工作描述：

工作職責(zé)：

1.為客戶提供投資咨詢建議；

2.負(fù)責(zé)營業(yè)部營銷策略的宣傳與推廣；

3.拓展客戶網(wǎng)絡(luò)，推廣網(wǎng)上交易與銀證通；

4.核心客戶維護(hù)與管理，處理投訴，咨詢與建議，資金交易數(shù)據(jù)分析統(tǒng)計(jì)。

主要業(yè)績：

1.參與公司籌建，建立一整套完善的部門業(yè)務(wù)流程與客戶管理制度；

2.弱市推薦個(gè)股漲幅80%,位列20深滬股市年度漲幅榜首。

離職原因：

公司名稱：

公司性質(zhì)：

國有企業(yè)所屬行業(yè)：會計(jì)/金融/銀行/保險(xiǎn)。

擔(dān)任職務(wù)：

客戶管理兼理財(cái)顧問。

工作描述：

工作職責(zé)：

1.為一線客戶提供投資指導(dǎo)，針對客戶風(fēng)險(xiǎn)與收益偏好提供理財(cái)產(chǎn)品投資建議，

2.推廣網(wǎng)上交易與銀證通；

3.交易大廳秩序維護(hù)，與各部門協(xié)調(diào)與溝通，反饋交易狀況與出現(xiàn)問題；

4.中戶室交易管理，處理投訴，咨詢與建議，資金交易數(shù)據(jù)分析統(tǒng)計(jì)。

主要業(yè)績：

1.網(wǎng)上交易與銀證通的主要負(fù)責(zé)人,為營業(yè)部引進(jìn)過千萬資金；

2.提出“建立國債多頭頭寸進(jìn)行融資”的建議，獲得管理層充分支持和肯定，在低迷的市場環(huán)境下起到了融資套利的'良好效果。

離職原因：

公司名稱：

公司性質(zhì)：

國有企業(yè)所屬行業(yè)：會計(jì)/金融/銀行/保險(xiǎn)。

擔(dān)任職務(wù)：

客戶服務(wù)部職員。

工作描述：

主要職責(zé)：

1.負(fù)責(zé)財(cái)經(jīng)媒體信息采編工作，供客戶投資決策參考；

2.為企業(yè)員工提供證券投資理念及分析方法培訓(xùn)；

3.協(xié)助舉辦大型投資咨詢講座，會議內(nèi)容記錄整理；

4.處理業(yè)務(wù)投訴與咨詢，辦理柜臺交易，開戶登記與資金轉(zhuǎn)賬。

主要業(yè)績：

1.營業(yè)分部的主要籌建人之一，委派負(fù)責(zé)對公司投資咨詢力量的建設(shè)；

2.員工專業(yè)培訓(xùn)深獲好評，培訓(xùn)資料收錄進(jìn)《廣東證券員工培訓(xùn)手冊》；

3.發(fā)表多篇通訊于內(nèi)部期刊《廣證通訊》，為營業(yè)部樹立良好形象與口碑。

離職原因：

教育背景。

畢業(yè)院校：

廣州廣播電視大學(xué)。

最高學(xué)歷：

本科獲得學(xué)位:學(xué)士。

畢業(yè)日期：

所學(xué)專業(yè)一：

會計(jì)學(xué)。

所學(xué)專業(yè)二：

國際金融證券投資方向。

受教育培訓(xùn)經(jīng)歷：

學(xué)校（機(jī)構(gòu)）。

專業(yè)。

獲得證書。

證書編號。

暨南大學(xué)。

國際金融證券投資方向。

大專畢業(yè)證。

00891629。

廣州廣播電視大學(xué)。

會計(jì)學(xué)。

本科畢業(yè)證。

00430695。

暨南大學(xué)。

金融學(xué)。

碩士學(xué)位證書。

語言能力。

外語：

英語良好。

國語水平：

良好。

粵語水平：

優(yōu)秀。

工作能力及其他專長。

英語（四級）。

證券投資(獲美國注冊特許分析師（rca）資格及中國證券經(jīng)紀(jì)/投資咨詢/證券投資基金從業(yè)資格)。

會計(jì)（獲aia-國際會計(jì)師公會ifrs文憑及amia國際會計(jì)師執(zhí)業(yè)資格）。

計(jì)算機(jī)（熟練操作日常辦公軟件）。

寫作（包括文案創(chuàng)作、商業(yè)往來信函及市場調(diào)研分析）。

詳細(xì)個(gè)人自傳。

擁有12年的金融財(cái)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)，主要涉及金融服務(wù)行業(yè)和大型跨國公司。其中，金融證券行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷長達(dá)8年，熟悉資本市場證券投資品種與業(yè)務(wù)運(yùn)作流程，積累了豐富的投資、金融證券客戶服務(wù)經(jīng)驗(yàn)，特別擅長證券投資理財(cái)分析與客戶營銷管理。跨國公司的工作經(jīng)歷使我熟悉項(xiàng)目流程，從前期項(xiàng)目預(yù)算編制，成本評估預(yù)算到后期采購資金落實(shí)到位，積累了寶貴的財(cái)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)，并且實(shí)現(xiàn)了年度采購成本削減5%，獲公司預(yù)算目標(biāo)達(dá)成獎勵。

個(gè)人聯(lián)系方式。

通訊地址：

聯(lián)系電話：

家庭電話：

手機(jī)：

qq號碼：

電子郵件：

個(gè)人主頁：

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銀行證券業(yè)務(wù)簡介范文簡短篇十一

法定代表人：_________。

住址：_________。

郵編：_________。

聯(lián)系電話：_________。

乙方：_________銀行_________分行證券部。

法定代表人：_________。

住址：_________。

郵編：_________。

聯(lián)系電話：_________。

鑒于根據(jù)_________證券交易所《關(guān)于實(shí)行可選擇性指定交易制度的通知》，甲、乙雙方同意，甲方選擇乙方作為指定交易地點(diǎn)。為明確雙方責(zé)任，恪守信用，雙方經(jīng)協(xié)商一致，達(dá)成銀行證券指定交易協(xié)議，協(xié)議如下：

第一條甲方指定交易的股票帳戶號碼為：_________，身份證號碼為：_________。

第二條甲、乙雙方指定交易的范圍，以在證券交易所上市交易的無紙化證券品種為限。

第三條在指定交易期間，甲方的交易均通過乙方辦理，并保證按規(guī)定履行清算交割義務(wù)，乙方為甲方提供對帳業(yè)務(wù)，保證甲方的權(quán)益不受侵犯。如果甲方指定在乙方的證券和保證金發(fā)生產(chǎn)權(quán)爭議，乙方按國家頒布的有關(guān)法律和規(guī)定進(jìn)行裁決和處理。

第四條在履行清算交割義務(wù)后，甲方有權(quán)撤銷或變更指定交易地點(diǎn)，乙方保證及時(shí)為甲方辦理撤銷或變更指定交易地點(diǎn)的登記手續(xù)。

第五條變更或撤銷指定交易，須由甲方親自到乙方營業(yè)柜臺填寫“指定交易撤銷登記表”，同時(shí)出示本人的股票帳號及身份證原件方可辦理。

第六條撤銷或變更指定交易，為當(dāng)日申報(bào)，隔日生效。

第七條甲、乙雙方指定交易的行為遵守國家相關(guān)法律、法令和_________證卷交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。

