證券部工作職責 證券部門工作內容(四篇)

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證券部工作職責 證券部門工作內容篇一

1.部門職能

1.1負責處理公司信息披露事務，建立并完善信息披露制度、重大信息內部報告制度，促使公司和相關當事人依法履行信息披露義務，進而保證公司信息披露的及時性、準確性、真實性、完整性；

1.2負責與公司信息披露有關的保密工作，制訂內幕信息保密制度，采取一切必要措施，促使公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關知情人在有關信息正式披露前保守秘密，并在內幕信息泄露時，及時采取補救措施；

1.3負責按照有關規(guī)定組織上市公司定期報告、臨時公告等的編制，并準確、及時向有關部門報送和發(fā)布；

1.4負責配合相關部門做好募集資金的使用和監(jiān)控工作； 1.5負責上市公司資本市場再融資工作的研究、策劃和組織實施、監(jiān)測公司股票走勢、相關板塊上市公司動態(tài)，并研究分析證券市場運行趨勢；

1.6負責公司與相關當事人、證券交易所及其他證券監(jiān)管機構、中介機構之間的及時溝通和聯絡，辦理相關事務；

1.7負責投資者關系管理，接待投資者來訪，回答投資者咨詢，向投資者提供公司披露的資料等； 1.8負責公司在證券媒體的形象宣傳工作； 1.9負責公司領導交辦的其他相關工作。2.崗位職責 2.1證券部部長

工作計劃和開支預算計劃，做好年終總結工作； 2.2證券部副部長

證券部工作職責 證券部門工作內容篇二

證券法律事務部部門架構

會 事 董

證券事務代表

董事會秘書)可兼任（上市類事務為主

部門副經理

法務主管

投融資高級專員

政項高級專員

內控高級專員

內部制度監(jiān)督執(zhí)

投融資事務為主

合同公司法律事務、行情況為主

管理為主

政府資助、知識產權

事務為主

部門職責

協(xié)助董事會秘書負責公司證券法律事務部工作的全面統(tǒng)籌協(xié)調與安排，部門副

。經理主要執(zhí)行和推動本部門各項工作的順利進行

部門主要工作如下：

各項事務；ipo組織統(tǒng)籌公司1.與外部股東、董事、監(jiān)事、中介服務機構及監(jiān)管機構溝通；2.辦理公司股權管理事務，保管相關資料；3.，及相關材料管理；組織籌備“股東大會、董事會、監(jiān)事會”4.傳達、督促、檢查、貫徹和執(zhí)行股東大會、董事會、監(jiān)事會的決定和指5.1 一、證券事務

示；

協(xié)助董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關人員學習和貫徹證券監(jiān)管部門頒6.發(fā)的法律法規(guī)；

計劃、協(xié)調和組織公司信息披露和對外宣傳事項；7.、負責公司與機構投資者、證券分析師及財經媒體日常溝通工作；8 處理投資者關系和公眾媒體關系；9.制定和實施分紅派息、轉增股本和股權激勵方案；10.監(jiān)控新聞及網絡上有關公司及行業(yè)信息，并及時反饋給董事會及管理11.層；

二、法律事務

11.起草、審核和管理公司合同；

處理公司知識產權、工商、仲裁訴訟及其他法律事務；12.負責公司其他法律事務管理及法律風險防范工作；13.建立健全內部控制體系，推動公司管理規(guī)范化；14.三、投融資管理

募投項目和募集資金使用管理；15.再融資研究、策劃和組織實施；16.申請政府資助；17.參與制定公司發(fā)戰(zhàn)略發(fā)展目標和規(guī)劃；18.四、其他

董事會、監(jiān)事會印章、證件及會議資料及文件管理；19.跟蹤公司股票走勢、同行上市公司動態(tài)，分析證券市場運行趨向；20.制定本部門人員的工作評價及考核體系；21.處理董事會及上司安排的其他事務。22.證券事務代表 主要工作職責：

