2023年業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)管理工作大全

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業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)管理工作篇一

基金管理人各自的業(yè)務(wù)部門設(shè)置存在差異，但是，各業(yè)務(wù)部門及其員工應(yīng)當(dāng)遵守合規(guī)規(guī)定。為保證公司在從事業(yè)務(wù)行為時能遵循較高的標(biāo)準(zhǔn)，基金管理人所有員工在從事業(yè)務(wù)活動時必須做到忠誠、誠實和公平交易，并以最高水準(zhǔn)要求自己;公司及其員工應(yīng)以應(yīng)有的技能勤勉盡責(zé)和謹(jǐn)慎從事。下面yjbys考試網(wǎng)小編為大家整理了基金從業(yè)知識點：業(yè)務(wù)部門的合規(guī)責(zé)任，歡迎大家瀏覽。

為謀取客戶合法利益的最大化，公司對客戶負(fù)有忠實義務(wù);在不違反法律、法規(guī)的前提下，公司必須保證給客戶的所有建議和為客戶進行的所有交易都是本著客戶利益第一的.原則;公司還必須保證為客戶進行交易時，必須合理、謹(jǐn)慎地關(guān)注以保證交易對手的可靠性及交易條件在可得到的范圍內(nèi)為最佳;公司應(yīng)確定客戶的身份真實，了解客戶的有關(guān)信息及投資目標(biāo)，以備監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管。

公司必須采取合理措施為向其咨詢的客戶提供及時、可理解的信息，以使客戶在充分了解有關(guān)信息的基礎(chǔ)上做出投資決定;公司還應(yīng)為客戶提供關(guān)于其賬戶的完整、正確的信息。

公司應(yīng)委托獨立的具有良好聲譽的托管人對客戶資產(chǎn)進行托管;公司及其分公司均應(yīng)與監(jiān)管者、審計師和法律顧問保持坦誠的合作關(guān)系，對應(yīng)當(dāng)向?qū)Ψ焦_的信息應(yīng)及時通知他們。

公司及其員工應(yīng)避免陷入與客戶利益沖突的情形;公司應(yīng)盡量避免利益沖突發(fā)生。

若有發(fā)生，則必須以信息披露、內(nèi)部保密規(guī)則等制度保證公平對待所有客戶;公司不得將其自身利益不公平地置于客戶之上;如果員工對是否存在利益沖突及解決沖突所應(yīng)采取的步驟有疑問，應(yīng)先咨詢監(jiān)察稽核部或報告公司有關(guān)部門及領(lǐng)導(dǎo)后方可進行下一步的行動;公司及其員工在某一業(yè)務(wù)上存在利益沖突的情況下，不得做出影響客戶利益的投資決策。

公司所有員工不得從事以下違反忠實義務(wù)的行為：

(1)以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)淼目蛻簟?/p>

(2)對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實，該事實隱瞞會使得其陳述具有誤導(dǎo)性質(zhì)。

(3)參與任何對客戶或?qū)淼目蛻魳?gòu)成欺詐或欺騙的行為、實踐或商業(yè)交往。

(4)參與任何操縱市場的行為。

(5)向任何其他人透露(除非是代表客戶履行職責(zé)的行為)關(guān)于客戶、公司的任何證券交易或與此有關(guān)的信息。

公司在市場行為和遵紀(jì)守法方面應(yīng)保持最高標(biāo)準(zhǔn)，公司及全體員工必須遵守相關(guān)的法律法規(guī)。

此外，基金公司、部門及員工不得參與以下市場行為：

(1)通過單獨或合謀包括集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券市場價格。

(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券成交量。

(3)以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價格或者證券成交量。

(4)為獲取利益或減少損失為目的，利用資金、信息等優(yōu)勢或濫用權(quán)力操縱市場，影響證券市場價格，制造證券市場假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實真相的情況下做出投資決定，擾亂證券市場秩序。

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