第八條根據(jù)國家政策和證券交易所有關(guān)規(guī)定，乙方有修改本。

協(xié)議書。

條款的權(quán)力。此類修改乙方將在營業(yè)場地以公告形式告知投資者。

第九條在簽署本協(xié)議前，甲方已詳細(xì)閱讀并充分理解乙方各項(xiàng)交易規(guī)定和本協(xié)議各條款的內(nèi)容。

第十條陳述和保證。

10.1甲方的陳述和保證。

(1)其有權(quán)進(jìn)行本協(xié)議規(guī)定的行為，并已采取所有必要的行為授權(quán)簽訂和履行本協(xié)議;。

(2)本協(xié)議自簽定之日起對其構(gòu)成有約束力的義務(wù)。

10.2乙方的陳述和保證。

(1)其是一家依法設(shè)立并有效存續(xù)的銀行;。

(2)其有權(quán)進(jìn)行本協(xié)議規(guī)定的行為，并已采取所有必要的行為授權(quán)簽訂和履行本協(xié)議;。

(3)本協(xié)議自簽定之日起對其構(gòu)成有約束力的義務(wù)。

第十一條違約責(zé)任。

在指定交易期間，如發(fā)生違約糾紛而導(dǎo)致對方的損失，由責(zé)任方承擔(dān)責(zé)任。如果一方未按本協(xié)議履行義務(wù)，則應(yīng)承擔(dān)罰款_________元給另一方。

如果一方違反其在本協(xié)議中所作的陳述、保證或其他義務(wù)，而使另一方遭受損失，則受損方有權(quán)要求予以賠償。

第十二條保密。

一方對因本銀行證券指定交易協(xié)議而獲知的另一方的商業(yè)機(jī)密負(fù)有保密義務(wù)，不得向有關(guān)其他第三方泄露，但中國現(xiàn)行法律、法規(guī)另有規(guī)定的或經(jīng)另一方書面同意的除外。

第十三條補(bǔ)充與變更。

本協(xié)議可根據(jù)各方意見進(jìn)行書面修改或補(bǔ)充，由此形成的補(bǔ)充協(xié)議，與協(xié)議具有相同法律效力。

第十四條協(xié)議附件。

14.1本協(xié)議附件包括但不限于：

(1)各方簽署的與履行本協(xié)議有關(guān)的修改、補(bǔ)充、變更協(xié)議;。

(2)各方的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、及相關(guān)的各種法律文件。

14.2任何一方違反本協(xié)議附件的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)按照本協(xié)議的違約責(zé)任條款承擔(dān)法律責(zé)任。

第十五條不可抗力。

如因乙方不可預(yù)測或不可抗力造成的甲方損失，乙方不承擔(dān)責(zé)任。

任何一方因有不可抗力致使全部或部分不能履行本協(xié)議或遲延履行本協(xié)議，應(yīng)自不可抗力事件發(fā)生之日起_________日內(nèi)，將事件情況以書面形式通知另一方，并自事件發(fā)生之日起_________日內(nèi)，向另一方提交導(dǎo)致其全部或部分不能履行或遲延履行的證明。

第十六條爭議的解決。

本協(xié)議適用中華人民共和國有關(guān)法律，受中華人民共和國法律管轄。

本協(xié)議各方當(dāng)事人對本協(xié)議有關(guān)條款的解釋或履行發(fā)生爭議時(shí)，應(yīng)通過友好協(xié)商的方式予以解決。如果經(jīng)協(xié)商未達(dá)成書面協(xié)議，則任何一方當(dāng)事人均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

第十七條權(quán)利的保留。

任何一方?jīng)]有行使其權(quán)利或沒有就對方的違約行為采取任何行動，不應(yīng)被視為對權(quán)利的放棄或?qū)ψ肪窟`約責(zé)任的放棄。任何一方放棄針對對方的任何權(quán)利或放棄追究對方的任何責(zé)任，不應(yīng)視為放棄對對方任何其他權(quán)利或任何其他責(zé)任的追究。所有放棄應(yīng)書面做出。

第十八條后繼立法。

除法律本身有明確規(guī)定外，后繼立法(本協(xié)議生效后的立法)或法律變更對本協(xié)議不應(yīng)構(gòu)成影響。各方應(yīng)根據(jù)后繼立法或法律變更，經(jīng)協(xié)商一致對本協(xié)議進(jìn)行修改或補(bǔ)充，但應(yīng)采取書面形式。

第十九條通知。

19.1本協(xié)議要求或允許的通知或通訊，不論以何種方式傳遞均自被通知一方實(shí)際收到時(shí)生效。

19.2前款中的“實(shí)際收到”是指通知或通訊內(nèi)容到達(dá)被通訊人(在本協(xié)議中列明的住所)的法定地址或住所或指定的通訊地址范圍。

19.3一方變更通知或通訊地址，應(yīng)自變更之日起_________日內(nèi)，將變更后的地址通知另一方，否則變更方應(yīng)對此造成的一切后果承擔(dān)法律責(zé)任。

第二十條協(xié)議的解釋。

本協(xié)議各條款的標(biāo)題僅為方便而設(shè)，不影響標(biāo)題所屬條款的意思。

第二十一條生效條件。

本協(xié)議自雙方的法定代表人或其授權(quán)代理人在本協(xié)議上簽字并加蓋公章之日起生效。各方應(yīng)在協(xié)議正本上加蓋騎縫章。

本協(xié)議于雙方簽字蓋章的第_________個(gè)營業(yè)日生效，于甲方撤銷指定交易后終止。

本協(xié)議一式_________份，具有相同法律效力。各方當(dāng)事人各執(zhí)_________份，其他用于履行相關(guān)法律手續(xù)。

甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________。

法定代表人(簽字)：_________法定代表人(簽字)：_________。

_________年____月____日_________年____月____日。

簽訂地點(diǎn)：_________簽訂地點(diǎn)：_________。

銀行證券業(yè)務(wù)簡介范文簡短篇十二

導(dǎo)語：代理證券業(yè)務(wù)指商業(yè)銀行利用其電子匯兌秕、營業(yè)機(jī)構(gòu)及人力資源為證券公司總部及下屬營業(yè)部代理證券的清算、匯劃等結(jié)算業(yè)務(wù)。下面我們一起來看一級和二級的清算業(yè)務(wù)有什么不一樣的吧。

一級清算業(yè)務(wù)：各證券總部以法人為單位與證券登記結(jié)算公司之間發(fā)生的資金往來業(yè)務(wù)。

二級清算業(yè)務(wù)：法人證券公司與下屬證券營業(yè)部之間的`證券資金匯劃業(yè)務(wù)。

代理收取保費(fèi)及支付保險(xiǎn)金業(yè)務(wù)

代理保險(xiǎn)公司資金結(jié)算業(yè)務(wù)

其他代理業(yè)務(wù)委托貸款業(yè)務(wù)：指由政府部門、企事業(yè)單位及個(gè)人等委托人提供資金，由貸款人(受托人)根據(jù)委托人確定的貸款對象、用途、金額、期限、利率等代為發(fā)放、監(jiān)督使用并協(xié)助收回的貸款。貸款人(受托人)只收取手續(xù)費(fèi)，不承擔(dān)貸款風(fēng)險(xiǎn)。

代銷開放式基金：指銀行利用其網(wǎng)點(diǎn)柜臺或電話銀行、網(wǎng)上銀行等銷售渠道代理銷售開放式基金產(chǎn)品(基金發(fā)行規(guī)模可以隨著投資人申請購買和要求贖回而隨時(shí)變動，其銷售渠道包括基金公司直銷、銀行及證券公司等機(jī)構(gòu)代銷、專業(yè)銷售經(jīng)紀(jì)公司代銷)。銀行向基金公司收取基金代銷費(fèi)用。

代理國債買賣：銀行客戶(除金融機(jī)構(gòu)外)可以通過銀行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)購買、兌付、查詢憑證式國債、儲蓄國債(電子式)以及柜臺記賬式國債。

其他基金托管業(yè)務(wù)：指除開放式和封閉式基金托管業(yè)務(wù)以外的基金托管業(yè)務(wù)，包括全國社會保障基金托管、證券公司受托投資托管、合格境外機(jī)構(gòu)投資者(qfii)證券投資托管、企業(yè)年金托管等。

代保管業(yè)務(wù)銀行利用自身安全設(shè)施齊全等有利條件設(shè)置保險(xiǎn)箱庫，為客戶代理保管各種貴重物品和單證并收取手續(xù)費(fèi)的業(yè)務(wù)。出租保管箱業(yè)務(wù)(主要產(chǎn)品)