協(xié)助董事會秘書完成股東大會、董事會、監(jiān)事會及各專業(yè)委員會的籌備1.及會議資料準備、召開等事項；

負責編制并披露公司年度報告、半年度報告、季度報告；2.、協(xié)助董事會秘書履行上市公司的信息披露事項；3 協(xié)助董事會秘書做好與外部監(jiān)管機構、公司股東、董事、監(jiān)事相關事項4.溝通，做好投資者關系管理工作；、投資者關系信息庫建設和管理（接待、安排來訪、記錄電話、反饋投資者問5 ；題、建議）、收集匯總證券分析師、媒體與主流中介機構對公司與行業(yè)及同行業(yè)公司的觀6 點、報道，向董事會秘書和董事長匯報；、協(xié)助董事會秘書保持與主要的財經證券媒體、中介機構及分析師等事務性溝7 通；、協(xié)助董事會秘書完成投資者溝通活動的具體執(zhí)行工作，完成公司路演等交流8 活動所需要的推介資料等的準備；、安排重要的財經媒體采訪，協(xié)助董事會秘書策劃公司對外宣傳（與資本市場9 相關）方案；、協(xié)助對分、子公司的法人治理日常管理工作；10 質疑、注意公司股票的動態(tài)及有關公司的各種報道、,密切關注市場情況11.及時向董事會秘書匯報；,傳聞等

并搜集監(jiān)管部門頒發(fā)的有關信息披露及公司規(guī)范運作方面的法律法規(guī)，12.協(xié)助董事會秘書組織董事、監(jiān)事、高級管理和相關人員學習；、投資者關系網站信息更新和維護； 13、跟蹤、監(jiān)督募集資金投入項目的進度、資金投入情況，配合相關部門做好 14 募集資金的使用及監(jiān)控

處理上司安排的其他事務。、15

法務崗位

主要工作職責：

公司合同的起草、審核和管理；1.、負責起草、修訂公司規(guī)范管理制度；2 參與公司重要合同的談判，提出法律風險預防的措施和法律意見；3.為公司的經營、管理決策提供法律支持和意見；4.對內部重大投訴進行調查，組織相關部門妥善解決；5.對內部員工進行制度和法律培訓；6.參與公司資本運作、對外股權投資相關的法律事務工作；7.部門規(guī)章及規(guī)整理公司風險防范及與公司運作相關的法律法規(guī)、收集、8.范性文件，并負責傳閱及分析對公司的影響和注意事項；、負責處理公司訴訟、仲裁、勞動糾紛事務；9 處理上司安排的其他事務。10.內控崗位

主要工作職責：

建立健全內控體系；1.檢查和監(jiān)督各部門制度及操作流程的執(zhí)行情況；2.對各項業(yè)務的操作流程及制度進行風險分析與評估、并監(jiān)督執(zhí)行情況；3.每季度至少一次稽核采購、生產、銷售等部門，持續(xù)督導和改進存在的4.；問題，檢查前期稽核發(fā)現問題的落實情況；

內部控制自我評價報告；5.每半年制作 3

證券部工作職責 證券部門工作內容篇三

證券部各崗位職責

一、董事會秘書

1、負責公司和相關當事人與證券交易所及其他證券監(jiān)管機構之間的溝通和聯絡； 2、負責處理公司信息披露事務,督促公司制定并執(zhí)行信息披露管理制度和重大信息的內部報告制度,促使公司和相關當事人依法履行信息披露義務,并按照有關規(guī)定向證券交易所辦理定期報告和臨時報告的披露工作；

3、協(xié)調公司與投資者之間的關系,接待投資者來訪,回答投資者咨詢,向投資者提供公司披露的資料；

4、籌備股東大會和董事會會議,準備和提交有關會議文件和資料； 5、參加董事會會議,制作會議記錄并簽字；

6、負責與公司信息披露有關的保密工作,制訂保密措施,促使董事、監(jiān)事和其他高級管理人員以及相關知情人員在信息披露前保守秘密,并在內幕信息泄露時及時采取補救措施并向證券交易所報告；