露封保管業(yè)務(wù)：注明保管期限和物品的名稱、種類、數(shù)量、金額等。

密封保管業(yè)務(wù)：同上，并先密封再交銀行。

銀行證券業(yè)務(wù)簡介范文簡短篇十三

法定代表人：_________________。

住址：_______________________。

郵編：_______________________。

聯(lián)系電話：___________________。

乙方：_____________。

法定代表人：_________________。

住址：_______________________。

郵編：_______________________。

聯(lián)系電話：___________________。

本銀行證券指定交易協(xié)議由上列各方于_________年_________月_________日在_________市訂立。

鑒于根據(jù)_________證券交易所《關(guān)于實(shí)行可選擇性指定交易制度的通知》，甲、乙雙方同意，甲方選擇乙方作為指定交易地點(diǎn)。為明確雙方責(zé)任，恪守信用，雙方經(jīng)協(xié)商一致，達(dá)成銀行證券指定交易協(xié)議，協(xié)議如下：

第一條甲方指定交易的股票帳戶號碼為：_________，身份證號碼為：_________。

第二條甲、乙雙方指定交易的范圍，以在證券交易所上市交易的無紙化證券品種為限。

第三條在指定交易期間，甲方的交易均通過乙方辦理，并保證按規(guī)定履行清算交割義務(wù)，乙方為甲方提供對帳業(yè)務(wù)，保證甲方的權(quán)益不受侵犯。如果甲方指定在乙方的證券和保證金發(fā)生產(chǎn)權(quán)爭議，乙方按國家頒布的有關(guān)法律和規(guī)定進(jìn)行裁決和處理。

第四條在履行清算交割義務(wù)后，甲方有權(quán)撤銷或變更指定交易地點(diǎn)，乙方保證及時(shí)為甲方辦理撤銷或變更指定交易地點(diǎn)的登記手續(xù)。

第五條變更或撤銷指定交易，須由甲方親自到乙方營業(yè)柜臺填寫“指定交易撤銷登記表”，同時(shí)出示本人的股票帳號及身份證原件方可辦理。

第六條撤銷或變更指定交易，為當(dāng)日申報(bào)，隔日生效。

第七條甲、乙雙方指定交易的行為遵守國家相關(guān)法律、法令和_________證卷交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。

第八條根據(jù)國家政策和證券交易所有關(guān)規(guī)定，乙方有修改本。

協(xié)議書。

條款的權(quán)力。此類修改乙方將在營業(yè)場地以公告形式告知投資者。

第九條在簽署本協(xié)議前，甲方已詳細(xì)閱讀并充分理解乙方各項(xiàng)交易規(guī)定和本協(xié)議各條款的內(nèi)容。

第十條陳述和保證。

10.1甲方的陳述和保證。

(1)其有權(quán)進(jìn)行本協(xié)議規(guī)定的行為，并已采取所有必要的行為授權(quán)簽訂和履行本協(xié)議;。

(2)本協(xié)議自簽定之日起對其構(gòu)成有約束力的義務(wù)。

10.2乙方的陳述和保證。

(1)其是一家依法設(shè)立并有效存續(xù)的銀行;。

(2)其有權(quán)進(jìn)行本協(xié)議規(guī)定的行為，并已采取所有必要的行為授權(quán)簽訂和履行本協(xié)議;。

(3)本協(xié)議自簽定之日起對其構(gòu)成有約束力的義務(wù)。

第十一條違約責(zé)任。

在指定交易期間，如發(fā)生違約糾紛而導(dǎo)致對方的損失，由責(zé)任方承擔(dān)責(zé)任。如果一方未按本協(xié)議履行義務(wù)，則應(yīng)承擔(dān)罰款_________元給另一方。

如果一方違反其在本協(xié)議中所作的陳述、保證或其他義務(wù)，而使另一方遭受損失，則受損方有權(quán)要求予以賠償。

第十二條保密。

一方對因本銀行證券指定交易協(xié)議而獲知的另一方的商業(yè)機(jī)密負(fù)有保密義務(wù)，不得向有關(guān)其他第三方泄露，但中國現(xiàn)行法律、法規(guī)另有規(guī)定的或經(jīng)另一方書面同意的除外。

第十三條補(bǔ)充與變更。

本協(xié)議可根據(jù)各方意見進(jìn)行書面修改或補(bǔ)充，由此形成的補(bǔ)充協(xié)議，與協(xié)議具有相同法律效力。

第十四條協(xié)議附件。

14.1本協(xié)議附件包括但不限于：

(1)各方簽署的與履行本協(xié)議有關(guān)的修改、補(bǔ)充、變更協(xié)議;。

(2)各方的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、及相關(guān)的各種法律文件。

14.2任何一方違反本協(xié)議附件的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)按照本協(xié)議的違約責(zé)任條款承擔(dān)法律責(zé)任。

第十五條不可抗力。

如因乙方不可預(yù)測或不可抗力造成的甲方損失，乙方不承擔(dān)責(zé)任。

任何一方因有不可抗力致使全部或部分不能履行本協(xié)議或遲延履行本協(xié)議，應(yīng)自不可抗力事件發(fā)生之日起_______日內(nèi)，將事件情況以書面形式通知另一方，并自事件發(fā)生之日起_______日內(nèi)，向另一方提交導(dǎo)致其全部或部分不能履行或遲延履行的證明。

第十六條爭議的解決。

本協(xié)議適用中華人民共和國有關(guān)法律，受中華人民共和國法律管轄。

本協(xié)議各方當(dāng)事人對本協(xié)議有關(guān)條款的解釋或履行發(fā)生爭議時(shí)，應(yīng)通過友好協(xié)商的方式予以解決。如果經(jīng)協(xié)商未達(dá)成書面協(xié)議，則任何一方當(dāng)事人均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

第十七條權(quán)利的保留。

任何一方?jīng)]有行使其權(quán)利或沒有就對方的違約行為采取任何行動，不應(yīng)被視為對權(quán)利的放棄或?qū)ψ肪窟`約責(zé)任的放棄。任何一方放棄針對對方的任何權(quán)利或放棄追究對方的任何責(zé)任，不應(yīng)視為放棄對對方任何其他權(quán)利或任何其他責(zé)任的追究。所有放棄應(yīng)書面做出。

第十八條后繼立法。

除法律本身有明確規(guī)定外，后繼立法(本協(xié)議生效后的立法)或法律變更對本協(xié)議不應(yīng)構(gòu)成影響。各方應(yīng)根據(jù)后繼立法或法律變更，經(jīng)協(xié)商一致對本協(xié)議進(jìn)行修改或補(bǔ)充，但應(yīng)采取書面形式。

第十九條通知。

19.1本協(xié)議要求或允許的通知或通訊，不論以何種方式傳遞均自被通知一方實(shí)際收到時(shí)生效。

19.2前款中的“實(shí)際收到”是指通知或通訊內(nèi)容到達(dá)被通訊人(在本協(xié)議中列明的住所)的法定地址或住所或指定的通訊地址范圍。

19.3一方變更通知或通訊地址，應(yīng)自變更之日起_________日內(nèi)，將變更后的地址通知另一方，否則變更方應(yīng)對此造成的一切后果承擔(dān)法律責(zé)任。

第二十條協(xié)議的解釋。

本協(xié)議各條款的標(biāo)題僅為方便而設(shè)，不影響標(biāo)題所屬條款的意思。

第二十一條生效條件。

本協(xié)議自雙方的法定代表人或其授權(quán)代理人在本協(xié)議上簽字并加蓋公章之日起生效。各方應(yīng)在協(xié)議正本上加蓋騎縫章。本協(xié)議于雙方簽字蓋章的第_________個(gè)營業(yè)日生效，于甲方撤銷指定交易后終止。

本協(xié)議一式_________份，具有相同法律效力。各方當(dāng)事人各執(zhí)_________份，其他用于履行相關(guān)法律手續(xù)。

甲方(蓋章)：____________。

法定代表人(簽字)：______。

_________年_______月____日。

簽訂地點(diǎn)：________________。

乙方(蓋章)：____________。

法定代表人(簽字)：______。

_________年_______月____日。

簽訂地點(diǎn)：________________。

銀行證券業(yè)務(wù)簡介范文簡短篇十四

住址：_________。

郵編：_________。

聯(lián)系電話：_________。

乙方：_________銀行_________分行證券部。

住址：_________。

郵編：_________。

聯(lián)系電話：_________。

本銀行證券指定交易協(xié)議由上列各方于_________年_________月_________日在_________市訂立。

鑒于根據(jù)_________證券交易所《關(guān)于實(shí)行可選擇性指定交易制度的通知》，甲、乙雙方同意，甲方選擇乙方作為指定交易地點(diǎn)。為明確雙方責(zé)任，恪守信用，雙方經(jīng)協(xié)商一致，達(dá)成銀行證券指定交易協(xié)議，協(xié)議如下：

第一條甲方指定交易的股票帳戶號碼為：_________，身份證號碼為：_________。

第二條甲、乙雙方指定交易的范圍，以在證券交易所上市交易的無紙化證券品種為限。

第三條在指定交易期間，甲方的交易均通過乙方辦理，并保證按規(guī)定履行清算交割義務(wù)，乙方為甲方提供對帳業(yè)務(wù)，保證甲方的權(quán)益不受侵犯。如果甲方指定在乙方的證券和保證金發(fā)生產(chǎn)權(quán)爭議，乙方按國家頒布的有關(guān)法律和規(guī)定進(jìn)行裁決和處理。

第四條在履行清算交割義務(wù)后，甲方有權(quán)撤銷或變更指定交易地點(diǎn)，乙方保證及時(shí)為甲方辦理撤銷或變更指定交易地點(diǎn)的登記手續(xù)。

第五條變更或撤銷指定交易，須由甲方親自到乙方營業(yè)柜臺填寫“指定交易撤銷登記表”，同時(shí)出示本人的股票帳號及身份證原件方可辦理。

第六條撤銷或變更指定交易，為當(dāng)日申報(bào)，隔日生效。

第七條甲、乙雙方指定交易的行為遵守國家相關(guān)法律、法令和_________證卷交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。

第八條根據(jù)國家政策和證券交易所有關(guān)規(guī)定，乙方有修改本協(xié)議書條款的權(quán)力。此類修改乙方將在營業(yè)場地以公告形式告知投資者。

第九條在簽署本協(xié)議前，甲方已詳細(xì)閱讀并充分理解乙方各項(xiàng)交易規(guī)定和本協(xié)議各條款的內(nèi)容。

第十條陳述和保證。

10.1甲方的陳述和保證。

(1)其有權(quán)進(jìn)行本協(xié)議規(guī)定的行為，并已采取所有必要的行為授權(quán)簽訂和履行本協(xié)議;。

(2)本協(xié)議自簽定之日起對其構(gòu)成有約束力的義務(wù)。

10.2乙方的陳述和保證。

(1)其是一家依法設(shè)立并有效存續(xù)的銀行;。

(2)其有權(quán)進(jìn)行本協(xié)議規(guī)定的行為，并已采取所有必要的行為授權(quán)簽訂和履行本協(xié)議;。

(3)本協(xié)議自簽定之日起對其構(gòu)成有約束力的義務(wù)。

第十一條違約責(zé)任。

在指定交易期間，如發(fā)生違約糾紛而導(dǎo)致對方的損失，由責(zé)任方承擔(dān)責(zé)任。如果一方未按本協(xié)議履行義務(wù)，則應(yīng)承擔(dān)罰款_________元給另一方。

如果一方違反其在本協(xié)議中所作的陳述、保證或其他義務(wù)，而使另一方遭受損失，則受損方有權(quán)要求予以賠償。

第十二條保密。

一方對因本銀行證券指定交易協(xié)議而獲知的另一方的商業(yè)機(jī)密負(fù)有保密義務(wù)，不得向有關(guān)其他第三方泄露，但中國現(xiàn)行法律、法規(guī)另有規(guī)定的或經(jīng)另一方書面同意的除外。

第十三條補(bǔ)充與變更。

本協(xié)議可根據(jù)各方意見進(jìn)行書面修改或補(bǔ)充，由此形成的補(bǔ)充協(xié)議，與協(xié)議具有相同法律效力。

第十四條協(xié)議附件。

14.1本協(xié)議附件包括但不限于：

(1)各方簽署的與履行本協(xié)議有關(guān)的修改、補(bǔ)充、變更協(xié)議;。

(2)各方的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、及相關(guān)的各種法律文件。

14.2任何一方違反本協(xié)議附件的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)按照本協(xié)議的違約責(zé)任條款承擔(dān)法律責(zé)任。

第十五條不可抗力。

如因乙方不可預(yù)測或不可抗力造成的甲方損失，乙方不承擔(dān)責(zé)任。

任何一方因有不可抗力致使全部或部分不能履行本協(xié)議或遲延履行本協(xié)議，應(yīng)自不可抗力事件發(fā)生之日起_________日內(nèi)，將事件情況以書面形式通知另一方，并自事件發(fā)生之日起_________日內(nèi)，向另一方提交導(dǎo)致其全部或部分不能履行或遲延履行的證明。

第十六條爭議的解決。

本協(xié)議適用中華人民共和國有關(guān)法律，受中華人民共和國法律管轄。

本協(xié)議各方當(dāng)事人對本協(xié)議有關(guān)條款的解釋或履行發(fā)生爭議時(shí)，應(yīng)通過友好協(xié)商的方式予以解決。如果經(jīng)協(xié)商未達(dá)成書面協(xié)議，則任何一方當(dāng)事人均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

第十七條權(quán)利的保留。

任何一方?jīng)]有行使其權(quán)利或沒有就對方的違約行為采取任何行動，不應(yīng)被視為對權(quán)利的放棄或?qū)ψ肪窟`約責(zé)任的放棄。任何一方放棄針對對方的任何權(quán)利或放棄追究對方的任何責(zé)任，不應(yīng)視為放棄對對方任何其他權(quán)利或任何其他責(zé)任的追究。所有放棄應(yīng)書面做出。

第十八條后繼立法。

除法律本身有明確規(guī)定外，后繼立法(本協(xié)議生效后的立法)或法律變更對本協(xié)議不應(yīng)構(gòu)成影響。各方應(yīng)根據(jù)后繼立法或法律變更，經(jīng)協(xié)商一致對本協(xié)議進(jìn)行修改或補(bǔ)充，但應(yīng)采取書面形式。

第十九條通知。

19.1本協(xié)議要求或允許的通知或通訊，不論以何種方式傳遞均自被通知一方實(shí)際收到時(shí)生效。

19.2前款中的“實(shí)際收到”是指通知或通訊內(nèi)容到達(dá)被通訊人(在本協(xié)議中列明的住所)的法定地址或住所或指定的通訊地址范圍。

19.3一方變更通知或通訊地址，應(yīng)自變更之日起_________日內(nèi)，將變更后的地址通知另一方，否則變更方應(yīng)對此造成的一切后果承擔(dān)法律責(zé)任。

第二十條協(xié)議的解釋。

本協(xié)議各條款的標(biāo)題僅為方便而設(shè)，不影響標(biāo)題所屬條款的意思。

第二十一條生效條件。

本協(xié)議自雙方的法定代表人或其授權(quán)代理人在本協(xié)議上簽字并加蓋公章之日起生效。各方應(yīng)在協(xié)議正本上加蓋騎縫章。本協(xié)議于雙方簽字蓋章的第_________個(gè)營業(yè)日生效，于甲方撤銷指定交易后終止。

本協(xié)議一式_________份，具有相同法律效力。各方當(dāng)事人各執(zhí)_________份，其他用于履行相關(guān)法律手續(xù)。

甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________。

法定代表人(簽字)：_________法定代表人(簽字)：_________。

_________年____月____日_________年____月____日。

簽訂地點(diǎn)：_________簽訂地點(diǎn)：_________。

銀行證券業(yè)務(wù)簡介范文簡短篇十五

投資銀行業(yè)務(wù)資格包括股票(含b股)、可轉(zhuǎn)換公司債券、國債、企業(yè)債券的承銷及上市保薦資格。下面考試網(wǎng)小編為大家分享證券從業(yè)考點(diǎn)：投資銀行業(yè)務(wù)資格，供參考。

保薦制實(shí)施后，中國證監(jiān)會不再受理證券公司主承銷業(yè)務(wù)資格的申請，凡中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的綜合類證券公司和比照綜合類證券公司，并持續(xù)符合中國證監(jiān)會有關(guān)監(jiān)管要求的，均可按照《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》的要求申請開展主承銷業(yè)務(wù)。

證券經(jīng)紀(jì)、證券交易與投資的財(cái)務(wù)顧問、投資咨詢，注冊資本最低限額為人民幣五千萬元;經(jīng)營單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣一億元;經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，注冊資本最低限額為人民幣五億元。

有下列情形之一的不得成為保薦人：

1、保薦代表人的`數(shù)量少于2人

2、公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行

3、最近24個(gè)月因違法、違規(guī)被中國證監(jiān)會從名單中去除

4、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形

需通過所任職的保薦人向中國證監(jiān)會提出申請。

1、個(gè)人申請注冊登記為保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格，取得職業(yè)證書必須具有下列條件：

(1)投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷

(2)通過保薦代表人勝任能力考試成績合格

(3)要有所在機(jī)構(gòu)的董事長或總經(jīng)理簽名的推薦函

(4)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

(5)最近36個(gè)月未因違法、違規(guī)被證券會從名單中除名或者受到懲罰

2、保薦代表人有下列行為的，證券會將予以除名，了解一下。

滬、深證券交易所都實(shí)行股票和可轉(zhuǎn)換公司債券的上市保薦制度。公司向滬、深證券交易所申請其首次公開發(fā)行的股票、上市后發(fā)行的新股和可轉(zhuǎn)換公司債券上市，以及公司股票被暫停上市后申請恢復(fù)上市的，應(yīng)當(dāng)由保薦人推薦。

上市保薦人的條件，保薦人應(yīng)當(dāng)為經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦人名單，同時(shí)具有滬深證券交易所會員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu);恢復(fù)上市保薦人還應(yīng)當(dāng)具有中國證券業(yè)協(xié)會《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)資格管理辦法(試行)》中規(guī)定的從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格。

目前，我國國債主要分為記賬式國債和憑證式國債(發(fā)行、交易市場)

記賬式國債在證券交易所債券市場和全國銀行間債券市場發(fā)行并交易。憑證式國債通過商業(yè)銀行和郵政儲匯局的儲蓄網(wǎng)點(diǎn)，面向公眾投資者發(fā)行。

2006年7月4日審議通過了《國債承銷團(tuán)成員資格審批辦法》，該辦法規(guī)定國債承銷團(tuán)按照國債品種組建，包括憑證式國債承銷團(tuán)、記賬式國債承銷團(tuán)和其他國債承銷團(tuán)。其中記賬式國債承銷團(tuán)成員分為甲類成員和乙類成員。

中國境內(nèi)商業(yè)銀行等存款類金融機(jī)構(gòu)和國家郵政局郵政儲匯局可以申請成為憑證式國債承銷團(tuán)成員。中國境內(nèi)商業(yè)銀行等存款類金融機(jī)構(gòu)以及證券公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等非存款類金融機(jī)構(gòu)，可以申請成為記賬式國債承銷團(tuán)成員。

憑證式國債承銷團(tuán)成員原則上不超過40家;記賬式國債承銷團(tuán)成員原則上不超過60家，其中甲類成員不超過20家。

國債承銷團(tuán)成員資格有效期為3年，期滿后，成員資格依照辦法再次審批。

例：國債承銷團(tuán)成員資格有效期為( )。

a、1年 b、2年 c、3年 d、4年

答案：c

(一)國債的承銷業(yè)務(wù)資格

1、承銷團(tuán)申請人應(yīng)當(dāng)具備的基本條件：

(4)具有負(fù)責(zé)國債業(yè)務(wù)的專職部門以及健全的國債投資和風(fēng)險(xiǎn)管理制度;

(5)信息化管理程度較高。

2、申請憑證式國債承銷團(tuán)成員資格的申請人除具備基本條件外，還須具備的條件：

(2)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在40個(gè)以上。

3、申請記賬式國債承銷團(tuán)乙類成員資格的申請人除具備基本條件外，還須具備的條件：

注冊資本金不低于3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu)，或者注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機(jī)構(gòu)。

4、申請記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前25名以內(nèi)。

(二)申請與審批

記賬式國債承銷成員的資格審批由財(cái)政部會同人民銀行和中國證監(jiān)會實(shí)施，并征求銀監(jiān)會和保監(jiān)會的意見。憑證式國債承銷團(tuán)成員的資格審批由財(cái)政部會同人民銀行實(shí)施，并征求銀監(jiān)會的意見。

例：憑證式國債承銷團(tuán)成員的資格審批，不涉及到( )部門。

a、財(cái)政部 b、中國人民銀行

c、保監(jiān)會 d、銀監(jiān)會

答案：c

申請人申請憑證式國債承銷團(tuán)成員資格的，申請材料應(yīng)當(dāng)分別提交財(cái)政部和人民銀行。申請人申請記賬式國債承銷團(tuán)成員資格的，申請材料應(yīng)當(dāng)提交財(cái)政部。

上海證券交易所和深圳證券交易所對企業(yè)債券上市實(shí)行上市推薦人制度。

發(fā)行人應(yīng)與上市推薦人簽訂上市推薦協(xié)議，規(guī)定雙方在上市申請期間及上市后1年內(nèi)的權(quán)利和義務(wù)。

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銀行證券業(yè)務(wù)簡介范文簡短篇十六

下面考試網(wǎng)小編為大家分享證券從業(yè)知識點(diǎn)：投資銀行業(yè)務(wù)監(jiān)管，僅供大家參考。

證券公司的投資銀行業(yè)務(wù)由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)監(jiān)管。

1、核準(zhǔn)制是指發(fā)行人申請發(fā)行證券，不僅要公開披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息而且必須符合《公司法》和《證券法》中規(guī)定的若干實(shí)質(zhì)條件，同時(shí)要求發(fā)行人將發(fā)行申請報(bào)請證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的審核制度。

2、 推行股票、轉(zhuǎn)債發(fā)行核準(zhǔn)制的重要基礎(chǔ)是中介機(jī)構(gòu)盡職盡責(zé)。(中介機(jī)構(gòu)主要包括：證券公司、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、評估機(jī)構(gòu)等)

3、 特點(diǎn)(與審批制的區(qū)別)

(1)選擇和推薦企業(yè)上：由保薦人培育、選擇和推薦企業(yè)，從而增強(qiáng)了保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任。

(2)企業(yè)發(fā)行股票的規(guī)模上：由企業(yè)根據(jù)資本運(yùn)營的需要來選擇，以適應(yīng)企業(yè)按市場規(guī)律持續(xù)成長的需要。

(3)發(fā)行審核上：發(fā)行審核將逐步轉(zhuǎn)向強(qiáng)制性信息披露和合規(guī)性審核，發(fā)揮了股票發(fā)行審核委員會的獨(dú)立審核功能。

(4)股票發(fā)行定價(jià)上：由主承銷商向機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行詢價(jià)，充分反映投資者的需求，使發(fā)行定價(jià)真正反映公司股票的內(nèi)在價(jià)值和投資風(fēng)險(xiǎn)。

(“雙?！币?企業(yè)發(fā)行上市不但要有保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行保薦，還必須要具有保薦代表人資格的從業(yè)人員具體來負(fù)責(zé)保薦工作。

1、《保薦辦法》規(guī)定，企業(yè)首次公開發(fā)行股票和上市公司再次公開發(fā)行證券均需保薦人和保薦代表人保薦。兩個(gè)階段：盡職推薦階段、持續(xù)督導(dǎo)階段。從中國證監(jiān)會正式受理公司申請文件到完成發(fā)行上市為盡職推薦階段。