7、負責保管公司股東名冊、董事名冊、大股東及董事、監(jiān)事和高級管理人員持有本公司股票的資料,以及股東大會、董事會會議文件和會議記錄等；

8、協(xié)助董事、監(jiān)事和其他高級管理人員了解信息披露相關法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則、證券交易所其他規(guī)定和公司章程,以及上市協(xié)議中關于其法律責任的內容； 9、促使董事會依法行使職權；在董事會擬作出的決議違反法律、法規(guī)和公司章程時,應當提醒與會董事,并提請列席會議的監(jiān)事就此發(fā)表意見；如果董事會堅持做出上述決議,董事會秘書應將有關監(jiān)事和其個人的意見記載于會議記錄,同時向證券交易所報告；

10、證券交易所要求履行的其他職責。 二、證券部副部長（兼證券事務代表）

1、在董事會秘書領導下工作。協(xié)助董秘處理公司與監(jiān)管部門、交易所及其他相關機構有關公司上市籌備事宜；

2、負責編制董事會會議文件和會議籌備等事項； 3、提出股東大會的召開方案、編制股東大會文件； 4、根據上市公司信息披露制度,組織相關報告的編制工作；

5、協(xié)助董秘做好公司股東相關聯系事宜。

證券部工作職責 證券部門工作內容篇四

證券部部門職責和崗位職責大全

部門職責

一、遵守《公司法》、《證券法》及國家有關政策、法律、法規(guī)和條例，遵守《上市公司治理準則》對控股股東的行為進行規(guī)范。

二、負責公司有關上市部分的重組、改制、并購等資本運營計劃調研、設計，參與可行性方案的編制；協(xié)調、協(xié)助上市公司在證券市場的融資工作。

三、按照《上市公司治理準則》，對公司有關上市部分的重組、改制、并購方面的資本運作、公司與上市公司之間的獨立運作以及關聯交易進行規(guī)范。對擬上市公司運作，公司治理結構以及內部管理進行規(guī)范。

四、及時了解和收集與上市公司有關的政策和法律信息，定期編制證券信息報告，為公司在證券方面重大決策及投資提供政策依據。

五、關注證券市場的走勢及發(fā)展方向，及時了解公司控制或持股的上市公司股票交易及可能對其股票交易價格產生重大影響的信息，以及新聞媒介、網站的有關報道，并做出相應的反應。

六、如國家政策和證券市場發(fā)生重大變化，對上市部分產生重大影響時，負責提出相關解決方案。

七、完成領導交辦的其他工作。

崗位職責

一、主任崗：

１、全面負責部門工作，并對公司領導負責。

２、負責部門內崗位協(xié)調，人員安排及員工的考核培訓，負責對外文稿、報表等的審核。

３、負責參加公司組織的會議，負責傳達領導指示和公司決定。

４、負責部門間橫向協(xié)調，對外聯絡，協(xié)調中介機構與上市公司有關工作。

５、負責協(xié)助上市公司做好融資方案設計，完成上市融資方案上報。

６、負責組織協(xié)調與上市部分相關的重組、改制、并購等資本運營工作。

７、負責按照《上市公司治理準則》，規(guī)范公司與上市公司之間的獨立運作及關聯交易。 ８、完成領導交辦的其他工作。

二、資本運營崗：

１、參與上市公司融資方案設計工作，并提出參考意見。 2、參與做好與上市部分相關的重組、改制、并購等資本運營工作。

3、負責督促擬上市公司規(guī)范運作，完善法人治理結構。 ４、負責起草部門上報的有關文件。５、完成領導交辦的其他工作。

三、信息管理崗：

１、負責證券市場信息搜集、整理，定期編制信息集錦。 2、負責部門文件的傳遞、歸檔和保管工作。

3、負責關注證券市場變化和上市公司股票交易的異常波動，負責了解有關情況，提出處理意見。 ４、完成領導交辦的其他工作。