2、首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余的時(shí)間及其后2個(gè)完整會計(jì)年度。主板上市公司再次公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余的時(shí)間及其后1個(gè)完整會計(jì)年度。

3、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余的時(shí)間及其后3個(gè)完整會計(jì)年度。主板上市公司再次公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余的時(shí)間及其后2個(gè)完整會計(jì)年度。

保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反《保薦辦法》，未誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，并對其采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施;依法應(yīng)給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在1個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)5次以上，中國證監(jiān)會可暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦資格3個(gè)月，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人。保薦代表人在兩個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)兩次以上，中國證監(jiān)會可在6個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

1、保薦機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格6個(gè)月，并可以責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦機(jī)構(gòu)資格：

(1)向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的與保薦工作相關(guān)的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

(2)內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行。

(3)盡職調(diào)查制度、內(nèi)部核查制度、持續(xù)督導(dǎo)制度、保薦工作底稿制度未有效執(zhí)行。

(4)保薦工作底稿存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

(5)唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件。

(6)唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)審委的審核工作。

(7)通過從事保薦業(yè)務(wù)牟取不正當(dāng)利益。

(8)嚴(yán)重違反誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)的其他情形。

2、保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3-12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的.，撤銷其保薦代表人資格：

(1)盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題。

(2)未完成或者未參加輔導(dǎo)工作。

(3)未參加持續(xù)督導(dǎo)工作，或者持續(xù)督導(dǎo)工作未勤勉盡責(zé)。

(4)因保薦業(yè)務(wù)或其具體負(fù)責(zé)保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會公開譴責(zé)。

(5)唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)審委的審核工作。

(6)嚴(yán)重違反誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)的其他情形。

3、保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;情節(jié)嚴(yán)重的，對其采取證券市場禁人的措施：

(1)在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范。

(2)通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益。

(3)本人及其配偶持有發(fā)行人的股份。

(4)唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件。

(5)參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

4、保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人因保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)處于立案調(diào)查期間的，中國證監(jiān)會暫不受理該保薦機(jī)構(gòu)的推薦;暫不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

5、發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦資格3個(gè)月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格：

(1)證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

(2)公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損。

(3)持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

6、發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3 - 12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格：

(1)證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符。

(2)公開發(fā)行證券并在主板上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下滑50%以上。

(3)首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更。

(4)首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組。

(5)上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì) 50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組，且未在證券發(fā)行募集文件中披露。

(6)實(shí)際盈利低于盈利預(yù)測達(dá)20%以上。

(7)關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及金額較大。

(8)控股股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額較大。

(9)違規(guī)為他人提供擔(dān)保，涉及金額較大。

(10)違規(guī)購買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額較大。

(11)董事、監(jiān)事、高級管理人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責(zé)任。

(12)違反上市公司規(guī)范運(yùn)作和信息披露等有關(guān)法律法規(guī)，情節(jié)嚴(yán)重的。

(13)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

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銀行證券業(yè)務(wù)簡介范文簡短篇十七

研究宏觀經(jīng)濟(jì)和市場動向，跟蹤和發(fā)現(xiàn)投資機(jī)會，為客戶提供投資建議。以下內(nèi)容是小編為您精心整理的銀行證券個(gè)人簡歷模板，歡迎參考！

姓名：性別：男。

出生年月：***聯(lián)系電話：150***。

學(xué)歷：本科專業(yè)：國際金融。

工作經(jīng)驗(yàn)：民族：漢。

畢業(yè)學(xué)校：***投資高等?？茖W(xué)校。

住址：***。

電子信箱：***。

自我簡介：

從事銀行工作七年，精通會計(jì)結(jié)算，個(gè)人銀行等業(yè)務(wù)；擅長理財(cái)規(guī)劃，有組織管理能力；

從事證券工作五年，有證券從業(yè)資格，能獨(dú)立撰寫研究報(bào)告，有講座培訓(xùn)經(jīng)歷；

擅長文字寫作，精通計(jì)算機(jī)應(yīng)用與維護(hù)，大學(xué)英語四級，有團(tuán)隊(duì)意識，紀(jì)律性強(qiáng)，有進(jìn)取精神。

求職意向：

目標(biāo)行業(yè)：基金·證券·期貨·投資。

期望薪資：面議。

期望地區(qū)：***。

到崗時(shí)間：1周以內(nèi)。

工作經(jīng)歷：

2008.8-至今合伙基金工作室。

研究員。

職責(zé)和業(yè)績：

1研究國際國內(nèi)經(jīng)濟(jì)金融形勢，對宏觀經(jīng)濟(jì)，政策和行業(yè)趨勢作出判斷；

2研究上市公司資料，分析場內(nèi)股票走勢，尋找具體投資機(jī)會；

32008年底成功預(yù)見了重大底部機(jī)會；

2007.3-2008.7***證券***分公司。

職責(zé)和業(yè)績：

1研究宏觀經(jīng)濟(jì)和市場動向，跟蹤和發(fā)現(xiàn)投資機(jī)會，為客戶提供投資建議；

2舉辦投資理財(cái)講座，向客戶提供豐富資訊和咨詢服務(wù)，支持團(tuán)隊(duì)營銷活動；

3通過積極努力，積累了數(shù)億托管資產(chǎn)，獲得客戶好評；

銀行證券業(yè)務(wù)簡介范文簡短篇十八

在人們的法律意識不斷增強(qiáng)的社會，很多場合都離不了合同，合同是對雙方的保障又是一種約束。那么合同書的格式，你掌握了嗎？下面是小編收集整理的銀行證券指定交易合同范本，僅供參考，歡迎大家閱讀。

甲方：_________

法定代表人：_________

住址：_________

郵編：_________

聯(lián)系電話：_________

乙方：_________銀行_________分行證券部

法定代表人：_________

住址：_________

郵編：_________

聯(lián)系電話：_________

本銀行證券指定交易協(xié)議由上列各方于_________年_________月_________日在_________市訂立。

鑒于根據(jù)_________證券交易所《關(guān)于實(shí)行可選擇性指定交易制度的通知》，甲、乙雙方同意，甲方選擇乙方作為指定交易地點(diǎn)。為明確雙方責(zé)任，恪守信用，雙方經(jīng)協(xié)商一致，達(dá)成銀行證券指定交易協(xié)議，協(xié)議如下：

第一條甲方指定交易的股票帳戶號碼為：_________，身份證號碼為：_________。

第二條甲、乙雙方指定交易的范圍，以在證券交易所上市交易的無紙化證券品種為限。

第三條在指定交易期間，甲方的交易均通過乙方辦理，并保證按規(guī)定履行清算交割義務(wù)，乙方為甲方提供對帳業(yè)務(wù)，保證甲方的權(quán)益不受侵犯。如果甲方指定在乙方的證券和保證金發(fā)生產(chǎn)權(quán)爭議，乙方按國家頒布的有關(guān)法律和規(guī)定進(jìn)行裁決和處理。

第四條在履行清算交割義務(wù)后，甲方有權(quán)撤銷或變更指定交易地點(diǎn)，乙方保證及時(shí)為甲方辦理撤銷或變更指定交易地點(diǎn)的登記手續(xù)。

第五條變更或撤銷指定交易，須由甲方親自到乙方營業(yè)柜臺填寫“指定交易撤銷登記表”，同時(shí)出示本人的股票帳號及身份證原件方可辦理。

第六條撤銷或變更指定交易，為當(dāng)日申報(bào)，隔日生效。

第七條甲、乙雙方指定交易的行為遵守國家相關(guān)法律、法令和_________證卷交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。

第八條根據(jù)國家政策和證券交易所有關(guān)規(guī)定，乙方有修改本協(xié)議書條款的權(quán)力。此類修改乙方將在營業(yè)場地以公告形式告知投資者。

第九條在簽署本協(xié)議前，甲方已詳細(xì)閱讀并充分理解乙方各項(xiàng)交易規(guī)定和本協(xié)議各條款的'內(nèi)容。

第十條陳述和保證

10.1甲方的陳述和保證

(1)其有權(quán)進(jìn)行本協(xié)議規(guī)定的行為，并已采取所有必要的行為授權(quán)簽訂和履行本協(xié)議;

(2)本協(xié)議自簽定之日起對其構(gòu)成有約束力的義務(wù)。

10.2乙方的陳述和保證

(1)其是一家依法設(shè)立并有效存續(xù)的銀行;

(2)其有權(quán)進(jìn)行本協(xié)議規(guī)定的行為，并已采取所有必要的行為授權(quán)簽訂和履行本協(xié)議;

(3)本協(xié)議自簽定之日起對其構(gòu)成有約束力的義務(wù)。

第十一條違約責(zé)任

在指定交易期間，如發(fā)生違約糾紛而導(dǎo)致對方的損失，由責(zé)任方承擔(dān)責(zé)任。如果一方未按本協(xié)議履行義務(wù)，則應(yīng)承擔(dān)罰款_________元給另一方。

如果一方違反其在本協(xié)議中所作的陳述、保證或其他義務(wù)，而使另一方遭受損失，則受損方有權(quán)要求予以賠償。

第十二條保密

一方對因本銀行證券指定交易協(xié)議而獲知的另一方的商業(yè)機(jī)密負(fù)有保密義務(wù)，不得向有關(guān)其他第三方泄露，但中國現(xiàn)行法律、法規(guī)另有規(guī)定的或經(jīng)另一方書面同意的除外。

第十三條補(bǔ)充與變更

本協(xié)議可根據(jù)各方意見進(jìn)行書面修改或補(bǔ)充，由此形成的補(bǔ)充協(xié)議，與協(xié)議具有相同法律效力。

第十四條協(xié)議附件

14.1本協(xié)議附件包括但不限于：

(1)各方簽署的與履行本協(xié)議有關(guān)的修改、補(bǔ)充、變更協(xié)議;

(2)各方的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、及相關(guān)的各種法律文件。

14.2任何一方違反本協(xié)議附件的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)按照本協(xié)議的違約責(zé)任條款承擔(dān)法律責(zé)任。

第十五條不可抗力

如因乙方不可預(yù)測或不可抗力造成的甲方損失，乙方不承擔(dān)責(zé)任。

任何一方因有不可抗力致使全部或部分不能履行本協(xié)議或遲延履行本協(xié)議，應(yīng)自不可抗力事件發(fā)生之日起_________日內(nèi)，將事件情況以書面形式通知另一方，并自事件發(fā)生之日起_________日內(nèi)，向另一方提交導(dǎo)致其全部或部分不能履行或遲延履行的證明。

第十六條爭議的解決

本協(xié)議適用中華人民共和國有關(guān)法律，受中華人民共和國法律管轄。

本協(xié)議各方當(dāng)事人對本協(xié)議有關(guān)條款的解釋或履行發(fā)生爭議時(shí)，應(yīng)通過友好協(xié)商的方式予以解決。如果經(jīng)協(xié)商未達(dá)成書面協(xié)議，則任何一方當(dāng)事人均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

第十七條權(quán)利的保留

任何一方?jīng)]有行使其權(quán)利或沒有就對方的違約行為采取任何行動，不應(yīng)被視為對權(quán)利的放棄或?qū)ψ肪窟`約責(zé)任的放棄。任何一方放棄針對對方的任何權(quán)利或放棄追究對方的任何責(zé)任，不應(yīng)視為放棄對對方任何其他權(quán)利或任何其他責(zé)任的追究。所有放棄應(yīng)書面做出。

第十八條后繼立法

除法律本身有明確規(guī)定外，后繼立法(本協(xié)議生效后的立法)或法律變更對本協(xié)議不應(yīng)構(gòu)成影響。各方應(yīng)根據(jù)后繼立法或法律變更，經(jīng)協(xié)商一致對本協(xié)議進(jìn)行修改或補(bǔ)充，但應(yīng)采取書面形式。

第十九條通知

19.1本協(xié)議要求或允許的通知或通訊，不論以何種方式傳遞均自被通知一方實(shí)際收到時(shí)生效。

19.2前款中的“實(shí)際收到”是指通知或通訊內(nèi)容到達(dá)被通訊人(在本協(xié)議中列明的住所)的法定地址或住所或指定的通訊地址范圍。

19.3一方變更通知或通訊地址，應(yīng)自變更之日起_________日內(nèi)，將變更后的地址通知另一方，否則變更方應(yīng)對此造成的一切后果承擔(dān)法律責(zé)任。

第二十條協(xié)議的解釋

本協(xié)議各條款的標(biāo)題僅為方便而設(shè)，不影響標(biāo)題所屬條款的意思。

第二十一條生效條件

本協(xié)議自雙方的法定代表人或其授權(quán)代理人在本協(xié)議上簽字并加蓋公章之日起生效。各方應(yīng)在協(xié)議正本上加蓋騎縫章。

本協(xié)議于雙方簽字蓋章的第_________個(gè)營業(yè)日生效，于甲方撤銷指定交易后終止。

本協(xié)議一式_________份，具有相同法律效力。各方當(dāng)事人各執(zhí)_________份，其他用于履行相關(guān)法律手續(xù)。

甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________

法定代表人(簽字)：_________法定代表人(簽字)：_________

_________年____月____日_________年____月____日

簽訂地點(diǎn)：_________簽訂地點(diǎn)：_________

銀行證券業(yè)務(wù)簡介范文簡短篇十九

二年以上工作經(jīng)驗(yàn)|女|26歲。

居住地：上海。

電話：138********（手機(jī)）。

e-mail：

最近工作[1年8個(gè)月]。

公司：xxx銀行。

行業(yè)：銀行。

職位：實(shí)習(xí)生。

最高學(xué)歷。

學(xué)歷：本科。

專業(yè)：國際金融。

學(xué)校：復(fù)旦大學(xué)。

自我評價(jià)。

本人性格開朗，穩(wěn)重、有活力、待人熱情、真誠、工作認(rèn)真負(fù)責(zé)、積極主動、具有寬闊的胸襟、能與大家和睦相處、有良好的團(tuán)隊(duì)合作精神、能吃苦耐勞、責(zé)任心強(qiáng)、有較強(qiáng)的時(shí)間動手能力，能較快適應(yīng)各種環(huán)境。

求職意向。

到崗時(shí)間：一個(gè)月之內(nèi)。

工作性質(zhì)：全職。

希望行業(yè)：銀行。

目標(biāo)地點(diǎn)：上海。

期望月薪：面議/月。

工作經(jīng)驗(yàn)。

20xx/7—至今：xxx銀行[1年8個(gè)月]。

所屬行業(yè)：銀行。

分析部實(shí)習(xí)生。

3、參與一項(xiàng)估值約250億歐元的石油設(shè)備/石油服務(wù)行業(yè)合并案的交易發(fā)起工作;。

4、參與國家發(fā)改委、中國人民銀行和中國證監(jiān)會溝通、協(xié)調(diào)，報(bào)送相關(guān)債券發(fā)行文件。

20xx/6—20xx/6：xx小學(xué)[1年]。

所屬行業(yè)：教師。

教師教師。

1、在四川貧困山區(qū)義務(wù)支教，讓我從本質(zhì)上認(rèn)識到，只有更加努力奮斗去實(shí)現(xiàn)自己的目標(biāo)、充實(shí)自己才能更好的盡自己的力量幫助別人。

2、在此次暑期兼職中，體會到了作為一名合格銷售人員必須著眼與客戶需求和企業(yè)效益，并需能與客戶溝通，并能通過溝通，了解客戶的偏好。

教育經(jīng)歷。

20xx/9—20xx/6復(fù)旦大學(xué)國際金融本科。

證書。

2009/6大學(xué)英語六級。

/6大學(xué)英語四級。

語言能力。

英語（良好）聽說（良好），讀寫（良好）。

銀行證券業(yè)務(wù)簡介范文簡短篇二十

法定代表人：_________。

住址：_________。

郵編：_________。

聯(lián)系電話：_________。

乙方：_________銀行_________分行證券部。

法定代表人：_________。

住址：_________。

郵編：_________。

聯(lián)系電話：_________。

本銀行證券指定交易協(xié)議由上列各方于_________年_________月_________日在_________市訂立。

鑒于根據(jù)_________證券交易所《關(guān)于實(shí)行可選擇性指定交易制度的通知》，甲、乙雙方同意，甲方選擇乙方作為指定交易地點(diǎn)。為明確雙方責(zé)任，恪守信用，雙方經(jīng)協(xié)商一致，達(dá)成銀行證券指定交易協(xié)議，協(xié)議如下：

第一條?甲方指定交易的股票帳戶號碼為：_________，身份證號碼為：_________。

第二條?甲、乙雙方指定交易的范圍，以在證券交易所上市交易的無紙化證券品種為限。

第三條?在指定交易期間，甲方的交易均通過乙方辦理，并保證按規(guī)定履行清算交割義務(wù)，乙方為甲方提供對帳業(yè)務(wù)，保證甲方的權(quán)益不受侵犯。如果甲方指定在乙方的證券和保證金發(fā)生產(chǎn)權(quán)爭議，乙方按國家頒布的有關(guān)法律和規(guī)定進(jìn)行裁決和處理。

第四條?在履行清算交割義務(wù)后，甲方有權(quán)撤銷或變更指定交易地點(diǎn)，乙方保證及時(shí)為甲方辦理撤銷或變更指定交易地點(diǎn)的登記手續(xù)。

第五條?變更或撤銷指定交易，須由甲方親自到乙方營業(yè)柜臺填寫“指定交易撤銷登記表”，同時(shí)出示本人的股票帳號及身份證原件方可辦理。

第六條?撤銷或變更指定交易，為當(dāng)日申報(bào)，隔日生效。

第七條?甲、乙雙方指定交易的行為遵守國家相關(guān)法律、法令和_________證卷交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。

第八條?根據(jù)國家政策和證券交易所有關(guān)規(guī)定，乙方有修改本協(xié)議書條款的權(quán)力。此類修改乙方將在營業(yè)場地以公告形式告知投資者。

第九條?在簽署本協(xié)議前，甲方已詳細(xì)閱讀并充分理解乙方各項(xiàng)交易規(guī)定和本協(xié)議各條款的內(nèi)容。

第十條?陳述和保證。

10.1?甲方的陳述和保證。

（1）其有權(quán)進(jìn)行本協(xié)議規(guī)定的行為，并已采取所有必要的行為授權(quán)簽訂和履行本協(xié)議；

（2）本協(xié)議自簽定之日起對其構(gòu)成有約束力的義務(wù)。

10.2?乙方的陳述和保證。

（1）其是一家依法設(shè)立并有效存續(xù)的銀行；

（2）其有權(quán)進(jìn)行本協(xié)議規(guī)定的行為，并已采取所有必要的行為授權(quán)簽訂和履行本協(xié)議；

（3）本協(xié)議自簽定之日起對其構(gòu)成有約束力的義務(wù)。

第十一條?違約責(zé)任。

在指定交易期間，如發(fā)生違約糾紛而導(dǎo)致對方的損失，由責(zé)任方承擔(dān)責(zé)任。如果一方未按本協(xié)議履行義務(wù)，則應(yīng)承擔(dān)罰款_________元給另一方。

如果一方違反其在本協(xié)議中所作的陳述、保證或其他義務(wù)，而使另一方遭受損失，則受損方有權(quán)要求予以賠償。

第十二條?保密。

一方對因本銀行證券指定交易協(xié)議而獲知的另一方的商業(yè)機(jī)密負(fù)有保密義務(wù)，不得向有關(guān)其他第三方泄露，但中國現(xiàn)行法律、法規(guī)另有規(guī)定的或經(jīng)另一方書面同意的除外。

第十三條?補(bǔ)充與變更。

本協(xié)議可根據(jù)各方意見進(jìn)行書面修改或補(bǔ)充，由此形成的補(bǔ)充協(xié)議，與協(xié)議具有相同法律效力。

第十四條?協(xié)議附件。

14.1?本協(xié)議附件包括但不限于：

（1）各方簽署的與履行本協(xié)議有關(guān)的修改、補(bǔ)充、變更協(xié)議；

（2）各方的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、及相關(guān)的各種法律文件。

14.2?任何一方違反本協(xié)議附件的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)按照本協(xié)議的違約責(zé)任條款承擔(dān)法律責(zé)任。

第十五條?不可抗力。

如因乙方不可預(yù)測或不可抗力造成的甲方損失，乙方不承擔(dān)責(zé)任。

任何一方因有不可抗力致使全部或部分不能履行本協(xié)議或遲延履行本協(xié)議，應(yīng)自不可抗力事件發(fā)生之日起_________日內(nèi)，將事件情況以書面形式通知另一方，并自事件發(fā)生之日起_________日內(nèi)，向另一方提交導(dǎo)致其全部或部分不能履行或遲延履行的證明。

第十六條?爭議的解決。

本協(xié)議適用中華人民共和國有關(guān)法律，受中華人民共和國法律管轄。

本協(xié)議各方當(dāng)事人對本協(xié)議有關(guān)條款的解釋或履行發(fā)生爭議時(shí)，應(yīng)通過友好協(xié)商的方式予以解決。如果經(jīng)協(xié)商未達(dá)成書面協(xié)議，則任何一方當(dāng)事人均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

第十七條?權(quán)利的保留。

任何一方?jīng)]有行使其權(quán)利或沒有就對方的違約行為采取任何行動，不應(yīng)被視為對權(quán)利的放棄或?qū)ψ肪窟`約責(zé)任的放棄。任何一方放棄針對對方的任何權(quán)利或放棄追究對方的任何責(zé)任，不應(yīng)視為放棄對對方任何其他權(quán)利或任何其他責(zé)任的追究。所有放棄應(yīng)書面做出。

第十八條?后繼立法。

除法律本身有明確規(guī)定外，后繼立法（本協(xié)議生效后的立法）或法律變更對本協(xié)議不應(yīng)構(gòu)成影響。各方應(yīng)根據(jù)后繼立法或法律變更，經(jīng)協(xié)商一致對本協(xié)議進(jìn)行修改或補(bǔ)充，但應(yīng)采取書面形式。

第十九條?通知。

19.1?本協(xié)議要求或允許的通知或通訊，不論以何種方式傳遞均自被通知一方實(shí)際收到時(shí)生效。

19.2?前款中的“實(shí)際收到”是指通知或通訊內(nèi)容到達(dá)被通訊人（在本協(xié)議中列明的住所）的法定地址或住所或指定的通訊地址范圍。

19.3?一方變更通知或通訊地址，應(yīng)自變更之日起_________日內(nèi)，將變更后的地址通知另一方，否則變更方應(yīng)對此造成的一切后果承擔(dān)法律責(zé)任。

第二十條?協(xié)議的解釋。

本協(xié)議各條款的標(biāo)題僅為方便而設(shè)，不影響標(biāo)題所屬條款的意思。

第二十一條?生效條件。

本協(xié)議自雙方的法定代表人或其授權(quán)代理人在本協(xié)議上簽字并加蓋公章之日起生效。各方應(yīng)在協(xié)議正本上加蓋騎縫章。

本協(xié)議于雙方簽字蓋章的第_________個(gè)營業(yè)日生效，于甲方撤銷指定交易后終止。

本協(xié)議一式_________份，具有相同法律效力。各方當(dāng)事人各執(zhí)_________份，其他用于履行相關(guān)法律手續(xù)。

甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________。

法定代表人（簽字）：_________法定代表人（簽字）：_________。

_________年____月____日_________年____月____日。

簽訂地點(diǎn)：_________簽訂地點(diǎn)：_________。